实用银行金库管理自查报告实用5篇

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参考资料,不熬夜1/86实用银行金库管理自查报告实用5篇【预览】此例优秀文档“实用银行金库管理自查报告实用5篇”是由三一刀客网友为您分享整理的,供您参考学习之用,希望对您有所帮助,喜欢就下载支持吧!银行金库管理自查报告篇1关于小金库的自查报告_自查报告置开展“小金库”专项治理工作并提出了具体要求,规定了我办开展“小金库”专项治理工作自查自纠阶段的时间,要求各科室要正确认识开展此项工作的重大意义,提高思想认识,严肃认真对待“小金库”专项治理工作,自查自纠工作不能流于形式。发现存在“小金库”问题,不隐瞒、不回避,坚决清查按要求处理,并及时上报。二、自查自纠私设“小金库”及滥发钱物情况经过自查,我办财务管理均按照国家有关财经法规执行,收入、支出全部纳入本单位财务部门法定帐目统一核算,未侵占、截留国家和单位收入,未设任何形式的“小金库”。财务报销按照财政集中支付要求,严格执行财务制度,统一通过金财大平台报销,支付中心确认支付,杜绝坐支行为。我办在资产管理、财政票据管理、政府采购等方面均严格依照国家有关财经法规执行,未出现违规行为。2014年1月至今未发生滥参考资料,不熬夜2/86发钱物情况。三、建立防范“小金库”问题长效机制措施通过此次自查自纠工作,提高了我办全体人员对“小金库”存在的危害性和严重性的认识,进一步加强了我办人员执行财经法律法规及有关规章制度的意识。在今后的工作中,我办将从以下五个方面入手,建立防范“小金库”问题长效机制措施:(一)从源头抓起,全面治理加强银行账户监管,认真落实收支两条线。加强发票管理,防止“白条”收入不入账形成“小金库”。(二)加强资产管理加强资产产权管理,对单位公务用车、办公设备等资产全面实施精细化、规范化管理,防止国有资产闲置、浪费甚至流失,避免通过固定资产采购、处置环节来谋取“小金库”。(三)加强群众监督,加大查处力度,严格追究相关人员的责任设立“小金库”问题举报箱,公布专门举报电话,制定举报奖励制度,对自觉抵制“小金库”行为遵纪守法的个人应进行宣传、表彰。对违法违纪行为,一经发现,严肃处理并按规定追究相关人员责任,绝不姑息迁就。加大对财务人员的法律法规宣传教育,起到警钟长鸣作用。(四)加强内部控制和审计监督建立健全内部规章制度,尤其是健全财务制度,完善财务参考资料,不熬夜3/86管理。加强财务、审计监督。严格执行《会计法》和《会计内部控制制度》的有关规定,加强不相容职务之间的相互牵制、监督。以季度为单位,定期召开会议,定期进行内部审计监督、检查工作,及时发现问题并整改上报。自查报告二:按照文件精神,我乡高度重视,认真开展“小金库”和违规发放津补贴行为自查,现将自查清理情况报告如下:一、健全组织,加强领导为确保自查清理工作的顺利开展,我xx成立了专门的工作领导小组,具体工作由办公室和财政所负责,xx纪委监督。二、加强学习宣传,提高思想认识我xx召开了专题会议,认真学习《中共中央办公厅国务院办公厅关于贯彻执行中央八项规定情况的报告》和xx省财政厅xx省审计厅关于印发《xx省深入开展贯彻执行中央八项规定严肃财经纪律和“小金库”专项治理工作方案》的通知,要求全体机关干部从思想上正确认识开展此项活动的重大意义,明确清理检查“小金库”和违规发放津补贴行为是深入贯彻落实党的十八大精神,加强党风廉政建设,从源头上遏制和防止腐败,规范财务收支活动的重要举措,是教育和保护干部的需要。要认真自查自纠,做到不走过场、不留死角,及时发现和解决存在的问题。三、认真开展自查,实施长效监督参考资料,不熬夜4/86按照县上下发的文件要求,围绕重点,对各类帐户、帐据进行了认真细致的清查。1、我x财务管理均按照国家有关财经法规执行,收入、支出全部纳入县会计核算中心帐目统一核算,未侵占、截留国家和单位收入,没有单独帐户,未设任何形式的“小金库”。2、严格按照财务管理制度有关规定执行,没有设帐外帐和“小金库”的行为。3、按照财政集中支付要求,现金管理采取备用金制度,财务报销严格按照财务制度执行,杜绝坐支行为。4、津补贴发放严格按照县级文件要求,未发现违规发放津补贴行为。虽然我乡目前尚未发现违规违纪现象,但通过自查清理,进一步严肃了财经纪律,加强了财经法制教育,强化了财务管理,确保了资金的合理使用。今后,我xx将进一步完善相关财务制度,加强从源头上防治腐败的力度,建立长效监督机制,提高财务透明度,力争做到清理工作不留死角,财务管理工作水平有更大提高,严防违规违纪行为出现。银行金库管理自查报告篇2企业银行(中国)有限公司金库管理规定企业银行(中国)有限公司参考资料,不熬夜5/86业务推进部第一章总则第一条为了加强金库管理,确保库款和实物的安全,保障业务的正常进行,依据《全国银行出纳基本制度》的原则和有关规定,特制定本规定。本规定所指金库,包括企业银行(中国)有限公司(以下简称“我行”)各营业机构为办理出纳业务设置的业务库,各上级行对所辖行处办理内部现金调拨设置的中心调拨库,以及代理人民银行货币发行业务设置的发行基金保管库。第二条第三条金库保管的范围:人民币和外币现钞、金银、有价证券、票样、真假币鉴别手册、假币、代保管贵重物品。凡属金库保管范围的保管品,均须分类逐项建立保管账簿,会计建立相应的表内、表外科目账簿,序时记载,及时核对,互相制约。第四条金库集中保管的大量现钞、贵重物品是我行资产的重要组成部分。因此,我行各级行必须对金库管理工作给予高度重视,加强领导,严格管理,做好安全防范工作,做到坚固可靠,管理严密,责任明确,确保账款相符、账实相符、账账相符。第二章参考资料,不熬夜6/86金库库房建设、设施及安全标准第五条第六条金库门外表面不应有明显凸起、凹陷、划痕、涂敷层不应起泡、龟裂、起皱。处于锁闭状态的金库门,其门体正面凸出和凹入门框不应大于。金库位置应当隐蔽。设在建筑群体内的金库,其墙体不得与其他单位、公共场所和居民住宅相连。第七条第八条金库门安装锁具应不少于二把,金库应设置双道门,即在金库门外增设一道金属防盗门,防盗门安装两把锁具,两把钥匙由本单位保卫人员和管库业务人员分别负责开启和锁闭,做到相互监督、相互制约。我行有限公司各分支机构安装的金库门,还必须金库门门体和上面、左右之间的间隙应不大于,与底部之间的间隙应不大于5mm,且应不能通过该间隙直视库内。符合《中华人民共和国金融行业标准》(jr/t0001-2000)的规定。第九条库房安全设施配备齐全,管理良好。1.金库内(含清点间、交接室、守库室)必须安装闭路电视监控系统报警设备、通讯联防设施、防卫器材等。2.库内一律安装防爆灯,并保证足够亮度。库房电源开关应设于库房外,并有开关显示。库房应配备应急照明设备。库内严禁使用明火,必须配备灭火设备。参考资料,不熬夜7/863.库内电源线不得裸露,库区应配备消防器材并定期检查更换,保证有效。4.库房应配备吸湿机,防止库款实物潮湿霉烂。第三章金库管理部门和管理人员设置、职责第十条我行总行业务推进部是金库的管理部门,负责制定金库管理规定、操作规程、岗位职责及金库有关制度执行的检查、指导和监督等工作。第十一条我行各分行的金库主管部门的主要职责是:1.管理分行现金头寸,负责办理向中国人民银行等同业机构缴存和提取现金的业务,合理控制库存现金,满足分行现金管理的需要。2.负责办理与营业机构的现金缴存与提取业务,满足营业机构现金管理的需要。3.负责分行所辖营业机构零币兑换及残损币集中收缴工作,满足现金流通标准。4.负责分行所辖营业机构假币集中收缴工作,严防已没收假币流入市场。5.负责所辖营业机构款箱寄库管理,保证营业机构正常营业及款箱安全。6.负责库房管理,保证库内现金、有价单证及实物的安全。第十二条金库设金库主管,负责金库的组织领导、监督参考资料,不熬夜8/86检查和金库管理人员的思想、政治教育工作及金库日常管理工作;金库应配备专职管库人员两名。负责金库的日常工作和库房、库款、有价单证及尾款箱的安全保卫。第十三条管库人员调动、休假时必须由指定的预备管库员交接,在金库主管的监交下办理现金、实物等的交接,并登记交接登记簿。管库员应保持相对稳定,并不得从事账务处理和账务监督工作。第四章金库密钥的管理第十四条日常开启金库的两组密钥必须分别由两名管库员分别保管使用,并坚持单线交接(即专职管库员和预备管库员之间必须建立固定的替班关系,一组密钥必须固定在同一替班关系的专职管库员和预备管库员之间交接),不得交叉使用。管库员在工作时间内应随身携带金库钥匙,做到自开、自锁、自管,严禁置于它处或交他人代开、代锁、代管。营业结束关库后,应将库房钥匙放入专用保险柜内分别保管。任何时间不得将库房钥匙带出行外。第十五条管库员对经管的金库密码必须熟记于心,不得随意书写和记录。金库钥匙丢失必须查明原因,追究责任,由总务部门负责及时更换库锁。更换金库钥匙时,应同时收回副钥匙,重新密封保管新锁的副钥匙,并做好登记工作。第十六条金库的备用密钥同样按管库员密钥分管的模式参考资料,不熬夜9/86分为两组,由金库主管、分管行长、经管该组密钥的管库员共同密封并签章(经管密码的管库员应将密码写于纸条内,用信封进行密封并签章后再与金库主管、分管行长共同将该密码信封放入另一信封中进行二次密封并签章)后,一组由金库主管入保险柜保管,另一组由分管行长入另一保险柜保管。第十七条金库的备用密钥只有在无法正常开启金库的紧急情况下,方可启用。启用备用密钥必须详细记录启用原因,经金库主管、分行长审批后,由金库主管、分行长、管库员共同拆封启用。使用完毕,应按备用密钥保管规定,对备用密钥进行密封和保管。第十八条金库密钥换人使用时必须严格履行交接手续,同时应立即更换密码,不得沿用旧密码。掌管人员不变的情况下,密码使用期亦不得超过一年。开启金库门的密码更换后,经管该组密码的管库员应会同金库主管、分管行长重新按上述第十五条规定对新密码进行密封,并替换旧密码信封。第十九条管库员之间的交接,须经部门经理批准,办理实物交接和库钥匙交接登记手续。管库员使用密码锁的,必须废止离岗管库员使用的密码,启用上岗管库员使用的密码。第五章库存现钞、实物管理第二十条凡属于金库保管范围的现钞、实物,营业终了后必须全部入库保管。参考资料,不熬夜10/86第二十一条库房应保持整洁,各种现钞、实物按品种、类别严格分开,码放整齐,严禁存放规定范围以外的其他物品,做到管理规范,不错不乱。第二十二条金库现金调拨管理。金库办理现金调拨必须凭经有权人签章的“企业银行(中国)有限公司现金调拨单”办理。第二十三条现金实物保管规定:1.金库内保管的现金、实物应分类逐项建立保管明细账。2.入库的现金必须达到点准、挑净、撴齐、捆紧、盖章清楚。3.入库保管的现金要按券别码放整齐,各种实物均应按种类装箱(袋),双人加封或加锁严密保管。零散现金、单证必须入柜(箱)保管。保持库内整洁,库内不准存放其他物品。4.有价单证应视同现金管理,严格出入库手续,分券别、面额登记库存登记簿,建立表外账。5.有价单证按类别、年度和未发行、待销毁等分类保管,成箱(捆)有价证券的封装、码放要求与现金相同。不足捆的有价证券应由经办人员装箱加锁入库保管。6.库存有价单证应经常清理,对过期、失效的有价证券应及时提请有关部门组织上缴、销毁,不得逾期留存库内。第二十四条款箱寄库管理。所辖营业机构寄库保管的款箱应标明行名及编号,上双锁、密封盖章。建立“企业银行(中国)有限公司寄库款箱出入库登记簿”,序时记载款箱出入库参考资料,不熬夜11/86情况。管库人员清点款箱数量、与款箱交接人员当面查验封箱无误后,办理交接手续。第二十五条假币收缴管理。按当地人民银行规定,定期收缴汇总我行假币并及时上缴人行,严防已没收假币(券)流入市场。建立假币收缴登记簿,入库保管。第二十六条凡金库保管的现钞和实物须按规定进行结库:1.每日营业终了、大宗款项出入库后以及查库人员查库后,管库员必须进行结库;不经常发生业务的库存实物,应在发生业务后即行结库;较长时间无业务的库存实物,每月至少结库一次。2.结库时必须坚持双人结库,换人复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