客户交易结算资金监控系统数据接口规范

客户交易结算资金监控系统数据接口规范11.总则1.1定位本规范适用于结算公司、存管银行、结算银行向中国证监会报送《客户交易结算资金管理办法》中第九、二十条规定的数据。本规范规定的数据内容和格式，要求在各机构与中国证监会数据往来时予以遵守，内部系统使用的数据内容和格式不受本规范的约束。本规范根据业务的发展进行动态调整。1.2适用范围本规范规定的数据格式适用于按照中国证券监督管理委员会令第三号《客户交易结算资金管理办法》中第九、二十条向中国证券监督管理委员会报送之数据。1.3版本控制客户交易结算资金监控系统建设小组负责建立本规范的维护机制，保证本规范的完善和发展。本规范向结算公司、存管银行、结算银行开放，各机构可以向小组提出增加数据的申请，小组决定是否进行修改。对本规范进行修改后，即定义一个新的版本。2.引用参考标准无3.术语定义报送单位—向中国证监会上报数据的结算公司、存管银行、结算银行。2被统计单位—结算公司、各证券公司及下属证券营业部。统计日期—上报数据的统计日期。其他—参见《客户交易结算资金管理办法》第三十七条释义。4.基本要求4.1数据传输：数据传输为文本文件。4.2数据处理规则：（1）字符不区分大小写（2）数字左补零右对齐，字符右补空格左对齐（3)日期类型为YYYYMMDD（4）金额单位为元（5）行结束标志为回车换行。类型描述C字符型A数字字符型，限于0—9N数值型，并可参与数值计算(右对齐，前补零)4.3文件命名：文件命名规则为：类别码+“_”+报送单位代码+“_”+统计日期.TXT4.4文件结构定义：文件结构包含文件头、数据字段说明和报送记录三个部分名称行序号数值备注文件标识1****.***文件名文件头行数2[HEAD]N1文件头总行数字段行数3[FIELDS]N2字段描述总行数报送记录数4[RECORDS]N3报送记录总行数3文件版本号5版本号文件创建人6标识文件提交人（机构代码）文件接收人7标识文件接收人（机构代码）文件类别8‘A’~‘E’见下节文件类别码说明…字段名1N1+1字段名字段描述（之间为一个空格）字段描述，如C8，N10等…字段名N2N1+N2记录1N1+N2+1见下节数据格式记录2N1+N2+2…记录N3N1+N2+N3文件结束标识N1+N2+N3+1Endof****.***文件结束5.数据格式存管银行总部向机构部报送的数据格式(类别码A)字段名类型长度描述备注是否必须StatcompanycodeC8被统计单位代码包括证券公司及下属营业部YCapitalaccountsC30客户交易结算资金帐号YCapitalN14客户交易结算资金金额Y结算公司向机构部报送经纪资金、自营资金的数据格式（类别码B）字段名类型长度描述备注是否必须statcompanycodeC8被统计单位代码证券公司代码YBrokageN14经纪资金金额YproprietaryN14自营资金金额YSettlementN14清算备付金金额YIssueN14验资专户金额Y结算银行向机构部报送结算公司的清算备付金和验资专户账面余额的数据格式（类别码C）字段名类型长度描述备注是否必须statcompanycodeC8被统计单位代码结算公司代码Y4SettlementaccountC30清算备付金帐号YsettlementN14清算备付金余额YIssueaccountC30验资专户帐号NIssueN14验资专户余额N存管、结算银行向证监会报备的帐号数据格式（类别码D）字段名类型长度描述备注是否必须OpendateD8开户日期实际开户时间YOpenbankC50开户行具体开户银行分行、支行或分理处YopenbankcodeC8开户行代码银行总部代码YOpencompanynameC50开户名称YOpecomcodeC8开户公司代码证券公司及下属营业部或结算公司代码YbankaccountC30银行帐号YAccountuseA1帐号用途0客户交易结算资金专用帐户1证券公司自有资金帐户2清算备付金存款帐户3结算公司自有资金帐户4验资帐户YAccountpropertyA1帐号性质0新增1注销Y上报单位信息类别码E字段名类型长度描述备注是否必须companynameC50单位名称YaddressC50公司地址YZipcodeC6邮编YcontactC20联系人上报单位联系人YtelC17联系电话上报单位联系电话YfaxC17传真YmailC50E-mail联系人邮件地址YurlC30公司网址Y5附录：机构编码方案机构编码方案为：ACCCDEEE（本说明为显示清晰在各代码间加空格，在实际代码中没有空格）其中，A为机构行业代码0中国证监会、交易所、结算公司1证券公司2银行CCC为机构总部代码D为机构级别代码：0内设机构1分公司或证券公司营业部EEE为内设和分支机构顺序号机构代码机构代码机构名称00010000中国证监会00010004中国证监会机构部00020000上海证券交易所00030000深圳证券交易所00040000中国证券登记结算有限责任公司00041001中国证券登记结算有限责任公司上海分公司00041002中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司610010000鞍山证券公司10020000北方证券公司10030000北京证券有限责任公司10040000渤海证券有限责任公司10050000长城证券有限责任公司10060000长江证券有限责任公司10070000长沙证券公司10080000常州证券有限责任公司10090000成都证券有限责任公司10100000重庆证券经纪有限责任公司10110000大连财政证券公司10120000大连证券有限责任公司10130000大鹏证券有限责任公司10140000大同证券经纪有限责任公司10150000东北证券有限责任公司10160000东方证券有限责任公司10170000东莞证券有限责任公司10180000佛山证券有限责任公司10190000甘肃证券有限责任公司10200000光大证券有限责任公司10210000广东民安证券经纪有限责任公司10220000广东证券股份有限公司10230000广发证券有限责任公司10240000广西证券有限责任公司10250000广州证券有限责任公司10260000贵州证券有限责任公司10270000国泰君安证券股份有限公司10280000国通证券有限责任公司10290000国信证券有限责任公司10300000哈尔滨财政证券公司10310000海口财政证券公司10320000海南省证券有限责任公司10330000海通证券有限公司10340000河北证券有限责任公司10350000河南证券有限责任公司10360000黑龙江省证券公司710370000恒远证券经纪有限责任公司10380000宏源证券股份有限公司10390000湖南证券有限责任公司10400000华安证券有限责任公司10410000华福证券有限责任公司10420000华龙证券有限责任公司10430000华泰证券有限责任公司10440000华西证券有限责任公司10450000华夏证券公司10460000华鑫证券有限责任公司10470000黄河证券有限责任公司10480000惠州证券有限责任公司10490000佳木斯证券公司10500000江门证券有限责任公司10510000江西省证券公司10520000锦州证券公司10530000开封证券公司10540000联合证券有限责任公司10550000辽宁证券有限责任公司10560000洛阳证券公司10570000闽发证券有限责任公司10580000牡丹江证券公司10590000内蒙古证券有限责任公司10600000南方证券公司10610000南京证券有限责任公司10620000平安证券有限公司10630000齐鲁证券经纪有限责任公司10640000齐齐哈尔证券公司10650000青海证券有限责任公司10660000三峡证券有限责任公司10670000山东证券有限责任公司10680000山西证券有限责任公司10690000汕头证券有限责任公司10700000上海久联证券经纪有限责任公司10710000上海证券有限责任公司10720000申银万国证券股份有限公司810730000深圳金牛证券经纪有限责任公司10740000深圳经济特区证券公司10750000沈阳财政证券公司10760000首创证券经纪有限责任公司10770000苏州证券有限责任公司10780000天风证券经纪有限责任公司10790000天津一德证券经纪有限责任公司10800000天一证券有限责任公司10810000天元证券经纪有限责任公司10820000万通证券有限责任公司10830000蔚深证券有限责任公司10840000无锡证券有限责任公司10850000武汉证券有限责任公司10860000西北证券有限责任公司10870000西部证券有限责任公司10880000西藏证券经纪有限责任公司10890000西南证券有限责任公司10900000厦门证券有限责任公司10910000湘财证券有限责任公司10920000新华证券有限责任公司10930000新疆证券有限责任公司10940000兴业证券股份有限公司10950000云南证券有限责任公司10960000湛江证券有限责任公司10970000浙江证券有限责任公司10980000中富证券经纪有限责任公司10990000中国国际金融有限公司（中外合资）11000000中国银河证券有限责任公司11010000中山证券有限责任公司11020000中信证券股份有限公司11030000珠海证券公司20010000中国工商银行（例子，不是最后代码）20020000中国农业银行（例子，不是最后代码）20030000中国银行（例子，不是最后代码）20040000中国建设银行（例子，不是最后代码）20050000交通银行（例子，不是最后代码）920060000招商银行（例子，不是最后代码）说明：1、首批证券公司编号按拼音排序，新增公司依次编号；2、机构代码暂不含银行，待银行获得“《证券交易结算资金管理办法》实施细则”规定的业务资格后再定；3、机构代码暂不含证券公司营业部代码，待证券公司按照编码规则编制本公司下属营业部代码后再定。