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2019年9月29日星期日NewInstitutionalEconomics1第七章人力资本产权理论第一节人力资本价值与人力资本产权第二节人力资本产权的形式、特征与功能第三节人力资本产权交易及其保障机制第四节人力资本产权与企业所有权安排2019年9月29日星期日NewInstitutionalEconomics2第一节人力资本价值与人力资本产权一、人力资本二、人力资本价值及其增长趋势三、产权：人力资本价值的本质2019年9月29日星期日NewInstitutionalEconomics3一、人力资本2019年9月29日星期日NewInstitutionalEconomics41.人力资本含义人力资本，是指存在于人体之中、后天获得的具有经济价值的知识、技术、能力和健康等质量因素。•人力资本不是指人本身，而是指一个人所具有的知识、技术、能力和健康等质量因素。•人力资本是一种具有经济价值的生产能力。•一个人所拥有的人力资本并非与生俱来，而是后天靠投入一定成本而获得的。2019年9月29日星期日NewInstitutionalEconomics52.为什么人的知识、技能等是资本？•同物质资本一样，人的知识、技能和健康等质量因素的形成和维持均需要花费成本。•同物质资本投资一样，人们在知识、技能和健康上的费用支出是放弃了眼前的消费，旨在将来获得收益。•同物质资本一样，这种资本也具有稀缺性。•同物质资本一样，这种资本也是生产性的，可以提高生产效率，增加国民财富，提高个人收入水平，其经济意义甚至比物质资本更为重要。2019年9月29日星期日NewInstitutionalEconomics63.人力资本的特点•人力资本与其载体不可分离。物质资本可以与其所有者相分离。但人力资本天然存在于人体内。•人力资本的累积性。人力资本的形成是一个长期积累的过程，大致经历了从家庭早期教育，到学校正规教育，再到工作中的培训和实践教育三个阶段。•人力资本服务的异质性。物质资本所提供的服务具有同质性。在生产过程中，人力资本的服务一方面表现为不同载体的健康、生产经验和技能等上的差别；另一方面，同一人力资本主体，在不同的时机、环境、场合，其行为表现可能不同，即人力资本作用的发挥和结果是与载体的主观努力紧密联系在一起的。2019年9月29日星期日NewInstitutionalEconomics7二、人力资本价值及其增长趋势2019年9月29日星期日NewInstitutionalEconomics8（一）人力资本价值1.人力资本价值的含义人力资本价值是人力资本在生产中的作用及它对人力资本所有者本人的使用价值。2.人力资本价值的决定因素人力资本在社会经济活动中的价值来源于其使用价值和稀缺性。2019年9月29日星期日NewInstitutionalEconomics9人力资本的使用价值•一方面是人力资本在生产中的作用。通过以下方式实现：①变革劳动对象。②变革劳动资料。③人力资本的投资和积累可以提高劳动者的素质，使劳动者在生产中发挥更加积极的能动作用。④人力资本对生产要素的组合功能。•另一方面是它对人力资本所有者本人的使用价值。在农业社会里，生产活动受土地等自然条件和人的体力的制约很大，由武力产生的权力在占有和支配这些资源中处于绝对的地位，获取的财富也最多。进入资本主义工业化社会后，资本在工业生产中占据重要的地位，并具有配置资源的能力。伴随资本主义发展的另一种趋势是，人力资本开始在资源配置和财富分配中发挥作用。2019年9月29日星期日NewInstitutionalEconomics10•微软公司的创始人、前任董事长和首席执行官。盖茨的资产净值：564亿美元。威廉（比尔）H.盖茨盖茨获得财富的秘密是什么？2019年9月29日星期日NewInstitutionalEconomics11人力资本的稀缺性价值•尽管一部分人力资本是天生就有的，但其绝大部分是以消耗资源为基础通过对人的投资而获得的，这就决定了人力资本也是一种稀缺性资源。•人类商品和劳务的稀缺并不是源于物质资源本身的稀缺，而是源于人类自身能力的有限性与人类欲望无限性的矛盾，本质上是人力资本稀缺引起的。•随着人类社会历经农业社会、工业社会进入知识经济社会，人类对人力资本的需求将越来越大，而用于生产人力资本的经济资源是有限的，导致人力资本的供求处于非均衡状态，人力资本的稀缺问题将越来越突出，结果是人力资本的价值将越来越大。2019年9月29日星期日NewInstitutionalEconomics12（二）人力资本价值增长的趋势•人力资本依赖于知识积累，知识积累又依赖于劳动分工。劳动分工既是经济形态演进的动因和路径，也是人力资本价值日趋增大的过程。•在封建时代，分工程度低，人力资本的价值也很低。•随着机器生产的出现，分工程度极大地提高，资本成为一种新的生产要素，并逐渐确立了其在经济发展中的重要地位。在资本确立其地位的同时，人力资本的积累也在扩大，突出表现在知识生产的专业化。它提高了知识生产的效率，最终的结果是日益增长的人力资本存量，人力资本的价值也日益上升。2019年9月29日星期日NewInstitutionalEconomics13人力资本价值增长的原因•知识和人力资本已成为经济增长和发展的根本因素，这导致了人力资本价值的上升。•产业结构的变化使经济发展对知识和人力资本的需求加大，并导致人力资本价值上升。2019年9月29日星期日NewInstitutionalEconomics14三、产权：人力资本价值的本质人力资本产权的形成和发展可以从人力资本价值的现实中演绎出来。2019年9月29日星期日NewInstitutionalEconomics15（一）人力资本使用价值是人力资本产权的客观基础•产权是基于物（财产）而形成的人与人之间的行为关系。这意味着，财产是产权的客体和基础。物成为财产最基本的条件是该物具有经济价值。实践证明，人力资本具有经济价值。•在人类早期历史上，人们对财产的认识非常简单，财产的范围仅局限于有形物品，产权制度保护的主要对象是有形物质。•虽然现代财产观念已经进步了很多，但现实还是令人难以满意。突出的是，在财产观念中非人力资本仍占主导地位。人们在探讨财产时，很少论及人力资本。•把人力资本当作财产，并不是对人的否定和贬低，恰恰相反是对人的价值的肯定和对人的尊重。2019年9月29日星期日NewInstitutionalEconomics16（二）人力资本的稀缺性是人力资本产权的现实基础•产权制度变迁的最终实现取决于产权制度变迁的成本与收益的比较，在一定时期，变迁的成本可能太高，从而使变迁难以实现，只有当制度变迁的预期收益大于制度变迁的成本时，该产权制度才会得以实施。资源稀缺程度的变化之所以能够影响产权制度的变迁就在于它必然导致这种资源价值的上升或下降，进而影响到产权制度变迁的成本和收益，并导致产权制度的变迁。2019年9月29日星期日NewInstitutionalEconomics17•人类社会已经经历了农业社会和工业社会并正在向知识经济社会转变。在这三种社会，资源的稀缺程度是不一样的。•人力资本与物质资本一样，关注的是未来的收入和权利，其本质是产权属性。无论是物质资本还是人力资本，其价值都是以制度为坚实基础的，如果缺乏强有力的制度保证，在不确定性的世界里它将是极其脆弱的。2019年9月29日星期日NewInstitutionalEconomics18舒尔茨论人力资本产权•“人力资本在寻求自身的参与权时要求表明制度的状况……人的经济价值的提高产生了对制度的新需要，一些政治和法律制度就是用来满足这些需求的。”•“人的时间价值的提高所产生的价格和收入效应包括：扩展了对劳动者权力制度上的保护，与财产权相比更有利于人力资本权力；……人力资本保持着高的增长率。由于本身所具有的人力资本的优点，人变得比以往更像资本家。”•“从历史上看，也有足够的证据显示了拥有土地已经越来越不再意味着占有了重要经济力量的源泉，相对于人力资本的物质资本所有权，情况亦是这样。……在李嘉图和马克思的时代支配土地和其他形式的物质资本的所有权制度，已经远远不适合于大量进行人力资本投资的当代社会。”2019年9月29日星期日NewInstitutionalEconomics19第二节人力资本产权的含义、形式、特征与功能一、人力资本产权的含义二、人力资本产权的形式三、人力资本产权的特征四、人力资本产权的功能2019年9月29日星期日NewInstitutionalEconomics20一、人力资本产权的含义•人力资本产权是指由人力资本的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系，是制约人们行使这些权利的规则。•人力资本产权是由人力资本的所有权、支配权、占有权和使用权等一系列权利构成的一个权利束。2019年9月29日星期日NewInstitutionalEconomics21二、人力资本产权的形式•人力资本的私有产权就是将人力资本的使用与转让以及收入的享用权界定给一个特定的人。人力资本的私有产权并不意味着所有与人力资本有关的权利都掌握在一个人手里。•人力资本的共有产权是指某个人对人力资本行使权利时，并不排斥他人对这一人力资本行使同样的权利。人力资本的形成是一个长期的积累和投资的过程，企业、政府等都是人力资本投资的主体。这就造成了一个人一定人力资本存量的形成，往往是多个投资主体共同投资的结果，并导致人力资本产权存在个人与企业或国家共同享有的共有产权性质。2019年9月29日星期日NewInstitutionalEconomics22三、人力资本产权的特征人力资本产权作为人类社会的一种产权形态，既有与物质资本产权相同的方面，也有其特殊性。2019年9月29日星期日NewInstitutionalEconomics23（一）人力资本产权的一般属性•排他性与非排他性。•可分解性与不可分解性。•可让渡性与不可让渡性。2019年9月29日星期日NewInstitutionalEconomics24（二）人力资本产权的特征思考：1.人力资本所有权是不是天然属于其载体？2.人力资本所有者能否承担风险？3.人力资本是否具有可抵押性？2019年9月29日星期日NewInstitutionalEconomics251.人力资本所有权是不是天然属于其载体？①两种不同的观点：一种观点认为，由于人的体力、技能和知识等天然地与人力资本载体不可分离，因此，人力资本所有权“天然”属于人力资本载体。另一种观点认为，人力资本载体并不天然拥有其人力资本所有权，人力资本载体并非天然是人力资本产权主体。2019年9月29日星期日NewInstitutionalEconomics26②我们的看法：以奴隶制下奴隶事实上控制着劳动努力的供给，奴隶主只好实行定额制这一事实得出人力资本天然属于其载体的结论是不充分的。奴隶凭借对自身劳动努力供给的控制而享有一定的剩余意味着奴隶确实拥有对自身人力资本的一定的所有权，但不能说，奴隶拥有对自身人力资本的完全所有权。因为，奴隶人力资本的所有权从根本上说是属于奴隶主的。当然，奴隶凭借对自身劳动努力供给的控制可以在某些情形下使精明的奴隶主认识到与其强制奴隶劳动不如给奴隶一定剩余更合算，从而使奴隶获得对自身人力资本的一定的所有权。但奴隶拥有的这种对自身人力资本的所有权毕竟是十分有限的。2019年9月29日星期日NewInstitutionalEconomics27③人力资本所有权与载体分合对制度效率的影响。人力资本所有权与其载体相分离是一种低效率的产权制度安排。人力资本与其载体不可分离的特性，决定了在人力资本所有权与其载体分离的情况下，人力资本的一部分权利将可能被限制或被删除，这会严重影响人力资本的经济利用价值。人力资本所有权与其载体相结合是一种有效的制度安排，这可以在不完全信息条件下，降低监督成本和激励成本。2019年9月29日星期日NewInstitutionalEconomics282．人力资本所有者能否承担风险？•一种观点是，