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第五章1政治经济学原理（资本主义部分）南开大学经济学系资本的循环与周转－－个别资本的运动第一节资本的循环第二节资本的周转第五章3第一节资本的循环一、产业资本及产业资本循环的概念二、产业资本循环的三个阶段与三种职能形式三、产业资本的三种循环形式四、产业资本连续循环的条件五、扩展的产业资本循环返回第五章4一、产业资本及产业资本循环的概念1、产业资本的概念及特征2、产业资本循环的概念返回第五章5一、产业资本及产业资本循环的概念产业资本是指那些投在物质资料生产部门的资本，这些部门包括第一产业、第二产业和第三产业的一部分生产部门，例如工业、农业、运输业、建筑业等。产业资本最本质的特征是生产剩余价值。“产业资本是唯一这样一种资本存在方式，在这种存在方式中，资本的职能不仅是占有剩余价值或剩余产品，而且同时是创造剩余价值或剩余产品。”——马克思返回第五章6一、产业资本及产业资本循环的概念产业资本的运动形式：AG——WPW’——G’Pm产业资本循环是指，资本的价值从货币资本形态出发，依次经历三个阶段，变换三种职能形态，实现增殖后又回到“原来出发形态”的运动过程。产业资本只有在不断的循运动中才能实现自身的增殖。返回第五章7二、产业资本循环的三个阶段与三种职能形式1、购买阶段与货币资本形式2、生产阶段与生产资本形式3、售卖阶段与商品资本形式4、关系：资本的运动是三个阶段三种职能形式的统一，又是生产过程与流通过程的统一。返回第五章8二、产业资本循环的三个阶段与三种职能形式购买阶段：运动形式：AG——W……P……W’——G’Pm职能形式：货币资本在这个阶段上，产业资本以货币形态出现，执行购买手段和支付手段的职能，所以是货币资本。接下页第五章9二、产业资本循环的三个阶段与三种职能形式这里的货币所购买的不是一般的商品，而是生产资料和劳动力。劳动力和生产资料不仅在质上相互区别，二者在量上也要保持一定的比例。购买活动的实质：为剩余价值生产做准备。因而这里的货币已经不是一般的货币，而是货币资本。这一阶段的内容：是货币资本向生产资本的转化过程。返回第五章10二、产业资本循环的三个阶段与三种职能形式劳动力和生产资料不仅在质上相互区别，二者在量上也要保持一定的比例。为什么？返回第五章11二、产业资本循环的三个阶段与三种职能形式资本的本质是什么？返回第五章12二、产业资本循环的三个阶段与三种职能形式(2)生产阶段：运动形式：AG——W……P……W’——G’Pm职能形式：生产资本在这一阶段上，劳动力与生产资料是作为生产资本结合起来进入生产过程的。活动的实质：生产剩余价值（＝W’－W）。这是资本循环中的决定阶段，是生产资本向商品资本的转化过程。返回第五章13二、产业资本循环的三个阶段与三种职能形式劳动力和生产资料均是生产要素，为什么它们能够成为生产资本呢？返回第五章14二、产业资本循环的三个阶段与三种职能形式（3）售卖阶段：运动形式：AG——W……P……W’——G’Pm职能形式：商品资本。单纯从形式上看，这里的商品与一般商品没有区别，但由于它是资本主义生产过程中生产出来的，其中包含着剩余价值，所以，它不是一般的商品，而是商品资本。接下页第五章15二、产业资本循环的三个阶段与三种职能形式售卖活动的实质：通过出售商品，收回生产中投入的资本，并实现生产中创造的剩余价值（＝G’－G＝g,实现了的剩余价值）。这一阶段资本运动的内容是：商品资本转化为货币资本。返回第五章16二、产业资本循环的三个阶段与三种职能形式第一阶段第二阶段第三阶段（购买阶段）（生产阶段）（售卖阶段）AG——W……P……W’——G’Pm货币资本生产资本商品资本（准备）（生产）（实现）接下页资本周转第五章17二、产业资本循环的三个阶段与三种职能形式产业资本在循环运动中所采取的三种职能形态，并不是独立的三种资本形式，而是同一产业资本价值在自身运动中所采取的三种不同的职能形态。这些职能形态的存在和运动都统一在生产和占有剩余价值的根本目的上。产业资本循环的第一个阶段和第三阶段是资本的流通过程，第二阶段是资本的生产过程，因此产业资本循环是生产过程和流通过程的统一。产业资本循环的三个阶段和三种职能形式有机地联系在一起，它们的统一构成一个完整的资本循环过程。返回第五章18二、产业资本循环的三个阶段与三种职能形式阶段形式职能第一阶段货币资本为剩余价值生产做准备第二阶段生产资本生产剩余价值第三阶段商品资本实现剩余价值返回第五章19三、产业资本的三种循环形式1、概述2、货币资本循环3、生产资本循环4、商品资本循环返回第五章20三、产业资本的三种循环形式产业资本的循环运动是反复进行、没有终结的。（为什么？）三种职能形式只是资本循环过程中采取的不同形式，因此，可以将其中任何一种形式作为资本循环的起点和终点。这样，资本就有了三种循环形式：G—W…P…W’—G’G—W…P…W’—G’接下页第五章21三、产业资本的三种循环形式这三种循环形式分别可以写成：货币资本的循环：G—W…P…W’—G’生产资本的循环：P…W’—G’G—W…P商品资本的循环：W’—G’G—W…P…W’三种循环形式分别从不同侧面反映了资本运动的特征。返回第五章22三、产业资本的三种循环形式货币资本的循环：G—W…P…W’—G’货币资本循环有以下特征：（1）突出地反映了资本运动的目的是实现自身的增殖－－最典型的表现形式；（2）突出地反映出运动的主体是价值－－最一般的表现形式；（3）循环起点与终点的货币形式，产生了货币会自行增殖的假象－－最片面的表现形式。返回第五章23三、产业资本的三种循环形式“以G’＝G＋g为结果的公式G—W…P…W’—G’，在形式上具有欺骗性，带有一种虚幻的性质，这是由预付的价值和增值的价值都以货币这个等价形式存在而产生的。”－－马克思返回第五章24三、产业资本的三种循环形式2、生产资本循环：P…W’—G’G—W…P生产资本的循环反映出：（1）剩余价值是生产中创造的；（2）资本主义生产是再生产过程；（3）流通过程是再生产的中介；（4）假象：掩盖了生产目的，把资本主义生产表现为“为生产而生产”。返回第五章25三、产业资本的三种循环形式商品资本循环：W’—G’G—W…P…W’商品资本循环反映出：（1）商品价值的实现是资本正常循环的条件；（2）假象：把资本循环目的歪曲地反映为是为了向社会提供商品，“资本运动的目的似乎是为了满足社会的需要”。接下页第五章26三、产业资本的三种循环形式商品资本循环的特点：它的起点与终点既包括了预付资本的价值，也包括剩余价值。因此它是既包括预付资本的循环，也包括剩余价值循环的循环形式。AW—G—W…P…W’W’—G’Pmw—g——w接下页第五章27三、产业资本的三种循环形式商品资本的循环包含着资本价值运动和剩余价值运动、资本运动和收入运动、生产消费和个人消费。这些运动的总和构成社会总资本的运动。因此，商品资本运动是研究社会总资本运动的最适当形式。接下页第五章28三、产业资本的三种循环形式产业资本的三种循环形式从不同的侧面反映了资本运动的特征，同时，各种循环形式也形成着资本运动的假象。因此，只有通过对三种循环形式的资本运动进行综合考察，才能全面认识资本运动的性质与规律，揭示资本运动的假象。返回第五章29四、产业资本连续循环的条件1、空间上的并存2、时间上的继起3、二者关系返回第五章30四、产业资本连续循环的条件空间上的并存产业资本的三种职能形态具有空间上的并存性。产业资本三种职能形态的并存是指，全部资本价值不能同时处在一个阶段和一种职能形态上，必须按照一定的比例同时分配为货币资本、生产资本和商品资本三种职能形态，并相应地分布在循环的三个阶段上。这是资本连续循环的首要条件。产业资本实现连续运动，不仅要求在质上划分为三个部分，而且三个部分之间在量上也要保持适当的比例，否则资本运动就会中断或不能顺利进行。空间并存的三种资本职能形态的分配比例，取决于企业生产的性质、技术水平和购销状况。返回第五章31四、产业资本连续循环的条件时间上的继起产业资本的三种职能形态具有时间上的继起性。每一种产业资本的职能形态都要顺序地经历循环的三个阶段，变换它们的存在形式，实现自身的循环。产业资本的三种职能形态相继转化，在时间上继起，才能实现产业资本价值连续不断地运动。无论哪一种职能形态在循环过程的任何阶段上发生障碍，都会引起整个循环的中断。返回第五章32四、产业资本连续循环的条件产业资本连续循环的图示：空间1G—W…P…W’——G’并存2W’—G’G—W…P…W’3P…W’—G’G—W…P时间相继并存使每一阶段上任何时候都有执行每种职能的资本，时间上相继使资本的运动不至中断，并存成为动态的并存。接下页第五章33四、产业资本连续循环的条件互为前提、相互制约。产业资本三种职能形态相继转化的时间继起性以它们的并存性为前提，而三种资本职能形态在空间上的并存又是时间继起的结果。产业资本的循环不仅是三个阶段三种职能形式的统一，生产过程与流通过程的统一，同时，也是三种循环形式的统一。返回第五章34五、扩展的产业资本循环公式1、纵向联系生产企业的资本循环2、横向联系生产企业的资本循环3、混合联系生产企业的资本循环返回第五章35五、扩展的产业资本循环公式纵向联系生产企业的资本循环：这类企业的资本循环是由若干个以互相买卖方式衔接起来的单个资本循环过程构成，即G--W…P…W’一G’GG---W…P…W’一G’G’G---W…P…W’一G’接下页第五章36五、扩展的产业资本循环公式在这种资本循环中，生产上互相联系的若干子资本仍保持着独立循环的基本形态，资本着眼于总资本运动的增殖，因此，某一子资本在循环中不一定必须要实现价值增殖，可以通过内部价格把剩余价值从一个子资本转给另一个子资本。借助这种方式，现代跨国公司可以采取内部剩余价值转移的方式，逃避东道国的税收，使总资本获得的剩余价值达到最大化。返回第五章37五、扩展的产业资本循环公式横向联系生产企业的资本循环这类企业资本的循环是由若干个互相平行的单个资本循环构成，即G——W…P…W’一G’G——W…P…W’一G’G……G’G——W…P…W’一G’接下页第五章38五、扩展的产业资本循环公式这种资本循环中，生产上互相平行若干子资本仍保持着独立循环的基本形态，资本也着眼于总资本运动的增殖，某一子资本在循环中不一定必须要实现价值增殖，而是服从于总资本的增殖战略。总资本可以通过剩余价值分配使资金在不同子资本之间进行调剂。借助这种方式，现代跨国公司可以以内部剩余价值分配的方式，一定时期支持在一些东道国某些部门的投资，以达到长远扩大影响和占领市场的目的，实现长期剩余价值最大化。返回第五章39五、扩展的产业资本循环公式3、混合联系生产企业的资本循环。这种企业的资本循环是以上两种资本循环形式的组合，这里不再重复。扩展的资本循环形式，使企业总资本更方便地利用子资本运动的各种组合达到总资本最大限度增殖的目的。返回第五章40第二节资本的周转一、资本周转及周转速度二、影响资本周转速度的因素三、固定资本的损耗与补偿四、预付总资本的周转五、可变资本的周转与年剩余价值率六、周转速度与社会生产中的比例关系返回第五章41一、资本的周转及周转速度1、资本周转概念2、资本周转速度：资本周转时间与次数返回第五章42一、资本的周转及周转速度资本反复不断的循环运动所形成的周期性运动，叫做资本的周转。资本周转与资本循环资本循环的着眼点在于：考察资本运动过程所必须经历的阶段，与各阶段相适应的、依次变换的职能形式，以及资本循环运动连续不断的条件。资本周转的着眼点在于：考察资本周转运动的速度，影响周转速度的因素，以及周转速度对价值增值的影响。接下页第五章43一、资本的周转及周转速度“资本的循环，不是当作孤立的行为，而是当作周期性的过程时，叫做资本的周转。”－－马克思返回第五章44一、资本的周转及周转速度资本的周转速度：一定量的资本价值从预付到如数流回的快慢程度。它可以用周转时间和周转次数来反映。资本周转时间是资本完成一次周转所用的时间，即资本从一种形态出发，实现价值增殖后回到原