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国泰现金管理货币市场基金托管协议基金管理人：国泰基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司托管协议4-1目录一、托管协议当事人....................................................................................................2 二、托管协议的依据、目的、原则和解释................................................................3 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查....................................................4 四、基金管理人对基金托管人的业务核查................................................................8 五、基金财产的保管....................................................................................................9 六、指令的发送、确认及执行..................................................................................11 七、交易及清算交收安排..........................................................................................13 八、基金资产净值计算和会计核算..........................................................................16 九、基金收益分配......................................................................................................18 十、基金信息披露......................................................................................................19 十一、基金费用..........................................................................................................20 十二、基金份额持有人名册的保管..........................................................................22 十三、基金有关文件档案的保存..............................................................................23 十四、基金托管人和基金管理人的更换..................................................................23 十五、禁止行为..........................................................................................................23 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算..................................................24 十七、违约责任和责任划分......................................................................................24 十八、适用法律与争议解决方式..............................................................................26 十九、托管协议的效力..............................................................................................26 二十、托管协议的签订..............................................................................................26 托管协议4-2鉴于国泰基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于国泰基金管理有限公司拟担任国泰现金管理货币市场基金的基金管理人，中国银行股份有限公司拟担任国泰现金管理货币市场基金的基金托管人；为明确国泰现金管理货币市场基金基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。一、托管协议当事人（一）基金管理人（或简称“管理人”）名称：国泰基金管理有限公司住所：上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼法定代表人:陈勇胜成立时间：1998年3月5日批准设立机关：中国证券监督管理委员会批准设立文号：中国证监会证监基金字【1998】5号组织形式：有限责任公司注册资本：壹亿壹仟万元人民币经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务存续期间：持续经营托管协议4-3（二）基金托管人（或简称“托管人”）名称：中国银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人:肖钢成立时间：1983年10月31日基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号组织形式：股份有限公司注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。存续期间：持续经营二、托管协议的依据、目的、原则和解释（一）依据本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金托管协议4-4信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关法律法规与《国泰现金管理货币市场基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）订立。（二）目的订立本协议的目的是明确国泰现金管理货币市场基金基金托管人和国泰现金管理货币市场基金基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。（三）原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。（四）解释除非文义另有所指，本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义。三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，建立相关的技术系统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面：1．对基金的投资范围、投资对象进行监督。本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括：（1）现金；（2）通知存款；（3）短期融资券；（4）1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单；（5）期限在1年以内（含1年）的债券回购；（6）期限在1年以内（含1年）的中央银行票据；托管协议4-5（7）剩余期限在397天以内（含397天）的债券、资产支持证券、中期票据；（8）中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具。如果法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。2．对基金投融资比例进行监督。（1）本基金不得投资于以下金融工具：1）股票；2）可转换债券；3）剩余期限超过397天的债券；4）信用等级在AAA级以下的企业债券；5）以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，但市场条件发生变化后另有规定的，从其规定；6）非在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易的资产支持证券；7）中国证监会禁止投资的其他金融工具。法律法规或监管部门取消上述限制后，本基金不受上述规定的限制。（2）本基金的投资组合将遵循以下比例限制：1）本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过90天；2）本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；3）本基金投资于定期存款的比例不得超过基金资产净值的30%；4）本基金持有的剩余期限不超过397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券的摊余成本总计不得超过当日基金资产净值的20%；5）本基金买断式回购融入基础债券的剩余期限不得超过397天；托管协议4-66）本基金存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款,不得超过基金资产净值的30％；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款,不得超过基金资产净值的5%；7）本基金投资于同一公司发行的短期企业债券及短期融资券的比例，合计不得超过基金资产净值的10%；8）在全国银行间债券市场债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；10）除发生巨额赎回的情形外，本基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%；因发生巨额赎回致使本基金债券正回购的资金余额超过基金资产净值20%的,基金管理人应当在5个交易日内进行调整；11）法律法规和基金合同规定的其他限制。除上述第（10）项外，因基金规模或市场变化导致本基金投资组合不符合以上比例限制的，基金管理人应在10个交易日内进行调整，以达到上述标准。法律法规另有规定时，从其规定。（3）本基金投资的短期融资券的信用评级应不低于以下标准：1）国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别；2）根据有关规定予以豁免信用评级的短期融资券，其发行人最近三年的信用评级和跟踪评级应具备下列条件之一：①国内信用评级机构评定的AAA级或相当于AAA级的长期信用级别；②国际信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别（例如，若中国主权评级为A-级，则低于中国主权评级一个级别的为BBB+级）。同一发行人同时具有国内信用评级和国际信用评级的，以国内信用级别为准。托管协议4-7本基金持有的短期融资券信用等级下降、不再符合投资标准的，基金管理人应在评级报告发布之日起20个交易日内