社会资本对高技术产业集群中企业协同成长影响研究

博士学位论文社会资本对高技术产业集群中企业协同成长影响研究TheImpactofSocialCapitalonEnterprises’SynergeticGrowthinHigh-techCluster作者姓名：学科、专业：技术经济及管理学号：指导教师：完成日期：2014年6月大连理工大学DalianUniversityofTechnology社会资本对高技术产业集群中企业协同成长影响研究论文作者签名：指导教师签名：论文评阅人1：评阅人2：评阅人3：评阅人4：评阅人5：答辩委员会主席：委员1：委员2：委员3：委员4：答辩日期：TheImpactofSocialCapitalonEnterprises’SynergeticGrowthinHigh-techClusterAuthor’sSignature:Supervior’ssignature:Reviewers：ExaminingCommitteeChairperson：ExaminingCommitteeMembers:Dateoforaldefence:大连理工大学学位论文独创性声明作者郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行研究工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用内容和致谢的地方外，本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果，也不包含其他已申请学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。学位论文题目：作者签名：日期：年月日大连理工大学博士学位论文-I-摘要随着经济与信息的全球化推进，我国已进入以市场为基础、以信息为主导、以科技为支撑、以知识为核心的转型发展时期，从根本上改变了传统工业经济的发展方式和流程，产业集群成为驱动区域经济发展的重要载体。高技术产业集群中的企业，不同于其他集群企业，所处环境动态多变，需要适宜地根据市场、成本和技术的变化，迅速调整产品规格和运营方式。对于该类企业的成长研究，学者们常常从产业集群视角，以规模经济、专业化分工等角度论述集群竞争优势的形成机制和作用机理，对集群企业自身的研究较少。而对企业成长的研究通常单纯的从成长行为入手，很少综合考虑社会资本和动态能力对企业成长行为的影响，难以深入剖析三者之间的衔接关系。本文从高技术产业集群中的企业微观视角出发，基于社会资本理论、动态能力理论和企业成长理论，采用“资源-能力-成长”的理论范式，综合运用文献研究和实证研究方法，展开社会资本对高技术产业集群中的企业协同成长影响作用的机理分析与实证检验，深入挖掘社会资本和动态能力对高技术产业集群中的企业协同成长的影响机理，揭示不同维度的社会资本和动态能力对协同成长的影响程度，帮助企业打通社会资本的资源渠道功能，发挥动态能力的资源整合作用，并使资源与能力协调、匹配，产生成长的协同效应。这将丰富社会资本、动态能力和企业成长领域的研究，激发我国高技术产业集群企业的成长动力和创新活力，具有重要的理论意义与现实价值。论文的主要研究内容包括：首先，对现有产业集群、社会资本、动态能力和企业成长的相关文献进行综述，在此基础上，归纳本研究中涉及到的主要研究变量，并对其概念和维度进行了界定和划分，指出高技术产业集群中企业具有技术领先和知识密集、产业关联等社会特征，这些特征决定了高技术产业集群中企业成长的社会属性，因此，企业需要通过社会资本获取、积累、利用成长资源。基于企业实际情况和社会资本内涵，本文提炼出社会资本的三个研究维度：结构维度、关系维度和认知维度。阐述了社会资本自组织特征对资源传播、能力积累和知识创新的影响，并结合企业间信息不对称和企业家的有限理性等现象，提出企业应该培养洞察环境、学习吸收和变革创新等维度的动态能力，以及时根据技术、市场、政策环境的变化，优化资源配置、调整战略方向，实现企业间目标和权利的协调、风险和对策的同步，成本和投入的统一，收益和权益的统筹，取得1+12的协同成长效果，进而提出本研究的理论框架——社会资本对高技术产业集群中的企业协同成长的“资源-能力-成长”理论分析框架，指出社会资本能够直接，并通过动态能力实现目标共享、风险共担、成本共筹和收益共赢的协同成长效果。社会资本对高技术产业集群中企业协同成长影响研究-II-其次，在文献研究和概念界定的基础上，本研究从成长资源的获取、转移、整合过程，分析了社会资本对高技术产业集群中的企业协同成长的影响机理，使社会资本具有难以被替代或模仿的异质性。社会资本成为协同资源是对传统资源概念的扩充，而动态能力作为不同于一般运营能力的核心能力，是企业通过洞察、吸收和创新，使成长资源在转移、整合、升华的过程中，释放有利于协同成长的知识资源，也是对能力概念的扩充。协同成长过程中，企业将总成长目标分解为多个适合不同成长主体的子目标，通过互动确定协同成长的风险，通过协商确定各成长主体承担的成本，并以合同等正式契约形式保存，确保协同成长相关收益和权益的合理分配。借助心理学中的“刺激-反应”模型，研究了社会资本、和动态能力对协同成长的影响机理，并提出高技术产业集群中企业协同成长的社会资本、动态能力、协调成长（SDS）理论模型。最后，本文在机理分析的基础上提出研究假设、构建概念模型，运用SPSS软件和AMOS软件对样本数据进行效度检验、信度检验和结构方程建模，并运用结构方程方法进行研究假设和概念模型检验。经过对数据进行分析，得出如下研究结论：①结构维度、关系维度和认知维度的社会资本能够促进高技术产业集群中的企业协同成长，为社会资本与集群企业成长研究开辟了新的思路。②社会资本对高技术产业集群中企业洞察环境能力、学习吸收能力和变革创新能力等动态能力的培养和应用具有积极影响，这一结论为分析动态能力的中介作用提供了研究基础。③动态能力对高技术产业集群中企业实现目标共享、风险共担、成本共筹、收益共赢等特征的协同成长具有显著地促进作用，这一结论是对社会资本与协同成长关系研究的重要补充。本研究通过理论与实证研究，从以下三个方面进行了尝试性的创新：①构建了高技术产业集群中企业协同成长的“社会资本-动态能力-协同成长”（SDS）理论模型，有效补充与扩展了相关领域的研究。②实证证明了社会资本对高技术产业集群中企业协同成长的积极影响，以及动态能力在影响关系中具有显著的中介作用，拓宽了社会资本、动态能力与企业成长关系的研究思路。③明晰了高技术产业集群中企业协同成长的涵义，界定了协同成长的目标共享、风险共担、成本共筹、收益共赢四个研究维度，指明高技术产业集群中企业的发展方向。本文结合理论分析与实证研究，从社会资本和动态能力的视角讨论了高技术产业集群中企业的协同成长问题，为企业更好的积累社会资本、运用动态能力，更加有效地获取成长资源、培育成长能力、实现协同成长提供了一定的参考。关键词：高技术产业集群；社会资本；企业协同成长；动态能力大连理工大学博士学位论文-III-AStudyontheImpactofSocialCapitalonEnterprises’SynergeticGrowthinHigh-techClusterAbstractAstheglobalizationoftheworldeconomy,Chinahasenteredthemarket-based,information-oriented,science-supported,andknowledge-coredtransitionperiod.Industrialclusterhasbecomethemostsuccessfulpatterntodevelophigh-techindustry.Differentfromotherindustrialclusterenterprises,enterprisesinhigh-techindustrialclusterconfrontmoredynamicenvironment,whichrequiresrapidadjustmentinproductspecificationsandoperationsaccordingtomarket,costandtechnologychanges.Forthiskindofenterprise’sdevelopmentresearch,scholarsoftenfocusonindustrialclusteranddiscusstheformationmechanismofcluster’scompetitiveadvantagefromtheperspectiveofscaleeconomiesanddivisionoflabor,onlyafewscholarsfocusonindustrialclusterenterprises.Andresearchonenterprisegrowthisoftenstartswiththeirgrowthbehaviors,rarelyconsidertheinfluenceofsocialcapitalanddynamiccapacities,whichcausesdifficultiestoin-depthanalysisofcohesionbetweenthethree.Fromtheperspectiveofenterpriseinhigh-techindustrialcluster,basedonthetheoryofsocialcapital,dynamiccapacitiesandenterprisegrowth,thispaperadopt“resources-capacities-growth”paradigm,usingliteratureandempiricalresearchmethodstoanalysisandtestthemechanismoftheeffectofsocialcapitalonsynergeticgrowth.Thispaperfocusondiggingthemechanismoftheinfluenceofsocialcapitalanddynamiccapacitiesonsynergeticgrowth,revealingthedifferentdegreeofinfluenceonsynergeticgrowthfromdifferentdimensionsofsocialcapitalanddynamiccapacities.Theresearchspecifiesthechannelfunctionofsocialcapitalandtheintegrationeffectofdynamiccapacitiestoresourceforenterprises.Bycoordinatingandmatchingresourceswithcapacities,thesynergeticeffectsofgrowtharereleased,whichwillenrichtheresearchareaofsocialcapital,dynamiccapacitiesandenterprisegrowth.TheresearchisofgreattheoreticalsignificanceandpracticalvalueinstimulatinggrowthmomentumandinnovationvitalityofChina’senterprisesinhigh-techindustrialclusters.Themaincontentsofthepaperinclude:Firstly,reviewingtherelativeliteratureabouttheindustrialcluster,socialcapital,dynamiccapacitiesandenterprisegrowthandevaluatingthecontributionandshor