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第七章当代资本主义第一节垄断资本主义的形成和基本特征一.自由竞争资本主义向垄断资本主义的过渡1.资本主义发展的两大阶段资本主义两大发展阶段自由竞争资本主义阶段私人垄断资本主义国家垄断资本主义垄断资本主义阶段自由竞争在经济内居于统治地位当垄断取代自由竞争在经济内居于统治地位，标志垄断资本主义形成。私人垄断资本主义19世纪60年代到70年代垄断的萌芽时期19世纪70年代到90年代的广泛发展时期19世纪末到20世纪初垄断资本主义最终确立时期国家垄断资本主义阶段国家作为垄断资本家的总代表介入经济运行，实行宏观调控，解决有效需求不足和生产过剩的矛盾，使其免受经济危机的打击，保障垄断资产阶级的长远利益。一.自由竞争资本主义发展为垄断资本主义2.私人垄断资本主义的形成垄断又称“独占”，是指少数资本主义企业为获取高额垄断利润而联合起来，控制和独占一个或几个部门的产品生产和销售市场。*自由竞争阶段发展到私人垄断阶段自由竞争生产和资本的集中形成私人垄断生产集中：指资本主义社会中生产资料、劳动力和商品生产日益集中到少数大资本家掌握的企业手中原因*自由竞争阶段发展到私人垄断阶段自由竞争生产和资本的集中形成私人垄断垄断：是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过协议、联盟和联合，对生产和市场进行控制和独占。生产集中达到相当高的程度，才具备垄断的可能性生产集中达到相当高的程度，产生了垄断的必要性和必然性生产高度集中产生垄断的必要性：第一：生产高度集中，造成了自由竞争的困难。一方面，中小企业受大企业控制，另一方面因创办有竞争力的新企业所需的巨额资本形成新企业进入壁垒。第二：生产高度集中，少数大企业为避免更大危险和破坏，往往相互让步，暂时妥协，达成一定协议来共同瓜分市场和原料来源。第三：少数大企业为追求更大限度利润必须联合起来，操纵商品的生产和销售，通过规定垄断价格来赚取最大限额利润。——资本主义企业或公司联合起来组成控制一个部门的生产和市场以保证获得高额利润的组织卡特尔辛迪加托拉斯康采恩3.垄断组织生产同类商品的资本主义企业，在产量确定、价格规定、市场选择上丧失独立性在流通领域丧失了独立性，原材料采购和产品销售由辛迪加办事机构统一经营在生产上有一定联系的只是作为股东的企业联合组成的垄断同盟，在生产和法律上都丧失独立性是以一两个实力最强的垄断企业为核心，联合不同部门、行业的许多企业组成的垄断集团二、垄断资本主义的基本经济特征*1.垄断在经济生活中起决定作用*2.金融资本的形成与金融寡头统治*4.国际垄断同盟在经济上瓜分世界*3.资本输出在经济生活中占重要地位*5.垄断资本主义从领土上瓜分世界1.垄断在经济生活中起决定作用垄断组织通过对生产和市场的控制来获取垄断利润，主宰了整个国民经济。垄断利润是垄断资本家凭借垄断地位而获得的大于平均利润的高额利润，主要通过垄断价格来实现。*二、垄断资本主义的基本经济特征垄断价格垄断组织凭借垄断地位直接保证垄断企业获得垄断利润的商品价格。垄断高价：高于商品生产价格或价值的销售价格垄断低价：低于商品生产价格或价值的收购价格垄断价格=成本价格+垄断利润包括：•垄断并没有消灭竞争，垄断价格的确定不能完全脱离商品的价值。•垄断本身不可能增大或减少由社会必要劳动量决定的商品价值量，全社会商品价格总额仍然等于商品价值总额。•垄断价格只是把其他商品生产者的一部分利润转移到垄断价格的商品上垄断价格使价值规律的作用发生了变化，但价值规律的作用并没有消失•同时，垄断价格受垄断企业内部的成本和外部市场供求、竞争状况的制约。•归根结底，垄断组织的经济行为也是受支配市场经济活动的价值规律制约的。•因此垄断价格的基础是价值，不同商品的垄断价格的差别总是反映其价值差别，垄断价格总是受价值制约的。垄断利润归根结底来源于雇佣工人以及其他劳动者在生产过程中所创造的剩余价值垄断企业内部工人创造的剩余价值通过垄断价格将非垄断企业工人创造的一部分剩余价值和小生产者创造的一部分价值转移过来通过垄断价格和对外扩张获得发展中国家劳动人民创造的一部分价值通过国家财政进行国民收入再分配，获取国内劳动人民必要劳动创造的一部分价值垄断与竞争的关系垄断在自由竞争基础上发展起来，是作为自由竞争的对立物而存在。但垄断代替自由竞争，并不是一般的消除竞争，而是与自由竞争并存。原因：第一，垄断没有消灭资本主义竞争的基础和动因。第二，垄断统治确立后，还存在大量没有加入垄断组织的“局外企业”之间的自由竞争。即不存在“绝对的垄断”第三，垄断组织本身引起的竞争，即垄断竞争。垄断与竞争的相比具有的特点：不同点自由竞争垄断竞争竞争目的不同追求超额利润追求高额垄断利润竞争手段不同改进技术、改善经营管理，提高劳动生产率手段更多样化，有经济的、政治的，公开的，隐秘的，“文明”的和野蛮的：欺骗、讹诈、窃取情报、玩弄金融诡计，使用毒品、炸药对付竞争对手等竞争激烈程度不同较为公平的竞争对外，因往往有各自国家政府支持因而更具有破坏性和持久。竞争的范围不同部门内部、部门之间；经济领域从国内扩展到国外，从经济领域扩大到政治军事、文化等各领域*2.金融资本的形成与金融寡头统治*(1)金融资本形成工业集中和垄断银行业集中和垄断金融资本形成生产集中不仅为银行业集中提出了客观要求，而且也提供了物质条件银行业集中通过竞争实现：一是直接兼并中小银行；二是通过“参与制”控制大批中小银行*垄断阶段金融资本的形成与统治工业集中和垄断银行业集中和垄断金融资本形成银行垄断形成后，银行的作用发生变化。表现在：第一银行通过全部金融活动对企业实行全面监督；第二通过对企业贷款量的调节和控制决定企业的命运，第三通过购买企业股票，派人到企业担任担任领导职务，操纵和控制决定企业的生产和经营活动。金融资本是垄断的银行资本和垄断的工业资本融合而形成的一种新型垄断资本。形成途径：通过资本的相互渗透而融合，通过相互人事往来而融合金融资本金融寡头金融寡头是掌握着庞大的金融资本，操纵国民经济命脉，在社会生活的各个方面占统治地位的少数最大的垄断资本家或垄断资本家集团经济上的统治——通过“参与制”实现政治上的统治——通过“个人联合”、“打进去，拉出来”（2）金融寡头统治*3.资本输出在经济生活中占重要地位资本输出指资本主义国家的政府、资本家或垄断组织，为了获得高额利润与利息，以及取得其他经济利益而对国外进行投资或贷款。资本输出的必要性资本输出的意义（1）获取大量利润和利息（2）控制输入国重要手段（3）扩大商品出口的手段（4）使金融资本的银行网络遍布全世界资本输出的形式资本输出的实质二战后，资本输出的新特点（1）资本输出主要流向从落后国家和地区逐渐转向发达国家。（2）在私人资本输出不断增长的同时，国家资本输出增长更快，并成为日益重要的资本输出形式（3）向发展中国家的资本输出主要采取“援助”形式*4.国际垄断同盟在经济上瓜分世界国际垄断同盟资本主义各国最大的垄断组织，通过订立协定而结成的国际性垄断经济联盟垄断组织形成瓜分国内市场争夺世界市场形成国际垄断同盟这种瓜分是通过各国最大的垄断组织之间的协议实现的，协议的订立、瓜分的结果是以各国的经济实力为基础的，当各国、各垄断组织的实力地位发生变化时，这种瓜分就会重新进行。国际垄断同盟建立的目的国际垄断同盟的组织形式：国际卡特尔、国际辛迪加、国际托拉斯*5.垄断资本主义从领土上瓜分世界私人垄断资本主义阶段：垄断资本主义国家第一次把世界领土瓜分完毕。基于各列强之间的力量对比发生了新变化，垄断资本主义列强又开始了对世界领土重新瓜分的斗争。*三、垄断资本主义的经济实质列宁：“垄断代替自由竞争，是帝国主义的根本经济特征，是帝国主义的经济实质。”（1）垄断是垄断资本主义的五个基本经济特征中最根本的特征和共同基础。垄断组织的决定作用根源于垄断组织所处的垄断地位。（2）垄断是垄断资本主义国家经济生活和社会生活的基础。（3）垄断加深了资本主义的基本矛盾以及其他各种矛盾。第二节国家垄断资本主义国家垄断资本主义产生发展的三个阶段19世纪末-一战前：开始形成时期一战后-二战结束初期：不稳定发展时期，带有行政性20世纪50年代-：普遍发展阶段一、国家垄断资本主义产生和发展的原因国家垄断资本主义定义：是垄断资本与资产阶级国家政权相结合的资本主义。1.国家垄断资本主义产生的根本原因2.国家垄断资本主义产生的具体原因（1）市场问题日趋严重，要求凭借国家的力量开拓国内外市场。（2）社会化大扫除要求国民经济按比例协调发展，需要国家对国民经济进行干预和调节。（3）社会化大生产所需要的巨额投资风险要求国家资助。（4）科技研究和环境保护的社会性要求国家来组织和参与。二、国家垄断资本主义的形式和实质1.国家垄断资本主义的形式（1）国有经济：指资本主义国家直接占有垄断资本的一种资本主义经济，是国家同垄断资本直接结合的国家垄断资本主义的形式形成途径：国家直接投资创办：如一些基础产业、公共事业产业、新兴工业、军事工业等资本主义国有化作用：第一，为国家的宏观调控提供物质条件第二，为私人垄断资本提供周到服务（如为其创造有利投资环境；为其提供价格、市场、资本等各种优惠，支持其发展）第三，推动技术进步*（2）国私混合经济由国家垄断资本和私人垄断资本在企业内部直接结合而成的经济形式，股份所有权分属于国家和私人垄断组织。形成途径：一是国家通过购买私人垄断企业的股票；二是原来的国有企业通过发行股票的方式吸收私人垄断资本投资入股；三是国私资本共同投资创办新的股份公司。国私混合企业长处？*（3）国控私有经济指受到国家监督和控制的私人垄断经济，是国有垄断资本与私人垄断资本在企业外部，在社会资本再生产过程中结合的形式。国家监督和控制私人垄断资本主要实现途径：国家为私人垄断提供有保证的国内市场；国家调节市场利率并为其提供贷款；国家通过财政拨款为其提供补贴；向其提供科研经费及共享科研成果；通过各种宏观经济政策调节市场供求，引导其生产运行。*2.国家垄断资本主义的实质是国家在直接参与社会资本再生产过程中同垄断资本结合，并凌驾于个别垄断资本之上，维护垄断资产阶级总体利益和长远利益而对国内外社会经济进行调节的一种形式。（1）作为“集体的垄断资本家”的资产阶级国家的性质，决定了国家垄断资本主义是为垄断资产阶级总体利益和长远利益服务的。（2）国家垄断资本主义没有改变资本主义性质。（3）国家垄断资本主义加深了资本主义固有的矛盾。三、国家垄断资本主义对国内外经济的全面干预和调节1.客观必然性（1）社会大生产的客观需求（2）维护垄断资本家整体利益和长远利益的客观要求（3）克服市场失灵的客观要求（1）财政政策指垄断资本主义国家通过财政收入与支出的变动，对国民收入进行再分配，维持社会资本再生产的正常运行，推动私人垄断资本的发展，为垄断资产阶级的长远利益和根本利益服务。它包括财政收入政策和财政支出政策。2.国家垄断资本主义调节国民经济的手段经济衰退通货膨胀相机抉择减低税收增加支出刺激总需求抑制总需求增加税收削减开支扩张性财政政策紧缩性财政政策财政收入主要是指税收政策。税收政策对宏观调控的条件作用主要是通过改变税种、税率，调节和控制国民经济运行，实现预定的宏观经济目标。案例：营业税改增值税垄断资本主义国家运用财政收入政策调节经济的措施是：第一，调节社会成员的收入差距。高收入多纳税，低收入少纳税或不纳税第二，通过区别税率调整经济结构第三，通过降低或者提高个人所得税和公司所得税，调节总需求。财政支出政策主要是指国家通过改变政府投资、政府购买和政府转移支付，调节宏观经济总量，达到国家宏观调控目标。具体有：第一，政府通过对财政支出总量的增减，调整社会总需求国内总需求=个人消费需求+企业投资需求+政府需求第二，通过改变政府投资方向、改变财政补贴结构来调整产业结构（2）货币政策中央银行通过控制货币供应量以及通过货币供应量来调节利率进而影响投资和整个经济以达到一定经济目标的行为。扩张性货币政策：通过增加货币