资金证明调研

项目资金保证证明调研情况按照郑矿筹便技字[2010]5号《郑庄矿井项目核准支持性文件编制工作安排》文件及8月份处务会要求，我们认真组织通过多种渠道对承办支持性文件《项目资金保证证明》的办理程序及需要准备的资料，进行了调研，具体调研情况汇报如下：一、项目核准时需要提供的资金保证证明根据调研，项目核准时需要资金证明分为资本金到位承诺函和银行意向性贷款承诺函两种。（一）资本金到位承诺由项目投资主体的出资人承诺保证按股权比例或按约定的方式在规定的时间内投入资本金。（二）银行意向性贷款承诺函1、需要我方提供的资料：（1）营业执照正、副本或名称预先核准通知书复印件；（2）组织机构代码证正、副本复印件；（3）税务登记证正、副本复印件（国税、地税）；（4）法人代表身份证复印件；（5）财务报表（上两年度和最新报表）、验资报告；（6）公司基本情况、公司章程。（7）可行性研究报告2、审批流程：项目主体向开户行提出申请——开户行提出申请——市分行审核——省总行复核——审核通过后省总行出具意向性贷款承诺函3、审批时间及费用预计审批时间为15——30个工作日，费用不定，届时可和开户行协商。二、办理采矿许可证时需要提供的资金保证证明根据调研，办理采矿许可证时需要资金证明分为资本金到位承诺函和银行贷款承诺函两种。（一）资本金到位承诺由项目投资主体的出资人承诺保证按股权比例或按约定的方式在规定的时间内投入资本金。（二）银行贷款承诺函1、需要我方提供的资料（各银行要求的资料有所不同，以下为中国银行所需资料）：（1）营业执照正、副本或名称预先核准通知书复印件；（2）组织机构代码证正、副本复印件；（3）税务登记证正、副本复印件（国税、地税）；（4）法人代表身份证复印件；（5）法定代表人简历、财务总监简历；（6）公司章程；（7）财务报表（上两年度和最新报表）、验资证明；（8）贷款卡；（9）国土资源部门关于采矿范围的批复；（10）土地批复有关手续；（11）项目申请报告；（12）可行性研究报告；（13）水、电批复；（14）环评批复；（15）公司基本情况、股权结构情况、各股东基本情况。2、审批流程提出贷款申请——市分行审核——省总行复核——省总行同意支持项目贷款——省总行出具贷款承诺函。3、审批时间及费用由于是逐级审批，审核内容范围较大，具体时间不能确定。三、目前可以开展的工作（一）资本金到位承诺由于项目投资主体尚未确定，此项工作目前还不能够开展，一般形式为股东会决议。（二）银行意向性贷款承诺函项目投资主体及可研报告编制完成后，即可根据项目进展情况，开展此项工作。（三）银行贷款承诺函必须提供项目申请报告、国土资源部门关于采矿范围的批复、环评批复等，其他支持性文件根据项目不同要求提供的内容也不同，其范围一般都在向国土部提供的整套资料内。计划财务部二〇一〇年八月十七日项目资金保证证明办理情况按照项目支持性文件办理分工，主要负责项目核准时及探矿权转采矿权时所需资金证明的办理。前期通过向晋城市各大商业银行及集团公司财务公司调研，办理项目核准时需要提供《资本金到位承诺》（一般形式为股东会决议）和《银行意向性贷款承诺函》，办理探矿权转采矿权时一般需要提供《资本金到位承诺》（一般形式为股东会决议）和银行贷款承诺函。1、办理银行意向性贷款承诺函需要我方提供的资料（1）营业执照正、副本或名称预先核准通知书复印件；（2）组织机构代码证正、副本复印件；（3）税务登记证正、副本复印件（国税、地税）；（4）法人代表身份证复印件；（5）财务报表（上两年度和最新报表）、验资报告；（6）公司基本情况、公司章程。（7）可行性研究报告2、办理银行贷款承诺函需要我方提供的资料（各银行要求的资料有所不同，以下为中国银行所需资料）：（1）营业执照正、副本或名称预先核准通知书复印件；（2）组织机构代码证正、副本复印件；（3）税务登记证正、副本复印件（国税、地税）；（4）法人代表身份证复印件；（5）法定代表人简历、财务总监简历；（6）公司章程；（7）财务报表（上两年度和最新报表）、验资证明；（8）贷款卡；（9）国土资源部门关于采矿范围的批复；（10）土地批复有关手续；（11）项目申请报告；（12）可行性研究报告；（13）水、电批复；（14）环评批复；（15）公司基本情况、股权结构情况、各股东基本情况。各银行也表示意向函目前提供相关资料后，银行简单进行回访调查，即可办理，银行贷款承诺函目前我公司资料不全，但是银行表示在办理了银行意向函后即可开展银行承诺函的相关调查工作，待提供所需资料后立即给予办理。2010年6月集团公司发展局下发了《关于修订基本建设投资项目前期工作分工责任制的通知后》，该通知中明确了项目资本金筹措方案及资本金承诺书（指的就是上述中《资本金到位承诺》由发展局负责办理，项目贷款评审和贷款承诺书《指的是银行贷款承诺函》同样由发展局办理。该通知下达后我们立即向发展局相关领导进行了请示，发展局表示已经和太原一家商业银行联系好，投资主体名称确认后即可开始办理。该项工作思路：按照近期工作安排要求6月份完成资金证明的办理，如果2月中旬项目投资主体名称还未确定，我们计划向集团公司发展局提出申请，以沁水县鑫海能源有限责任公司名义提出办理银行贷款承诺函，届时如果资料不符合办理承诺函条件，先行办理银行贷款意向性承诺函，满足项目核准需要。如果到时发展局不同意办理，我们公司自己向开户行沟通先行办理相关资金证明，力争在资金证明方面不影响项目手续办理。