大成现金宝场内实时申赎货币市场基金托管协议

大成现金宝场内实时申赎货币市场基金托管协议基金管理人：大成基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司二○一三年二月托管协议1目录一、基金托管协议当事人.....................................................................................2二、基金托管协议的依据、目的和原则.............................................................3三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查.............................................4四、基金管理人对基金托管人的业务核查.........................................................9五、基金财产的保管...........................................................................................10六、指令的发送、确认及执行...........................................................................12七、交易及清算交收安排...................................................................................15八、基金资产净值计算和会计核算...................................................................17九、基金收益分配...............................................................................................21十、基金信息披露...............................................................................................22十一、基金费用...................................................................................................23十二、基金份额持有人名册的的登记与保管...................................................26十三、基金有关文件档案的保存.......................................................................27十四、基金管理人和基金托管人的更换...........................................................27十五、禁止行为...................................................................................................29十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算...........................................30十七、违约责任...................................................................................................32十八、争议解决方式...........................................................................................33十九、托管协议的效力.......................................................................................33二十、其他事项...................................................................................................34二十一、托管协议的签订...................................................................................34托管协议2鉴于大成基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募集发行大成现金宝场内实时申赎货币市场基金；鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于大成管理有限公司拟担任大成现金宝场内实时申赎货币市场基金的基金管理人，中国农业银行股份有限公司拟担任大成现金宝场内实时申赎货币市场基金的基金托管人；为明确大成现金宝场内实时申赎货币市场基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；除非另有约定，《大成现金宝场内实时申赎货币市场基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。一、基金托管协议当事人（一）基金管理人名称：大成基金管理有限公司注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层邮政编码：518040法定代表人：张树忠成立日期：1999年4月12日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字〔1999〕10号组织形式：有限责任公司注册资本：贰亿元人民币存续期间：持续经营经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务。（二）基金托管人名称：中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街69号托管协议3办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层邮政编码：100031法定代表人：蒋超良成立时间：2009年1月15日基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号注册资本：32,479,411.7万元人民币存续期间：持续经营经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；代理资金清算；各类汇兑业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；外汇票据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、咨询、见证业务；企业、个人财务顾问服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理开放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融衍生产品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。二、基金托管协议的依据、目的和原则（一）订立托管协议的依据本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有关法律、法规(以下简称“法律法规”)、基金合同及其他有关规定制订。（二）订立托管协议的目的本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。（三）订立托管协议的原则托管协议4基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。（四）解释除非文义另有所指，本协议所使用的所有术语与基金合同的相应术语具有相同含义。三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金的投资范围为：本基金主要投资于以下金融工具，包括现金、通知存款、短期融资券、剩余期限在397天以内（含397天）的债券、1年以内（含1年）的银行定期存款和大额存单、期限在1年以内（含1年）的债券回购、剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券、剩余期限在397天以内（含397天）的中期票据、期限在1年以内（含1年）的中央银行票据（以下简称“央行票据”）以及中国证监会、中国人民银行认可的其它具有良好流动性的货币市场工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资、融券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：1、本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过120天；2、本基金与本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的10%；3、本基金投资于定期存款的比例不得超过基金资产净值的30%（有存款期限、但根据协议可提前支取且没有利息损失的银行存款，不受此比例限制）；4、本基金持有的剩余期限不超过397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券的摊托管协议5余成本总计不得超过当日基金资产净值的20%；本基金不得投资于以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券；5、本基金买断式回购融入基础债券的剩余期限不得超过397天；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；6、本基金存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的30％；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的5%；基金的投资组合中保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%；7、本基金投资于同一公司发行的短期企业债券及短期融资券的比例，合计不得超过基金资产净值的10%；8、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；9、本基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%；10、本基金投资的短期融资券的信用评级应不低于以下标准：（1）国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别；（2）根据有关规定予以豁免信用评级的短期融资券，其发行人最近3年的信用评级和跟踪评级应具备下列条件之一：1）国内信用评级机构评定的AAA级或相当于AAA级的长期信用级别；2）国际信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别。同一发行人同时具有国内信用评级和国际信用评级的，以国内信用级别为准。本基金持有的短期融资券信用等级下降、不再符合投资标准的，基金管理人应在评级报告发布之日起20个交易日内对其予以