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第六章社会资本与发展SocialCapitalandDevelopment发展理论第一节社会资本的含义与性质一、“社会资本”含义“社会资本”概念的起源“资本”一直是经济学中非常重要的概念，古典经济学：物质资本，包括土地、劳力、（金融）资本。20世纪60年代：人力资本。体现在人身上，而非物上，具体是指个人所具备的知识、才干、技能和资力。20世纪70-90年代：自然资本。可持续发展概念的逐渐涌现20世纪90年代：社会资本。罗伯特·D·普特南（Putnam）“资本”成为一个不断扩展的概念开始引起广泛关注的：哈佛大学社会学教授罗伯特·D·普特南1993:《让民主政治运转起来:现代意大利的公民传统》1995:《独自打保龄球：美国下降的社会资本》1996:《公民美国的奇怪消亡》1996:普林斯顿大学社会学教授严历山德罗·波茨(Portes),《社会资本的下降趋势》•社会资本是社会组织的某种特征，例如，信任、规范和网络，他们可以通过促进合作而提高社会效率，大力发展社会资本是解决集体行动困境的捷径。•邻居互相照应、看家等；•癌症支持小组成员间的联系(email,foundation…)；•学校、桥牌俱乐部、协会、酒吧…….（一）社会资本是诚信、互惠等制度安排和网络组织的统一体。远古时代无冰箱，互惠是生存的最佳策略现代社会的许多促销手段利用这一点，如免费赠送、免费品尝。建立信任、破解囚徒困境互惠的反面：报复，以牙还牙策略二、社会资本的性质发展理论（二）社会资本在现实生活中表现为人际关系只有那些能够给关系当事人带来收益的人际关系才能成为社会资本。在制度经济学看来，人们之间要想顺利的交换首先必须打破相互欺骗的囚徒困境，根据诚信等制度达成一致行动。从交换和达成一致行动的观点来看社会资本的收益，一些人际关系能够给人带来收益形成社会资本，是因为关系当事人之间形成了集体行动。所以，社会资本就是那些达成集体行动进行了资源配置从而给当事人带来收益的人际关系。第二节社会资本的类型与作用微观层次-水平型联盟中观层次-科层组织宏观层次-宏观制度一、社会资本的类型（一）微观层次-水平型联盟个人借以实现个人目标的网络和关系。“社会资本指朋友、同事和更普遍的联系，通过他们你得到了使用其它形式资本的机会”。某个个人或群体，凭借拥有一个比较稳定、又在一定程度上制度化的相互交往、彼此熟悉的关系网，从而积累起来的实际或潜在资源的总和。“关系资本”强调两点：社会关系和关系网络是一种可以利用的资源。社会关系和关系网络被个体用于实现自己的行动目标，而不考虑自身以外的整个关系网络中可能遇到的集体行动问题。Note:这里所说的个体不仅仅指个人，也可以是组织，例如，企业。社会资本在个人求职中的作用“社会资本”是指求职者所拥有的社会网络、信息等社会结构资源的资本。“社会资本”的作用主要体现在三个方面：帮助收集、筛选信息的作用：如果通过自己的亲威、朋友、同学、学校等社会关系，可以帮建立起一个可信度比较高的信息网络。协助推荐就业的作用：通过供需双方都比较依赖的熟悉人引荐，成功的机会自然会增加许多。支持、资助创业的作用：如果你的创业计划能得到一位信赖你的专家的赏识，或你的项目能被一位有经济实力的亲威所看中并给与资助，或得到一位政府官员的首肯和支持，那成功的机会将增加许多。（二）中观层次-科层组织科尔曼提供了对社会资本更广泛的理解，即认为社会资本不仅作为个人获取利益的手段，也是解决集体行动问题的重要资源。科尔曼在《社会理论的基础》一书中，论述了社会资本的形式、特征以及社会资本的创造、保持和消亡的过程。社会资本是特定社会结构的一种属性和功能。社会资本的功能在于促进个人和集体行动者实现行动目标。有些具体的社会资本形式可能促进某些活动，却也可能有害于其他活动。e.g.,小额信贷利用伙伴性团体作为信用担保，而不是物质担保，“三户联保”、“五户联保”。农村中的各种互助合作行为，例如集体放牛。（三）宏观层次-宏观制度将社会资本和公共政策联系起来。极大地拓展了社会资本的解释力和研究领域，其政策实践意义也大为增强。内涵最广的定义，包括了塑造社会结构，促使规范发展的社会环境和政治环境。除了水平关系和科层关系外，还包括最正式的制度关系、结构，如政权、法院体系、公民自由和政治权力。总结水平联盟、科层组织和宏观制度之间具有很强的互补性，它们的共存将社会资本对经济和社会发展的影响最大化。比如，宏观制度提供了地区联盟得以发展的环境，地区联盟维持了宗教制度和国家制度的稳定。三个层次的关联使之具有某种替代性：比如，法律规则的强化能够使人们更好地履行契约，从而导致了地方交易的增加，并依赖声誉和其他非正式方法来解决那些对企业发展的冲击。二、社会资本的作用（一）正面作用-微观上：（1）为个人提供物质支持。（2）提供情感支持。（3）促使道德观、价值观内化，规范人们的行为。（4）对职业地位、声望的影响。-宏观上：（1）有利于公共事业的发展，形成社会支持和社会保障；（2）引导资源分配（二）负面作用（1）形成利益集团，排斥；（2）使个人受到环境的限制；（3）腐败北大博士地方挂职25万字揭秘一个县的官场生态为撰写博士论文，北大社会学系博士生冯军旗从2008年初开始，在中部某县挂职两年，分别担任副乡长和县长助理各一年。挂职期间，他从学术研究的角度出发，细致地从内部深入记录了一个县级政权的人员组成、结构、晋升方式和相互关系。发展理论他收集官员在年龄、学历方面的造假证据；他披露中县改革开放以来的虚假政绩工程；他甚至搜罗了这个县1013名副科级及以上干部的简历，寻找他们升迁路上的“奥秘”。“政治家族”现象也在这样的寻找中浮出水面。在这个每800人便会产生一个副科级及以上干部的县里，他根据一个家族“出干部”的多少，统计出了21个政治“大家族”（副科级及以上超过5人）和140个政治“小家族”（副科级及以上2~5人）。发展理论除此之外，他还试图还原官场晋升道路上秘而不宣的“上贡体制”与“买官卖官”，并屡次接近“最为隐秘”的纪委官员，考察“摘帽的尺度”。根据社会学的学术研究惯例，本文隐去具体县名，以“中县”代称。因为作者在选取调查地点时，是以典型的中国中部农业县作为标准。文中所提及的各邻县、该县所属地区和该县下属乡镇的名称，也都采用化名。该县面积1000多平方公里，人口约80万，2009年县财政收入2亿多元，支出为8个多亿。发展理论近年来，县域治理问题成为各方关注热点，但是焦点往往放在作为一把手的县委书记权力过于集中这一问题上。事实上，在现行体制下，县委书记和县长常由外面调任，而长期在当地经营的本地家庭政治力量，对当地政情往往有着巨大的影响――正如中国传统政治中的“官”和“吏”的关系，在实际运作中，具有深厚当地资源的“吏”，对地方政情的影响，很多时候起着决定性的作用。发展理论第三节社会资本的创造与经济发展一、社会资本与经济发展（一）信任、文化等社会资本因素对于经济增长的影响从信任、文化角度考察社会资本对于经济增长的影响，主要是根据信任或相同的价值观能够节约交易费用的制度经济学原理。由于信任的存在，交易的各个时段都能节约交易费用，从而促进合作的达成。发展理论根据社会信任的程度，福山比较研究了不同的国家类型。第一等级是美国、日本等社会资本存量较高的国家，社会关系网络非常发达，人们可以超出家族的血缘关系建立广泛的信任和合作。第二等级是意大利、华人等社会资本存量中等的国家，信任基本停留在家庭之内，合作主要在家族内部达成。第三等级是俄罗斯、东欧等社会资本存量较低的国家，这些国家在家族内部也难以建立信任和展开合作。社会资本的高低关系经济能否有效运行，社会资本较高的国家，经济运行的效率也较高，所以社会资本的差异是解释不同国家的经济效率差异的重要原因。发展理论（二）人际关系网络等社会资本因素对经济增长的影响纽约市钻石批发市场上的犹太人在进行大宗钻石交易时，经常需要将价值几十万甚至上百万美元的钻石在付款前交给对方，以便他们清点数量、验证品质。在这个过程中没有任何正式手段保证对方不做出欺诈行为。犹太人是通过宗教信仰等紧密联系在一起的一个网路群体。在交易的过程中如果因为贪心而调包或私藏钻石，就将失去所有以宗教信仰联系起来的人际关系，自绝于这个关系网络，也将被整个业界抛弃。发展理论社会网络和社会资本1.社会资本的增长腾讯QQ新浪微博人人网2.社会运动厦门PX事件3.社会资本是经济资本的基础淘宝Google社会资本在实践中的应用在国际组织中的应用：WB，20世纪90年代开始，“社会资本”大量被应用到世界发展报告中，目的是探索出社会资本影响发展的途径。世界银行专门成立了社会资本的研究机构，即社会资本协会（TheWorldBank’sSocialCapitalInitiative）。2001年，加强穷人社会资本的投资和建设，作为缓解贫困的重要手段。社会资本的投资与发展：“东亚奇迹”；制度建设的重要性。制度建设也是一个社会资本投资和积累的过程，社会资本的积累不是一种简单的量的积累过程，而是一个构建社会网络的复杂过程。二、社会资本的衰落（一）社会信任度的降低社会信任既包括多次博弈的社会行动者即通常意义上的熟人之间的信任，也包括一次博弈的社会行动者即以前是通常意义上的陌生人之间的信任。评价一个社会的信任程度主要是看陌生人之间的社会信任程度。陌生人之间的社会信任来自于人对社会秩序的预期。发展理论我害人人，人人害我发展理论（二）公众参与程度的降低对公共事务漠不关心，随地吐痰，乱倒垃圾等。是什么原因造成公众参与程度降低的呢？发展理论这幅标语反映了什么内容？发展理论（三）生活方式的变化青少年网瘾问题生活方式的变化发展理论凯迪热帖：作为普通中国人，大致可以通过如下途径，对这个国家有更深刻的认识1.去医院，感受中国的医疗制度和医生的牛脾气，然后买毒胶囊来治病。2.当小贩遇城管3.经商被税务约见3.开车行走在路上遇特权车4.一日三餐发现可以放心吃的食品极少5.行走于闹市被打劫，居然有很多围观的人发展理论7.子女在义务教育期间，你发现不得不交高费去就读。8.自己家世代居住的房屋说拆就拆。9.花钱看个电视都要身份证房产证。10.如果你是农民工，在建筑工地干活，最后发现拿不到工钱只好跳楼。11.不小心买了问题楼房，办不了房产证。12.当官的叫你学雷锋，叫你唱红歌，最后他被司法机关证明是个什么坏事都干的贪官。发展理论13.有些人总是倡导爱国，他们的子女和财产都在国外。14.自己的孩子没有校车，却有舒适又安全的校车送给马其顿。15.灾害过后，总是见不到完整的遇难者名单，表彰会搞得热闹又煽情。发展理论三、社会资本的创造关于社会资本的创造大致形成了两种有代表性的观点。一种是自上而下的国家主义观点，认为政府应在社会资本的创造中起主导作用，自觉地消除政治制度的“单中心”独断运行方式，国家事务的中心由政府向社会转移，从而繁荣社团，塑造信任，谋求发展。另一种是自下而上的市民社群主义的观点，主张通过社会行动者的自觉行动大自己的社会资本范围和存量。发展理论37社会资本的创造政府培育第三部门立法保护免税待遇实现向社会治理的转变街道办与业主委员会环保与公民志愿组织无限重复博弈的策略民间NGO、民间慈善、环保等公益组织血缘组织宗族地缘组织村落、土地庙会社组织行会、青红帮、致公堂社会组织社会组织通常是指一定的社会单元，这种社会单元往往是为了达到特定目标而建立，例如军队、企业等。但是，我们现在所指的社会组织却是中国传统社会中，民间各种形成稳定关系的人们共同体，例如家族、行会或某些结社组织如白莲教、义和团等。社会组织主要存在三种形式•血缘组织•地缘组织•会社组织一、血缘社会组织（宗族）•血缘社会组织是指基于血缘与姻缘建立起来的社会单位，它是人类历史上出现最早、历史最悠久的社会组织。•它的最初形态是原始群落、氏族、部落、民族，并由此基础上后来发展成为小家庭、家族、亲族