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第四章：资本主义经济制度的演化资本主义经济制度的特征总起来讲是资本剥削雇佣劳动。具体讲有四个要点：第一，资本家阶级垄断了对生产资料的占有；第二，广大劳动者对生产资料“一无所有”，成为靠出卖劳动力为生的雇佣劳动者；第三，资本家无偿地占有雇佣工人创造的剩余价值，对剩余价值的追求成为社会生产的决定性动机和根本目的；第四，资本主义社会是建立在以私有制为基础的平等契约基础上的。这是一种采取商品经济形式、以劳动力成为商品为前提、通过拥有资本占有他人剩余劳动获取剩余价值的剥削方式。第一节：垄断资本主义第二节：国家垄断资本主义第三节：资本主义经济危机第四节：资本主义向社会主义的过渡第一节：垄断资本主义一、垄断的形成（一）自由资本主义：单个资本规模较小，生产和流通分散于大量的生产经营职能单一，市场竞争激烈的资本主义。（二）垄断形成过程自由竞争生产集中垄断（三）垄断条件下的竞争1.垄断与竞争并存的原因在于：①垄断并没有消除竞争的动因和基础。商品生产和商品交换是市场竞争的一般基础。市场竞争是市场主体实现经济利益的方式和途径。垄断形成并不消除商品经济和市场经济，竞争必然存在。②不存在“绝对的垄断”。不可能形成一家垄断组织独霸天下的局面；社会需求多样性和多变性,也必然给非垄断企业获得生存空间。因此，竞争不可避免。③科学技术的重大变革和创新是激发垄断竞争的重要因素。科技进步会突破人为垄断，并缩短生产周期促进产业和产品的调整和优化，导致垄断与竞争并存。2.垄断竞争的基本形式（1）垄断资本与非垄断资本之间的竞争：依靠进入壁垒排挤中小企业。通过转包等形式控制中小企业。通过买方垄断控制中小企业。（2）垄断资本之间的竞争：同一部门内垄断企业的竞争。不同部门间的垄断企业的竞争（3）垄断条件下的中小企业及其自由竞争：中小企业大量存在，竞争必在。二、垄断组织形式1、卡特尔；2、辛迪加；3、托拉斯；4、康采恩三、金融资本和金融寡头金融寡头是垄断资本主义时期的实际统治者。1、经济上：参与制2、政治上：人事联合制3、国际上：殖民主义四、垄断利润垄断利润包括以下部分：平均利润；以垄断低价购买生产资料而获得的额外利润；由对生产技术条件的垄断获得的一般超额利润；以垄断高价销售产品获得的垄断高额利润；来源三个：企业內；企业外；国外殖民主义二战以前是旧殖民主义；二战以后是新殖民主义旧殖民主义：通过军事侵略，扶植傀儡政权，直接控制殖民地的政治、经济，对当地人民进行剥削和统治，为垄断资本摄取垄断利润服务。新殖民主义：采取比较隐蔽的、间接的办法，主要利用经济渗透或经济侵略的方式，对发展中国家进行控制，维护垄断资本的利益。宗主国：在资本主义时代，殖民国家对殖民地的自称。殖民地：被资本主义国家剥夺了政治、经济的独立权利，并受它管辖的地区货国家。五、垄断资本主义的经济实质私人垄断：私人资本为了追求垄断利润，凭借其控制大量资本，足够的生产规模和市场份额，操纵控制一个货几个部门商品生产和流通。垄断资本主义：生产集中，企业规模巨大，主要以垄断为主，自由竞争受到限制，许多大企业间达成协议的资本主义。垄断是垄断资本主义的经济实质。垄断资本主义基本经济特征：1垄断组织在经济生活中起决定作用；2在金融资本的基础上形成金融寡头的统治；3资本输出有了特别重要的意义；4从经济上瓜分世界的国际垄断同盟已经形成；5最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕。第二节：国家垄断资本主义1、国家垄断；国家在经济基础范围内，作为经济基础组成部分，与私人垄断结合。2、国家垄断资本主义是私人垄断资本和国家政权结合在一起的资本主义。3、国家垄断资本主义的实质，是私人垄断资本和国家政权结合在一起干预社会资本再生产过程，以加强垄断资本集团的经济实力，调节经济部门之间的关系，缓和资本主义市场经济中的矛盾，减缓经济危机，为垄断资本主义经济运行创造条件，保证垄断资本不断获得高额垄断利润。这种实质，可以从以下方面作进一步认识：国家干预经济没有改变资本主义经济基础；国家垄断资本主义代表私人垄断资本的总体利益。4、国家干预下的垄断竞争模式特征（1）它保留了垄断竞争模式的全部特征。（2）对市场经济运行进行干预的，实际上是总资本家的资产阶级国家。（3）出现了不以盈利为目的，而以支持私人垄断资本和调节经济运行为已任的一定规模的国有经济成份。（4）在国家与市场的关系上，市场机制在经济运行和资源配置中起主导作用，国家干预以不妨碍市场机制发挥作用为限。5、资本主义国有经济成分的形式和作用国有经济成分是国家所有制经济成分的简称，它是指国家直接掌握和运用的资本。国有独资、国有资本与私人垄断资本合股经营等方式形成的国有垄断资本有利于促进技术进步，有利于产业结构和地区经济结构调整，有利于私人垄断资本获得高额利润，成为国家调控经济的重要力量；由于国有企业的存在与发展以巨大的财政支出为前提，给国家财政时一个巨大的负担。第三节：资本的国际化和经济的全球化资本在国际间流动的根本原因是资本对更大利润和利息的追求国际经济的区域一体化即地区经济一体化，或称区域经济一体化，区域经济集团化，是指两个或两个以上的国家或地区间不断消除或降低彼此间经济政策与体制的差异，相互依存、共同发展经济的过程。区域经济一体化是实现世界经济一体化的主要途径和方法。由于在现阶段甚至相当长的时期内，世界各国各地区经济发展水平都会呈现出巨大的差异，各主体间的经济利益也大不相同，社会制度也有差别，国家民族观念仍根深蒂固，不可能在世界范围内实现经济一体化。因此只能先在区域实现一体化。只要世界经济发展的不平衡性继续存在，区域集团化就会存在，它和世界经济一体化并不相背离。区域集团的发展推动一体化水平的提高，世界经济一体化可以将区域集团化的成果作为更广泛、更普遍的全球制度的基础。区域经济一体化与经济全球化的关系经济全球化与经济一体化又存在着内在的必然联系。一方面，经济全球化是世界经济一体化的基础和必要条件，只有在经济全球化的客观基础上，才会有世界经济一体化。另一方面，经济一体化通过建立一定的联合组织又进一步推动了各国经济的联系，在契约上和组织上把全球化固定下来，从而会大大推进全球化的进一步发展。世界经济一体化是经济全球化发展的方向和必然结果。可以说，全球化是一体化的外在形式，一体化是全球化的内在机制。全球化是一体化的必要准备和必由之路，是经济一体化的初级阶段，一体化是经济全球化的制度保障，是全球化的发展趋势和归宿。经济全球化涵盖了经济一体化，经济一体化是经济全球化发展的最高形式和最后阶段。第四节：资本主义经济危机一、经济危机的周期性资本主义经济危机周期性地发生，使资本主义再生产具有周期性。典型的资本主义再生产周期，包括危机、萧条、复苏、高涨四个阶段。危机是上一个周期的终点，又是下一个周期的起点。在萧条阶段，生产处于停滞状态，同时为复苏阶段做准备。在复苏阶段，生产和消费的矛盾进一步缓和，社会生产逐渐恢复，并进一步发展，使经济出现繁荣景象，形成高涨。高涨又使资本主义经济各种矛盾加以积累，达到一定程度，又爆发新一轮经济危机。资本主义再生产周期性的物质基础，是固定资本更新。大规模的固定资本更新，会扩张生产能力，引起生产高涨，为下一次生产过剩危机奠定物质基础。二、经济危机的根源资本主义基本矛盾：生产的社会化与生产资料资本主义私人占有的矛盾。资本主义基本矛盾的具体表现：1）资本主义企业生产的组织性与整个社会生产的无政府状态的矛盾；2）资本主义生产无限增长的趋势同劳动人民购买力相对缩小的矛盾。三、经济危机的物质基础——固定资本更新四、经济危机的实质——生产相对过剩危机五、经济危机的表现六、应对措施马克思主义观点：只有消灭资本主义制度。西方观点：供给方面，企业做法；需求方面，凯恩斯主义观点等等第四节：资本主义向社会主义的过渡生产力方面（生产的社会化程度）生产关系方面简单协作形成阶段资本主义生产关系的萌芽工场手工业机器大生产成熟阶段（19C50）自由竞争的资本主义生产的垄断化现代化阶段（19C末20C初）垄断资本主义生产的国际化国家垄断资本主义经济的全球化社会主义国家垄断资本主义为社会主义提供了物质基础和经济条件、阶级力量、管理和组织经验等等104岁周有光：全球化时代的世界观资本家不是只剥削，不生产价值。资本家有三种功能：创业功能、管理功能和发明功能。创业最难，美国工业发达，依靠不断培养优秀的创业者。管理是重要的生产力，这在今天已经成为公认的常识：生产力=科学技术×(劳动力+劳动工具十劳动对象+生产管理)。管理已经发展成为许多门学科。早期资本家都是发明家，后来才有专业的发明家。104岁周有光：全球化时代的世界观马克思和恩格斯跟所有学者一样，不断研究，不断进步，晚年纠正早年的错误。他们晚年都认识到，阶级斗争可用和平方式在民主议会中进行。104岁周有光：全球化时代的世界观马克思(1818-1883)去世太早，只看到资本主义初级阶段(一战前)的前半，没有看到后半，更没有看到中级阶段(两战间)和高级阶段(二战后);他没有看到资本主义的全貌，因此《资本论》只可能是哲学推理，不可能是科学论证。社会主义说法“社会主义”说法繁多，有：空想社会主义，科学社会主义，俄罗斯苏共社会主义，中国特色社会主义，柬埔寨红色社会主义，缅甸军人社会主义，利比亚民众社会主义，还有其他各种自称的社会主义。现在是社会主义制度的国家中华人民共和国朝鲜民主主义人民共和国古巴共和国越南社会主义共和国老挝人民民主共和国曾实行社会主义制度的国家捷克斯洛伐克（至1989年）匈牙利（至1989年）罗马尼亚（至1989年）保加利亚（至1989年）波兰（至1989年）民主德国（至1990年）阿尔巴尼亚（至1991年）苏联（至1991年）蒙古人民共和国(至1991年)南斯拉夫社会主义联邦共和国(至1991年)国名带社会主义但并未实行社会主义制度的国家大阿拉伯利比亚人民社会主义民众国斯里兰卡民主社会主义共和国苏联瓦解后，独立起来的俄罗斯放弃了社会主义。叶利钦宣称：“结束共产主义思想体系和实践的统治”，“苏联瓦解是俄罗斯发展的必要前提”。俄罗斯退出了历史的误区。世界观的更新全球化时代的世界观包含两个方面：1、自然世界观，就是宇宙观：人对天体构造的理解;古代认为天体是神，神有人性，主宰人类;现代科学证明，天体的客观存在形式和宇宙的物理运行规律。2、社会世界观：人对人类社会的理解，核心问题是统治制度：古代认为君主和贵族统治人民的专制模式是永恒制度;现代社会学证明了人类社会的发展步骤和统治制度的逐步演进。苏联宣传：“人们的社会地位不同，观察问题的角度不同，形成不同的世界观;世界观具有鲜明的阶级性”。俄罗斯改正了这种说法。自然世界观的根据是自然科学;社会世界观的根据是社会科学;科学没有阶级性，世界观哪来阶级性?民主是人类的经验积累民主不是某些国家的新发明或专利品，它是三千年间人类的经验积累。希腊城邦的直接民主，克利斯梯尼的民主改革，伯里克利的民主实践;英国的大宪章，清教徒革命，光荣革命确立议会，洛克提出两权分立;法国大革命，人权宣言，权利法案，卢梭的民约论，孟德斯鸠提出三权分立;美国的独立宣言，成文宪法，华盛顿不连三任的范例，妇女选举权，罗斯福的新闻发布会，晚近竞选的电视辩论、国际观察。许多国家，一代一代的政治家、思想家、革命群众，前赴后继，不断创造，达到今天的水平。今后当然还要继续完善化。陈独秀早期认为民主没有阶级性;后来服从第三国际，主张民主有资产阶级和无产阶级的分别;晚年冷静思考纠正错误，重新肯定民主没有阶级性。李慎之指出，民主不仅没有阶级性，也没有新旧之分。“新民主主义”是民主吗?“万岁、万岁、万万岁”是什么社会主义?他提倡“回归五四，学习民主”。孟子开创民本思想和革命理论。“民为本，社稷次之，君为轻”;推翻残暴的“独夫”帝王，不是篡逆。民本思想是民主制度的前奏，民主制度是由古而今逐步发展的。民主不是有