社会资本理论研究综述曾璨陈宏军

社会资本理论研究综述曾璨陈宏军摘要:本文追溯了社会资本的社会学起源和经济学起源,对社会资本的三种具有代表性的定义进行了综述,探讨了社会资本的性质和结构,在微观和宏观上对社会资本的测量进行了分析,同时指出了未来研究的方向。关键词:社会资本;资源;规范;网络;信任社会资本是一个相对较晚的概念,是学术界“资本概念不断泛化”的结果。20世纪70年代,西方社会学家布迪厄、科尔曼等人将社会关系和社会结构纳入资本分析的范畴,提出了社会资本的概念。社会资本作为一种新的资本形式即刻引起了学术界的关注,从而使得社会资本成为人类社会中区别与经济资本、人力资本的另一种资本类型,社会资本将传统资本理论与社会关系结合起来,它具有社会性和资本性。一、社会资本的起源社会资本不是一个崭新的概念,它的形成受到社会学、经济学等学科的影响,是传统历史思想与当代社会发展相结合的产物。学科之间的交叉融合使得社会资本同时具有道德性和工具性的成分,它既可以解释理性个体行动者之间的合作,也可应用于社会行为和集体现象。(一)社会资本的社会学起源古典社会学基于对社会本质的不同假设分为整体学派和个体学派。以Durkheim为代表的整体学派把社会看作一个独立的主体,而不仅仅是其成员的总和。Durkheim(1982)指出,人们组成团体后的思考和行动方式与原先独立于社会之外的模式是不一样的,参与到团体内的许多价值观与道德规范构成了社会与经济交换的保证,团体参与能够有效治理社会秩序,会促进个人获益及社区繁荣。这其中延伸出“价值内射”的概念与社会资本的含义有近似之处。交换有两个核心要素:行动者之间有一定的关系,它导致了资源交易。关系的重要性在社会交换中得到广泛重视。Comte(1848)提出个人的考虑要服从社会的思考,社会交换含有经济交易,但也具有超个人性与超经济性(Radciffe,1952)。社会交易理论将“关系理性”纳入社会交易的分析,社会学家NanLin(2001)指出在社会交易中有两种不同的理性,交易理性侧重行动者在交换中的交易收益和成本的计算,关系理性侧重行动者对关系的维持和提高。由此产生出社会信用,社会认可有助于行动者通过社会资本获得社会地位。同时,社会学对信任的研究日益深化,Deutsch(1962)昀早从社会心理学方面研究信任,认为信任是信任方对被信任方采取合意行动可能性的信念和预期。信任被视为合作的润滑剂(Dasgupta,1988),是解决集体行动困境的关键。在后来的研究中,一些学者将信任视为社会资本的结果(Woolcock,2001),一些学者将其视为社会资本中共享的价值观的组成部分,而还有学者将其归纳为两者的结合(Cote&Healy,2001)。20世纪70年代兴起的网络分析对社会资本有很大启发。Granovetter(1973)是昀早从理论上探讨有关弱关系强度的学者之一。他认为社会小圈子的个人联系属于强联系,成员共享的信息多是相似的,而个人与其他社会圈子带来联系属于弱联系,而这种桥梁性的弱联系能为个体提供异质性、独特的信息和资源。Lin(1986)进一步指出真正对行动者有意义的是关系联结的社会资源。CookandEmerson(1978)论述了拥有宽广交易网络的优势。Burt(1980)的结构洞理论关注个人的联系特征,个体所拥有社会网络的模式,对于个体来说,如果他的各个联系人之间彼此没有联系,那么这是昀有利的,即他占据了结构洞的位置。一个结构洞丰富的网络为个体带来三种优势:能够及时获得独特的信息;更强的商谈能力带来的对资源和绩效的控制力;更多的机会。(二)社会资本的经济学起源社会资本是随着资本这一概念的语义变迁和理论深化而发展起来的。所谓资本,就是期望在市场中获得回报的资源投资。昀初,古典经济学的资本仅指资金和生产要素。19世纪50年代,马克思(KarlMarx)对资本的认识进一步深化,他认为资本不是物,而是一定的社会历史关系,是商品生产和交换过程中产生的剩余价值。19世纪60年代,在西方学术界,资本从实体性概念普遍过渡到非物质性概念。约翰逊(1960)认为劳动者已经变成资本家,拥有知识和技能的劳动者可以要求资本家付给他们超过劳动力交换价值的报酬。舒尔茨(1992)和贝克尔(1987)奠定了人力资本理论的基础,他们破除了古典资本理论把劳动者视为常数的假设,认为社会拥有的受过教育和训练的健康的工人决定了古典生产要素的利用率。对人力资本的另一套特别的理论解释是文化资本理论。Bourdieu(1983)将文化定义为一个符号和意义系统,他认为,社会统治阶级通过控制教化活动比如教育使主流符号和意义内化与下一代中,将自身的文化价值强加在其他阶级身上,从而实现统治阶级文化的再生产。文化资本有三种形态:第一种是身体化的形态,体现在人们身心中那些性情倾向中;第二种是客观化的形态,体现在那些文化物品之中(比如书籍机器等);第三种是制度化的形态,体现在那些特定的制度安排上(如教育的资格认定)。布迪厄的文化资本观为社会资本提供了理论基础。他也是第一个系统地对社会资本进行分析的社会学家。二、社会资本的研究现状自从布迪厄、普特南、科尔曼、林南等学者对社会资本进行了深入的研究以后,对于社会资本的界定和性质,在不同的研究视角下,不同的学者形成了各自不统一的认识,学者们往往把它同社会网络和互惠的规则联系起来,把它看作可以带来利益的资源,社会资本类型的多样性也产生了不同的社会结果。(一)社会资本的涵义社会资本一词昀早出现在20年代。LydaHanifan(1920)使用社会资本来代表个人或家庭在日常互动中的资产:如良好的意愿、同胞感、同情心等。社会资本是人群之间自然发生的社会关系,而且这种关系能够协助获得市场所需要的技术与特质。昀先将社会资本引入到经济学中的是美国学者Loury(1977),他将社会资本定义为:促进或帮助获得市场中有价值的技能或特点的人之间自然产生的社会关系。对于社会资本的本质,不同学者有着不同的理解,总的来说,具有代表性的观点有三种:1.社会资源观很多学者认为社会资本是社会结构中的资源,它们可以创造价值,使各种资源要素得到增值,它体现为成员身份、社会网络和个人关系。(1)成员身份Bourdieu(1983)把人类社会的资本划分为三种类型:经济资本、文化资本和社会资本。他从阶级和网络分析的角度来定义社会资本。布迪厄认为,社会资本是实际的或潜在的资源的集合体,那些资源同对某种持久的网络的占有密不可分,这一网络是大家共同熟悉的、得到公认的一种体制化的关系网络。特纳(2005)的社会资本定义包括那些在一个社会中通过创造和维持社会关系和社会模式来增强经济发展潜力的因素。它形成于三个方面:第一,一定数量的人们组织起来满足生产、再生产、管理和合作中基本的需要;第二,社团单元组织人力资本以及组群单元产生决定社会成员地位的社会差别;第三,以面对面互动形式包含在社团和组群单元中的各种社会交往。陈宇秦(2006)将社会资本定义为以一定的社会关系为基础,以一定的文化作为内在规范,以一定的群体或组织的共同收益为目的,通过人际互动所形成的一种可以为人们所用来实现自身利益的社会结构资源。斯蒂格里茨(2005)认为社会资本包括4个方面的内容:达成的共识,在一定程度上产生凝聚力、认知力和共同意志的纽带;关系网的集合,是一种被社会化的社会组织;聚集和区分声誉的途径;管理者通过他们的管理风格、动机和支配。权、工作实践、雇用决定、解决争端机制和营销体系等发展起来的组织资本。(2)社会网络林南(1982)将社会资本定义为行动者在行动中获取和使用的嵌入在社会网络中的资源。这些资源可以借用来获益,而这些社会网络及存在其中的合作、互惠等并不是社会资本。他提出了有关社会资本的七个命题,论证了行动的成功与社会资本正相关性。他指出网络中桥梁处及其附近位置比较容易获得资源,也更易于控制信息流通而获得利益。这点格拉诺维特(1973)的弱关系命题与伯特(1997)的结构洞理论也有论述。Nahapiet&Ghoshal(1998)将社会资本看作能获得的嵌入在个人或社会群体拥有的关系网络中的现有和潜在的资源的总和。Rose(1998)把社会资本看作正式或非正式社会网络的资产,个人可以借此来生产或分配物品与劳务。Leana&VanBuren(1999),Tsai(1998)把社会资本定义为社会关系和社会网络中的有价值的资产。RogerTh.A.JLeenders&ShaulMGabby(1999)认为企业社会资本是企业通过社会关系网络所获得的能够促进其目标实现的有形或无形资源。他们认为与企业有关的社会资本有五个层次,个人、团队、部门、企业、联合集团,每个层次的社会资本不仅受本层次的社会关系网络的影响,还要受其它四个层次的关系网络的影响。张其仔(1999)也将社会资本界定为社会结构中的资源和网络。Pennings,JohanuesM&KynngmookLee(1998)认为社会资本是一项能够促进企业内外部合作的经济资源。他们把企业的社会资本分为内外两种,而外部社会资本分为个人层次和企业层次,个人层次是指不同企业的边界管理者在长期的工作过程中所形成的一种相互信任的、合作的社会关系网络,而企业层次则是指企业之间所形成的一种制度化的合作关系网络。(3)个人关系Adler&Kwon(2000)将其定义为经由长期稳定的社会关系所产生的个人和集体资源。Flap(1986)和Erickson(1996)都认为社会资本是由嵌入在社会关系和社会结构中的资源组成。弗拉普说明了社会资本的三个要素:第一,在个人社会网中,“当要求帮忙时,准备或者有义务帮你”的人的数量;第二,这些人愿意帮忙的关系强度;第三,这些人的资源。他认为社会资本是与自我有强关系的他人提供的资源。韦恩·贝克(2001)认为社会资本是指在人际和企业关系网络中及通过这些网络所能得到的多种资源,包括信息、构思、线索、商业契机、金融资本、权利、情感支持、信任、合作等。2.社会规范观学者们对社会规范观主要是从规则、信任、制度三个方面来论述的。(1)规则科尔曼(1988)认为社会资本是社会结构的一个方面,在结构内便利了个体的某些行动。他将社会资本分为三种类型:第一种形式是义务与期望。科尔曼将此比喻为A手中持有的、可以要求B在今后某一段时间内予以偿还的赊账单。社会环境的可信任程度影响了这种形式的社会资本存在的可能性。第二种形式是存在于社会关系内部的信息网络。处于这种关系中的行动者利用社会关系来获取信息,从而为行动提供便利。第三种形式是规范和有效惩罚,有利于人们采取集体行动。普特南(1993)在《使民主运转起来:现代意大利的公民传统》著作中,将社会资本概念进一步扩展到更大规模的民主治理研究中。他把社会资本看作对社区生产能力有影响的人们之间所构成的一系列“横向联系”。这些联系包括公民约束网和社会准则。即社会资本指的是社会组织的某种特征,例如,信任、规范和网络,它们可以通过促进合作行动而提高社会效率。世界银行将社会资本界定为管理人们之间相互作用力并且有助于经济和社会发展的规范、态度、关系和价值观。联合国开发计划署将社会资本视为一种自觉形成的社会规则,主要体现于社会各组成部分的关系中,体现于人与人之间的关系中。弗朗西斯·福山(FrancisFukuyama)将社会资本看作一种有助于两个或更多个体之间互相合作,可用事例说明的非正式规范。广义的社会资本是指嵌入民众之中、为民众所拥有的准则和价值观,它们是维系集体和社会约定关系的结果。(2)信任Whiteley&Seyd(1997)将社会资本归结为公民对他人的信任。Stolle&Rochon(1998)将社会资本描述为能联系公民并使其更有效率地追求共同目标的网络及规范。SkidmoreDavid(2001)把社会资本看作社会活动网络中合作、信任的价值的体现。伊斯特斯将社会资本描述为组织代表的独特的网络、规范、价值和集体设施混合体。杨雪冬(2000)认为社会资本是指处于一个共同体中的个人或组织,通过与内、外部对象的长期交往、合作互利而形成的一系列认同关系,以及在