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1第四章技术、知识、人力资本与经济发展2引言早期西方经济发展理论强调物质资本的重要性而相对忽视了技术、知识和人力资本的重要性。70年代以来，越来越多的经济学家注意到，随着经济的发展，技术、知识及高素质劳动力的短缺越来越成为制约发展中国家的“资源瓶颈”，技术和人力资本正成为影响一国经济增长与发展的关键性因素。随着知识经济时代的来临，使传统理论更缺乏解释力了。80年代以后出现并成为当前经济增长研究主流的新增长理论正是从技术进步、知识积累和人力资本形成的角度来构建自己的模型，很好解释了现代经济增长途径的。3引言“人力资源是国民财富的最终基础，资本和自然资源只是被动的生产要素，人是积累资本、开放自然资源、建立社会经济和政治组织，推动国家向前发展的主动力量。显而易见，一个国家如果不能发展人民的技能和知识，就不能发展任何别的东西。”－－哈比森（F.H.Harbison)4本章提要第一节技术进步与经济增长第二节知识与知识经济第三节教育与人力资本形成5第一节技术进步与经济发展中国在16世纪以前一直处于世界经济的中心，远远领先于西欧各国，主要在于中国的生产技术远远高于西欧的生产技术。18世纪中期以后，西方国家的工业革命导致生产技术的飞速提高，也正是西方国家经济飞速增长的主要原因。“大跃进”和“文化大革命”时期，我们致科学技术于不顾，一味蛮干，给经济发展造成了严重的损失，应该吸取教训。6邓小平指出：科学技术是第一生产力没有技术进步，就不会有经济增长的质的飞跃，就不会有社会的最终发展。把技术进步作为第一生产力，是最为唯物的思想。这一思想彻底使中国摆脱了唯心的个人崇拜和臆念崇拜，走上了改革开放的道路。7进入21世纪，中国将要成为世界制造业基地，但目前来看，还存在很多困难，其中，制造业技术含量不高是主要障碍。进入21世纪，世界经济的发展越来越依靠对知识的掌握，知识成为最重要的资本和首要的财富。信息化和网络化预示着知识经济时代的来临，对发展中国家来说，有什么影响？我们应该做些什么？重视科学技术是时代的需要8本节主要探讨以下问题：一、技术进步的相关概念二、技术进步的作用分析三、技术创新与国家创新体系四、技术扩散、技术引进与模仿五、发展中国家的适用技术论9一、技术进步的相关概念1、什么是技术？技术是制造一种产品的系统知识——世界知识产权组织。技术是从产品的研究、开发到销售整个过程所应用的知识——世界经济合作组织技术是科学知识和生产相结合的物化形态和知识形态的总称。它包括工程意义上的依赖于自然科学知识、原理和经验的“硬技术”；也包括管理技术、决策方法等以自然科学与社会科学相交叉的学科为基础的“软技术”。102、什么是技术进步？技术进步就是技术的发展与革新，狭义的理解是在一定时期内，社会经济主体生产的产品和生产工艺的变革，主要表现在生产要素，特别是劳动工具、机器设备、工艺等产生质的变化；从广义上看，技术进步应该是技术所涵盖的各种形式的知识积累过程，包括生产的组织形式和生产方式的改变。从技术进步的效果看，会带来生产效率的提高、产品质量的改进和全新产品的生产。113、什么是技术革命？当技术进步表现为技术或技术体系发生质的飞跃性变革时，这就是技术革命。技术革命的结果是新技术体系的诞生以及与此相适应的新产业的发展，技术革命使原来的社会经济结构发生剧烈变革。比如，以蒸汽机动力为标志的第一次技术革命，使纺织业的劳动工具和动力系统由手工纺车，简陋的水力动力机械变成了纺织机和蒸汽机动力系统；推动了冶金、机械制造、交通运输等行业的发展，使过去手工业作坊的生产方式转向社会化大生产，劳动组织与管理方式也发生了巨大变化，导致英国进入资本主义社会。124、技术进步的阶段对于发展中国家，一方面要创造条件，促进技术发明，积极进行创新活动；同时，也要利用技术扩散的规律，进行模仿和技术引进，发挥后发优势。发明扩散创新对创新的模仿或推广应用对发明在生产上的首次应用创新源泉，是技术进步的保证13二、技术进步的作用1、理论分析1）依靠技术进步提高生产要素的产出效率是实现经济持续增长的主要途径。经济增长可以由要素投入的增加而实现，也可以由这些投人要素产出效率的提高而实现。前者是外延的扩大再生产，会受到资源存量的限制，而后者是内涵的扩大再生产，可以实现经济的持续增长。142）技术进步是影响产业结构和社会结构发展变化的关键性因素从供给方面，技术进步一方面不断创造出新产品和新行业，另一方面又加速了一些落后过时产品和行业的消亡；技术进步通过对不同生产部门影响力的差别,促使资本和劳动力向资本产值率和劳动生产率更高、资源利用更有效的行业转移。从需求方面来看，技术进步会不断创造出新的生产和生活需求，从而推动满足这些新需求的行业的发展，需求的创新同时也加速了生产过时产品行业的消亡，技术进步改变了生产和生活需求结构，从而使生产结构发生相应的变化。152、技术进步作用的实证分析1）丹尼森的研究丹尼森分析了美国1929—1969年的国民收人增长率，发现1929—1948年，国民收入年均增长率为2.75％；1948—1969年，国民收入年均增长率为4.02％。后一个时期的经济增长快于前一个时期。从要素投入对国民收人增长的贡献来看，前期对国民收人增长的贡献为54.5％；后期为52.5％，说明要素投入对国民收人增长的贡献趋于下降。161）丹尼森的研究从要素生产率的贡献来看，前期对国民收入增长的贡献占45.5%，后期占47.5％，表明要素生产率对国民收入增长的贡献趋于增加。在要素生产率中，知识进展的贡献最大，占要素生产率对国民收入贡献的62.6％，规模经济和资源配置的贡献占37.4％。从对美国过去40年间经济增长的分析可以看出，知识进展的作用在明显增强，资本、劳动力等要素总投入所起的作用趋于下降。172）库兹涅茨的研究库兹涅茨通过对不同国家经济增长中要素作用的比较分析也得到了相同的结论。他根据对7个较发达国家从19世纪下半叶到20世纪上半叶一百多年统计资料进行的分析，发现在这个期间，可再生资本增量和产量之比，可再生资本与国民产值之比都有所提高。但是，由于土地和自然资源随经济增长和工业化的发展在总投入中的比例显著下降，使得要素总投人在国民收人增长中的贡献率下降，而要素生产率在国民收入增长中的贡献明显上升。183）中国与发达国家比较根据有关数据综合测算，目前在发达国家技术进步对经济增长的贡献份额是50％-70％。中国目前各生产要素对经济增长的贡献份额大致为，资本投人占60％，劳动投入占10％，技术进步对经济增长的贡献份额为30％。可以看出，我国的经济增长方式仍然是外延型的，要实现中国经济高效持续增长必须大力推动技术进步。19三、技术创新与国家创新体系1、什么是技术创新？2、技术创新的主体－－企业家3、技术创新的动力－－企业家精神4、影响技术创新的因素有哪些？5、国家技术创新体系的完善20熊彼特（Schumpeter，J.A.）美籍经济学家（1883～1950）出生于奥匈帝国，早年肄业于维也纳大学，攻读法律和经济，1906年获法学博士学位。1913－1914年，受聘为美国哥伦比亚大学客座教授，并被该校授以荣誉博士学位。1932年迁居美国，任哈佛大学经济学教授，直到逝世。曾任“经济计量学会”会长，和“美国经济学协会”会长。21熊彼特（Schumpeter，J.A.）提出了“创新理论”，他定义下的企业家是创新者、经济变革和发展的行动者。熊彼特又以“创新理论”为依据，提出了他的经济周期理论。他认为，一种创新通过扩散，刺激大规模的投资，引起了高涨，一旦投资机会消失，便转入了衰退。由于创新的引进不是连续平稳的，而是时高时低的，这样就产生了经济周期。主要著作有：《经济发展理论》，《经济周期：资本主义过程的理论、历史和统计分析》，《资本主义、社会主义和民主》，《从马克思到凯恩斯十大经济学家》，《经济分析史》。221、什么是技术创新？创新活动就是要建立一种新的生产函数，是由企业家对生产要素和生产条件的重新组合。包括五种情况：（1）引进或生产出新的产品；（2）使用新的生产方法；（3）开辟新的商品市场；（4）获得原料或半成品的新的来源；（5）实行新的企业组织方式。231、什么是技术创新？可见，熊比特的创新不仅仅是技术上的创新，还包括市场创新和组织制度创新。创新与发明不同，创新是一个建立在市场经济基础上的经济概念，是将发明应用到经济活动中去，增加产出效益的过程。有了技术发明，没有应用到生产中去，不能叫做创新。讨论：中国古代的四大发明是创新吗？242、技术创新的主体是谁？既然创新不是技术概念，创新活动就不是科学家或发明家来完成的，而是企业家。企业家不是资本家，不一定拥有自己的资产；企业家也不是普通的组织生产的经理人，他们不仅要组织生产，更重要的是要进行创新活动。企业家必须有远见卓识，对技术有透彻的理解，对市场信息有良好的把握，他们不断寻求机会、锐意进取，把新技术引入生产过程，创造新产品，开拓新市场，并不断进行生产和管理形式的新创造。253、技术创新的动力是什么？企业家处于经济发展的中心地位，经济发展的主体是企业家，动力是企业家对垄断利润的追逐和企业家精神。企业家能够对生产要素进行新的组合，比原有技术更有效率，带来更多的利润。驱动企业家去从事创新活动除了追逐超额利润外，还有三种力量：发现一个私人商业王国的愿望；征服困难和表明自己出类拔萃的意志；创造和发挥自己才能带来的快乐。在这三种力量的联合推动下，企业家具有一种战斗的冲动，一种非物质的精神力量，即企业家精神。264、影响技术创新的因素有哪些？是否有完善的市场环境：保障充分的竞争，保障一定的企业规模，保障信息流通的顺畅。是否有良好的科研环境：虽然企业家不是科学家，但良好的科学研究环境却提供了企业家用以创新的技术支持。是否有金融和信贷的支持：企业家不是资本家，所以创新所需资金必须有渠道获得，其中风险投资的出现对创新活动产生至关重要。是否有良好的企业家群体：发展中国家与发达国家生产率上的巨大差异可以从企业家群体的发展状况上得到说明，发展中国家必须把培养企业家群体作为促进经济发展的重要举措。275、政府做些什么？1.创造一个适合企业家生存和发展，创新活动可以顺利进行的市场环境：建立清晰明确的产权制度；公正的法治制度；建立公开、公正和廉明的行政管理制度；建立和健全经济社会基础设施，提供物质支持。2.设立教育和培训项目，促进企业家产生和创新活动的发展。3.努力为企业家的创新活动提供筹资和信用上的帮助。4.建立政府、科研单位、企业和各种中介组织之间的良性互动、相互支持、共同发展的运行机制。286、国家创新体系国家创新体系是指：为了推动创新活动的发展，在国家层面上为创新活动的各个主体所做的制度安排。是政府、企业、大学和科研机构以及各种中介服务机构等各创新主体之间相互作用共同合作促进创新的有机联系网络系统。296、国家创新体系创新越来越不是企业家个人所能实现的，而是需要各个创新主体的相互配合：政府、大学、科研机构、企业和其他服务中介，国家创新体系的目的是构建有利于创新产生的良好组织形式和运行机制。国家创新体系的主体是企业，应该发挥企业的积极主导作用，靠市场机制引导创新活动产生。国家创新体系的核心是创新活动，必须围绕对经济发展有重大影响的创新活动展开；国家创新体系建设的关键是制度安排，关键是构造有利于创新活动顺利进行的制度。30四、技术扩散、技术引进与模仿1、技术扩散与扩散模型2、技术引进与技术模仿311、技术扩散与扩散模型1）什么是技术扩散技术扩散是指一项新技术在发明出来并进行技术创新之后，在社会中的广泛推广与应用。舒尔茨指出：“没有扩散，创新便不可能有经济影响。技术扩散能够促使创新在更大范围内产生经济和社会效益，推动技术进步和生产结构优化，促进国民经济的快速发展。”322）技术扩散和世界经济中心的推移可以看到，正是技术在世界范围内的扩散，推动了经济中心的转移和全世界经济的增长。奇怪的是，往往技术创新中心并不是技术收益最大的地区。333）技术扩散的传染病模型技术扩散的传染病模型认