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浙江大学经济学院罗卫东luo.wd@zju.edu.cn发展经济学第九讲社会资本与经济发展社会资本的定义概念的起源：社会资本强调的是对非物质要素对经济、社会、政治等运行的影响。在经济学当中，这种对无形的要素影响的重视在古典经济学中要甚于现代经济学。斯密在道德情操论中就坚持，市场经济的成功运行不仅仅依靠“看不见的手”，还要依靠道德和其他理念的支持。市场需要某种道德基础或者基于道德的情感。休谟认为，合适的道德行为或者道德情操、同情心会支持新的经济活动形式。3浙江大学经济学院罗卫东伯克提出，除非它们获得了先进的态度、文明以及扎根于宗教精神的自然的保护原则的支持，市场根本不会运转起来。穆勒也在他的政治经济学原理中考察了态度、士气以及所谓的精神资本对一国的劳动生产率的影响，他指出爱尔兰之所以在经济上很难有起色，就是因为它的民族精神不够发达。马克思和恩格斯也强调了有限度的团结特别是逆境可以成为团结的动力。托克维尔在美国的民主一书中的有关论述。概念的起源4浙江大学经济学院罗卫东齐美尔的互惠交易，指的是个人化的交换网络中产生的规范和义务。涂尔干和帕森斯的价值融合，指价值、道德原则和信念先于契约关系和非正式的个人目标。韦伯的强制性信任，指的是正式制度和特殊性的团体背景使用不同的机制保证实现对已经达成的行为规则的遵守。前者使用的是法律/理性机制（如官僚），后者使用的是实质性/社会的机制（如家庭）。布尔迪厄1980年在一本《社会科学研究》的杂志上发表了题为“社会资本随笔”的短文。正式提出了社会资本的概念。概念的起源5浙江大学经济学院罗卫东各种定义布尔迪厄的定义：实际或潜在资源的集合，这些资源与由相互默认或承认的关系所组成的持久网络有关，而且这些关系或多或少是制度化的。亚里山德罗.波茨认为布尔迪厄的这个定义是对于社会学来说是最为精辟的，但是遗憾的是它往往被忽视了。布尔迪厄的概念是工具性的。他关注的是个人通过参与团体活动不断增加的收益以及为了创造这种资源而对社会能力的精心建构。布尔迪厄尽可能明确地指出，“团体成员的身份带来的收益是团结的基础，而团结又使得收益成为可能”。6浙江大学经济学院罗卫东布尔迪厄的定义清楚地表明，社会资本可以分为两个要素：布尔迪厄的定义第一，社会关系本身，它使个人可以获得其他社团拥有地成员；社会资本第二，这些资源的数量和质量。7浙江大学经济学院罗卫东总的来说，布尔迪厄的重点在于不同资本形式地相互转化以及所有资本形式被简化为经济资本（即积累的人力资本）。通过社会资本，行为者能够直接获得经济资源（补助性贷款、投资窍门、保护性市场）；另一方面，获得社会资本要求的经济资源和文化资源的精心投入。社会资本的形成机制更少透明度、更多不确定性。如义务不明确、时间不确定、互惠性期望被破坏的可能性等等。但是，正是这样才使得社会资本成为市场机制的互补产品。布尔迪厄的定义8浙江大学经济学院罗卫东格伦.卢里的定义卢里批评新古典主义过于狭隘的个人主义方法，在分析美国黑人的歧视问题时，他认为，法律上禁止种族歧视并不能真正改进种族不平等，因为，黑人父母的贫困往往会传给下一代，黑人子女可以用于发展自我的物质资源和教育机会要少的多；同时黑人更加缺乏劳动力市场的就业信息和机会。在美国这样一个自由的社会中，每一个人将按照自己的能力获得提升的自由主义理念与没有一个人完全依靠自己而取得成功的现实是尖锐冲突的。卢里的分析为科尔曼的深入发展铺平了道路。9浙江大学经济学院罗卫东科尔曼的定义1988年美国社会学家科尔曼在《美国社会学杂志》上发表题为“社会资本在人力资本创造中的作用”一文，他将社会资本定义为“许多具有两个共同之处的主体：它们都由社会结构的某些方面组成，而且它们都有利于行为者的特定行为——不论它们是结构中的个人还是法人。”社会资本具有两个性质：一是不可转让性；二是具有公共产品的性质。10浙江大学经济学院罗卫东科尔曼的定义就有目的的行动而言，许多社会资本有公共产品特征是社会资本与其他形式的资本最基本的区别。社会资本是影响个人行动能力以及生活质量的重要资源。因此，人们尽力创立这种资本。但是创立社会资本的行动往往为行动者之外的人带来利益，因而，创立社会资本成为不符合行动者利益的行动。11浙江大学经济学院罗卫东科尔曼与布尔迪厄定义之区别以及为原因和效果的具体化提供背景的“可利用”社会组织。把社会资本等同于它获得的资源容易导致同义反复。123某些产生社会资本得机制（如互惠期望以及团体执行的规范）；拥有社会资本的后果（例如获得信息的特权）；波茨认为科尔曼的定义过于宽泛，使得在布尔迪厄那里很清楚的概念反而变得模糊起来。这个定义至少包含了这样三个不同类型和不同层面的内容：12浙江大学经济学院罗卫东要全面系统地界定社会资本这个概念就必须区分三者：科尔曼的定义社会资本的拥有者社会资本的来源资源本身1在布尔迪厄那里，这三者是清楚的，但是在科尔曼那里，这些则是模糊的。2313浙江大学经济学院罗卫东贝克把社会资本定义为“一种行为者可以从特定社会结构中获得的资源，并且可以用来追求自己的利益；行为者之间关系的变化产生了这种资源”。什弗把社会资本定义为“影响人们之间关系的社会结构的一组因素，而且是生产的投入或者效用函数的自变量。”伯特定义为：“朋友、同事以及更一般的熟人，通过他们你获得了使用你的金融和人力资本的机会。”其他各种重要的定义14浙江大学经济学院罗卫东普特南的定义：“社会资本……指的是社会组织的特征，例如信任、规范和网络，它们能够通过推导协调的行动来提高社会的效率。”（怀特里在：“社会资本的起源”一文中对这个定义提出了批评。“这个定义相当令人不满意，因为它混淆了社会资本的三个截然不同的方面：公民对于社会其他成员的信任感、支持合作的社会规范和公民约束的网络。”）罗纳德.伯特：社会资本是“朋友、同事和更普遍的联系，通过它们你得到了使用（其他形式）资本的机会……企业内部和企业间的关系是社会资本……；它是竞争成功的最后决定者。”各种定义15浙江大学经济学院罗卫东亚里山德罗.波茨认为：“社会资本指的是，处在网络或更广泛的社会结构中的个人动员稀有资源的能力。”埃莉诺.奥斯特罗姆的定义：“社会资本是关于互动模式的共享知识、理解、规范、规则和期望，个人组成的群体利用这种模式来完成经常性活动。”社会资本的基本形式：演化而来的网络、规范与社会信任，家庭结构，共享规范，规则体系。各种定义16浙江大学经济学院罗卫东在概念上的共识：社会资本代表了行为者通过社会网络或者其他社会结构中的成员身份来确保收益的能力。正是在这个意义上，社会资本被更普遍地应用于实证的文献中。作为一个广义的概念，社会资本包括所有的有利于以共同收益为目的的集体行动的规范和网络。各种定义17浙江大学经济学院罗卫东社会资本的特殊性与物质资本、人力资本既有相似性，也有区别：社会资本的特殊性：•相同之处包括：是通过积累而成的；有规模效应；需要不断更新；具有生产性。•不同之处在于：在使用上可以达到互惠的效果；具有不可让度性，与拥有者共存并有使用范围；具有可再生性，是非短缺的；其作用的发挥是直接通过不同主体间的合作实现的；其作用不仅体现在生产价值上，而且体现在有关方面可以共享收益上，体现在对共同体的维持和促进上，因此虽然社会资本有所有者，但是其利用效果更具有社会性，收益有更大的扩散性。18浙江大学经济学院罗卫东社会资本的特殊性埃莉诺.奥斯特罗姆对社会资本与物质资本进行了区别。她讲到了四个方面：第二第一社会资本会因为不使用而不是使用而枯竭。物质资本则相反，越用越少。如果不使用，社会资本就会迅速恶化。亲戚要常来往就是这个意思；社会资本不容易被发现、观察和度量，因为社会资本是看不见摸不着的；19浙江大学经济学院罗卫东社会资本的特殊性埃莉诺还把社会资本的形成理解为是创造规则的博弈过程。第三第四社会资本更难以通过外部干预来建立。对于构建有效的社会资本来说，地方性实践知识是必不可少的，地方性知识的基本特点就是多样性和缺乏通约性，因此来自外部的干预成事不足败事有余。政府行为严重影响社会资本，依赖型公民越多则社会资本越少，相反开拓型和自主性公民越多，则社会资本也就越多。所以一个因为权力膨胀而挤压了私人空间的社会，其社会资本难以生产。20浙江大学经济学院罗卫东哈佛大学经济学教授爱德华.格拉泽则从经济学上研究了社会资本的投资及其收益。他构建了一个社会资本生产的经济学模型。他的模型表明当个人较长时间居住于某一个社区时，他们将愿意更多地进行社会资本投资。从事的职业所具有的社会化程度越高、越是不动产的主人，个人投资于社会资本的动机也就越是强烈；接受教育的水平越高以及社区的同质性越高，社会资本的投资水平也就越高；越是消除了种族歧视和道德歧视，社会资本的水平也会越高，……等等。社会资本的特殊性21浙江大学经济学院罗卫东社会资本究竟来自何方？布尔迪厄和科尔曼都强调社会资本相对于其他资本形式的无形特点。经济资本在银行的帐户上，人力资本存在于人的身体内，而社会资本内生于人们关系的结构中。一个要拥有社会资本的人就必须与他人有联系，正是这些他人而非他本人才是这些社会资本的实际来源。为什么一个人会向其他人提供社会资本？波茨认为，这有两种解释：另一种则认为有工具性动机。一种认为是因为人在与他人交往时存在着完善性的动机；社会资本的创造机制22浙江大学经济学院罗卫东工具性动机完善性动机个人认为帮助别人乃是一种责任，是一种义务。他并不求什么回报。比如，及时还债、积极捐款以及严守交通规则等。这些基于责任的行为就会产生一定的社会资本。这时社会资本的所有者就是共同体中的其他成员，他们可以不用害怕赖帐而增加放款，可以获得私人的捐赠，可以放心地让孩子到街上玩耍。个人为了从别人处获得自己的所需而必须作出的让步。这种考虑问题的方法类似于现代经济学中关于交换的分析。在社会学传统中齐美尔、赫尔曼、布劳的交换理论就是这种解释。当然，这种社会意义上的交换并不是纯粹的经济交换，首先，义务获得的回报形式可能与开始提供的形式不同，而且可能这种回报是完全无形的，如赞同或者忠诚这类产品；其次，偿还的时间是不确定的，没有偿还的时间表。社会资本的创造机制23浙江大学经济学院罗卫东亚当.斯密的同情共感理论马克思的阶级意识和阶级团结理论为有限范围的共同体内部社会资本的形成提供了解释。根据这种理论，教徒向教会学校捐款，爱国主义者为同胞献身，工人阶级罢工以支持自己的阶级兄弟等等就是社会资本运行的事例。对自己的团体、派别或者共同体的认同能够成为一种强大的推动力。科尔曼认为这种机制的极端形式就是“热情”，这是解决集体行动中的搭便车行为的有效手段。社会资本的创造机制24浙江大学经济学院罗卫东涂尔干从仪式和禁忌方面对社会资本的起源作了解释。根据涂尔干的理论的一个例证，就是一个银行家如果不用担保就向同一共同体的成员增加贷款，而且对偿还充满希望，这是因为在这个共同体中存在着惩罚和驱逐的威胁。在这种情况下，信任是因为义务的履行不是通过法律或者暴力，而是共同体的权力。社会资本的创造机制25浙江大学经济学院罗卫东社会资本的创造机制对于社会资本的形成有三种解释：社会资本是由个体的人格特征创造的，这些人格特征主要是由家庭内部的社会化过程形成的，尽管它会受到自愿者组织内部个体之间互动的影响；社会资本是由个体关于规范的信仰和道德密码创造的，这些信仰和密码尽管也许也受到自愿性组织的影响，但从根本上说，它们是从早年生活中习得的一组内化了的价值观。第一种第二种第三种社会资本是由想象的社群的成员身份创造的。基于这三种解释，怀特里建构了社会资本起源的模型。26浙江大学经济学院罗卫东更多的源自心理学的研究和试验。集中在这样一个问题上，生活的满意度和对他人的信任之间的关系。其假设就是，生活比较幸福和对生活比较满意的人比起那些不幸福和不满意的人来说，更倾向于相信他人。因此，如果一个社会中的大多数个体是幸福的，对它们的生活是满意的，那么在那个社会中将产生出较高水平的信任和社会资本