基层单位部门预算操作手册

新疆生产建设兵团财务局部门预算系统操作培训手册新疆用友政务软件有限公司2010年9月第一单元部门预算基层单位第1章系统概述与操作准备1.1系统总体概述部门预算是指部门依据国家有关政策规定以及行使职能的需要，由基层预算单位编制，逐级上报、审核、汇总，经财政部门审核后提交立法机关依法批准的涵盖部门各项收支的综合财政计划。本部门预算系统完全按照《中华人民共和国预算法》和《新疆生产建设兵团财务局部门预算管理办法》要求进行构造；同时根据国家金财工程财政信息化建设发展方向，本部门预算系统采用B/S架构实现。部门预算编制系统主要功能：通过数据的自动下发、上报、审核、控制、远程传输等方式，实现财政预算处室、主管业务处室、主管单位、基层单位等之间的数据上传下达，并以内置的定员定额、平衡校验规则方式，实现自动预算控制、审核，提高编制效率，细化编制口径，强化预算约束，建立科学的预算编制管理机制。其中，项目支出申报与审批：预算单位随时申报项目，并通过逐级审核功能对项目进行审批，实现动态管理，按照轻重缓急纳入项目滚动库。能够支持项目的各种申报文本格式，按照项目管理需要，将项目分为备选项目、纳入预算项目、处室预留项目和淘汰项目，实现项目的分类、分级和滚动管理，能够满足多种分类汇总需求，具备多种汇总查询表和自定义报表形式。在本部门预算编制系统中，财政部门、主管部门和基层单位间每次数据信息下发等，均以任务的方式实现。通过这种方式，不仅摆脱了不同地区部门预算编制几上几下的束缚；同时大大降低了系统操作的复杂程度。1.2系统登录1.2.1注意事项系统采用B/S架构，预算单位的用户可以使用IE浏览器访问财务局的服务器并通过身份认证后来登录系统。注意事项：（1）用户在第一次登录系统时，系统会自动检测用户计算机的操作环境是否同系统匹配。如果不匹配，为保障用户正常使用，系统会自动下载安装相关信息，这可能需要一段时间。（2）用户在第一次登录系统后，必须修改用户密码，具体操作见第1.3节。（3）由于系统在使用过程中，所有用户均登录到财务局的服务器上，服务器的负载非常大；同时受到用户单位网络环境的影响（比如有的单位使用电话拨号的方式与财务局连接），系统在操作过程中可能会在速度上有所影响。（4）为保证用户正常使用，需要进行客户端设置，详细设置见第1.4节。1.2.2登录操作1．打开IE浏览器：在桌面上找到并双击；2．在IE中地址栏中录入个师各地的实际地址，登录兵团财政信息一体化大平台。如图1.1所示。图1.13.在财政综合信息平台的首页中输入用户名和密码进行登录：注意：用户名为各部门预算单位代码（主管部门如兵团财务局用户名为“zhangdong”或“wangfx”，基层单位如老干部活动中心用户名为“022002”）。初始密码为空。系统登录后将展示主界面，点击“登录”进入系统。如图1.2所示。图1.24.修改密码在成功登录后，点击图1.2中“修改密码”，弹出“口令设置”对话框，输入当前密码、新密码及新密码确认，点击保存即可修改密码（新密码至少由8位数字或字母组成）。如下图所示。5.用户在界面上找到“部门预算管理系统”点击，即可进入部门预算编审系统。注意：由于用户的权限不同，展示给用户的系统可能与文档上的界面有所不同，但其操作部分完全一样。这些不同可能体现在菜单栏目、菜单栏对应的页面内容或网页的展示风格上。1.3界面介绍进入“新疆生产建设兵团财政信息一体化大平台”后，可看到系统界面。“部门预算管理系统”在系统界面的左侧。如图1.3所示。图1.31.系统界面主要分为四个区域，见四个方框：（1）图1.3右上部：主要有工作环境、客户端设置、修改密码等功能。1)单击“工作环境”可以显示当前登录用户的姓名、单位、机构和业务日期，如图1.4所示：图1.4如果选中“下次登录时，显示我的工作环境”，那么系统在用户登录时自动弹出工作环境页面。3)单击“客户端设置”，可以对当前用户使用的计算机进行设置，详细操作见第1.3节《客户端设置》。（2）图1.3左部：系统界面左边是菜单树，单击菜单项可以展开菜单。单击“”号，可将菜单树隐藏。单击“”号可以恢复。(3)图1.3下部：系统状态栏，用于显示当前操作员的内部机构、职位、业务日期等。如下图：1.4客户端设置如果您是第一次登录系统，需要先设置IE浏览器。设置方法如下：1.系统自动设置：1)如果您还没有进行过客户端设置，在您打开系统中菜单时，系统会自动打开如下界面，提示您进行设置，如图1.5所示。图1.52)在该界面上单击“updateIEZoneMap.reg”，系统自动弹出如下对话框。3）单击“运行”按钮，系统自动弹出如下对话框。4）单击“是”按钮，系统自动弹出如下对话框。5）单击“确定”按钮，关闭浏览器，重新登录后即可。2.手工设置：1)打开IE浏览器，单击“工具”菜单中的“Internet选项”，如图：2)单击上图中的“设置”按钮，如图：将“检查所存网页的较新版本：”中的“自动”项选中，单击确定。3)还是在“Internet选项”页中，单击“安全”页签，单击“受信任的站点”图标；如图：4)单击“站点”，如图：5)如上图：去掉“对该区域中的所有站点要求服务器验证（https:）(S)”前面的√，在上面的方框内输入财政管理系统的地址，单击“添加”单击“确定”。6)在如下图的界面中，单击“自定义级别”：7)将“安全设置”中“ActiveX控件和插件”下面的五项全部设为“启用”状态，如图：8)单击“确定”，设置完毕。注意：各单位、部门在第一次登录时均需作如上客户端设置，以后登录时不需再设置。1.5业务处理流程1.5.1业务流程相关用户参加部门预算的业务流程的用户主要有财政部门用户，预算编制单位用户，人大用户。财政用户在某些地方可以分为预算处室用户和业务处室用户。预算编制单位用户可以分为主管部门用户和编制单位用户两类。人大用户虽然参加业务流程，但不会直接使用系统。1.5.2业务处理流程采用两上两下的部门预算编制方法。a)业务流程图b)相关活动1)准备数据财政部门根据国家预测的总体经济状况和各预算部门、单位情况，制订本年度的编制使用到的相关信息比如，维护本年度的预算单位信息、科目信息、收入项目类别、支出项目类别、收入来源类别、支出来源类别、政府采购目录、单位基本数字项、定员定额标准、单位享受标准、定员定额公式、填报报表定义。2)下发数据将本年度需要定义的报表以及相关的基础数据下发给主管部门。3)下发数据到二级单位主管部门将财政部门下发的预算填报报表下发给自己的二级单位。4)填报预算建议数各个预算编制单位根据自身的实际情况，结合财政预算报表填报本单位的预算建议数。5)上报预算建议数各个编制单位将填报好的预算建议数上报给主管部门6)调整二级数据主管部门对二级单位的预算建议数逐一进行核实对不正确的数据进行修正，对二级部门的项目进行排序。7)向财政上报数据主管部门将调整好的预算建议数据，合并后向财政部门统一上报。8)整理预算建议数财政部门整理预算单位上报的预算建议数，对预算单位上报的单位基本数字，以及项目的信息进行审核，对于项目信息进行排序，筛选。9)下发预算控制数财政部门根据预算单位上报的预算建议数，结合本年度的预算总量对每一个主管部门下达本年度的预算控制数。10)下发二级预算控制数主管部门在接受到财政部门的预算控制数将控制数分块分配给自己的所管的下级预算单位。11)根据控制数调整预算二级预算单位在接受到预算控制数后，调整今年的预算项目的资金分配。12)审核上报预算预算单位结束了预算的调整后，对填报的预算报表根据定义的审核公式进行报表审核，审核通过后提交给上级部门。13)整理上报的二级预算主管部门将所管的预算单位的预算数据进行整理。14)审核二级预算，向财政部门上报主管部门结束了预算的调整后，对二级预算单位填报的预算报表根据定义的审核公式进行报表审核，审核通过后提交给财政部门。15)调整审核预算单位预算对所有单位的预算数据进行调整，并进行审核。16)上报人大将预算报表上报给人大，在上报人大之前，审核每个预算单位的预算数据。17)人大审核人大对预算数据进行审核，此业务不体现在软件系统中。18)预算批复将人大审核通过的预算，批复给各个预算单位。第2章基层单位预算编报基层预算单位在接到财政或上级主管部门下发的任务后，就可以按照财政预算编制的要求进行预算输入报表的填制工作。基层预算单位预算编报包括基本支出编报和项目支出申报。我们以兵团财务局事业（022002）财务人员为例登录系统。2.1基本支出编制报表录入审核用来输入报表数据和审核报表。2.1.1进入方式展开左端菜单树中【部门预算管理系统】鼠标左键双击【报表录入审核】。如果同时下发了多个任务，则先选择预算任务点击【确定】，即打开【报表录入审核】主界面：2.1.2主要功能功能总图注：对于基层单位，左侧的单位树默认隐藏。工具栏各按钮功能1)【增加】：对不同类型的报表该按钮会有不同状态和功能：【半变动表】：对于固定行和非明细行按钮不可用，因为它们是不能添加或插入新行的。只有录入焦点（当前选择的单元格）在明细行且是变动行时该按钮才可用，通常是在当前选择行的下面插入（或追加）一行。【自由格式表】：需要在数据选择区的网格上选择一行，然后单击该按钮，通常是在当前选择行的下面插入（或追加）一行，在新增状态下该按钮为不可用，只有在新增完毕保存后，该按钮才重新有效。如下图。【输出表】：按钮不可用，因为【输出表】无法编辑。2)【删除】：对不同类型的报表该按钮会有不同状态和功能：【半变动表】：对于非明细行按钮不可用，因为它们是不能被删除的。只有录入焦点（当前选择的单元格）在明细行且是变动行或固定行时该按钮才可用，对明细固定行通常是将用户录入的数据清空而不是删除该行，因为固定行是不能被删除，对于变动行实际上是删除了在当前选择行。【自由格式表】：需要在数据选择区的网格上选择一行，然后单击该按钮，通常是删除当前选择行。【输出表】：按钮不可用，因为【输出表】无法编辑。3)【废除】：只有当前编辑的报表有字段类型为【废除字段】属性且【废除字段】在录入界面出现时该按钮才可用。单击该按钮可以废除当前选择行的数据，它和【删除】按钮不一样，主要是体现为：废除数据是保存在数据库中，只是该行数据打上废除标志，通过【恢复】按钮该行数据即可恢复。4)【查询】：只对【输出表】有效。单击该按钮可以查询当前选中输出表。5)【恢复】：只有当前编辑的报表有字段类型为【废除字段】属性且【废除字段】在录入界面出现时该按钮才可用。单击该按钮可以恢复当前选择行被废除的数据，使之变为有效数据。6)【取消】：对【输出表】无效。单击该按钮可以取消已置为【编辑】标记的行，使之在数据保存时忽略该行（不保存该行），同时清除用户录入的数据使之变为初始行状态。7)【审核】：只对财政用户有效，基层单位和主管单位无效；此外，只有被选中当前行，操作员有权限审核该行数据该按钮才可用。单击该按钮可以打开【审核】对话框对当前选中行的数据进行审核或退回处理。8)【销审】：只对财政用户有效，基层单位和主管单位无效；此外，只有被选中当前行，操作员有权限销审该行数据该按钮才可用。单击该按钮可以对当前选中行的数据进行销审处理。9)【重算】：对所有【输出表】无效。单击该按钮可以重新计算当前表中所有表内公式。注意：系统的重算功能是强制性的，也就是说：当表内某个公式有调整范围，用户并且也按调整范围的值调整了该公式自动计算的值，这种情况重算将强制性的按公式自动计算的值来覆盖，而不会理会是否用户调整了该公式的值。10)【校验】：对所有【输出表】无效。单击该按钮可以校验当前表中所有表内计算公式的正确性。11)【检查】：对所有【输出表】无效。单击该按钮可以检查当前表中所有表间计算公式的正确性。12)【任务】：单击该按钮，可以查看单位任务上报情况，如果通过检查，可以直接点“上报”按钮。13)【刷新】：对所有【输出表】无效。单击该按钮可以重新从后台装载当前选中表的数据。14)【保存】：对所有【输出表】无效。单击该按钮可以不保存当前选中