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CWO/PBC/15/22原文：英文日期：2010年7月30日计划和预算委员会第十五届会议2010年9月1日至3日，日内瓦WIPO审计委员会主席的报告秘书处编拟1．WIPO审计委员会分别于2009年12月、2010年4月和7月举行了第十五、十六和十七届会议。这三届会议的报告作为附件一附于本文件后。2．2009年，委员会对其工作和业务开展了一次评估，详见文件WO/GA/38/2。该文件的摘要作为附件二附后，其中载有委员会的建议。3．请计划和预算委员会审查本文件附件一中所载的WIPO审计委员会第十五、十六和十七届会议的报告以及附件二中所载的委员会的建议。［后接附件一］WO/PBC/15/22附件一CWO/AC/17/2原文：英文日期：2010年7月30日世界知识产权组织审计委员会第十七届会议2010年7月5日至9日，日内瓦报告经WIPO审计委员会通过WO/PBC/15/22附件一第2页WO/AC/17/2第2页目录议程项目1：通过议程.........................................................................................................................3议程项目2：不公开会议.....................................................................................................................3议程项目3：与工作人员代表大会的会议.........................................................................................3议程项目4：与总干事和高级管理团队的会议.................................................................................4议程项目5：战略调整计划.................................................................................................................5A．战略调整计划方案.................................................................................................................5B．自愿分离计划.........................................................................................................................7C．道德办公室.............................................................................................................................7议程项目6：企业资源规划...................................................................................................8议程项目7：2008/09两年期财务管理报告.............................................................................9议程项目8：2008/09两年期计划效绩报告；评价................................................................10A．2008/09两年期计划效绩报告.............................................................................................10B．2008/09年计划效绩报告的审定.........................................................................................10C．计划管理和效绩科(PMPS)2010/11年工作计划................................................................11D．评价.......................................................................................................................................11议程项目9：对《内部审计章程》的修订............................................................................11议程项目10：内部控制.......................................................................................................12A．内部控制差距评估...............................................................................................................12B．内部审计与监督司(IAOD)人员编制和进度报告...............................................................13C．IAOD的工作计划................................................................................................................13D．落实监督建议的后续工作...................................................................................................14E．有关调查工作的昀新进展...................................................................................................14F．内部审计报告.......................................................................................................................16议程项目11：外聘审计员...................................................................................................16A．外聘审计员的遴选程序.......................................................................................................16B．与外聘审计员的会议...........................................................................................................17议程项目12：新建筑项目...................................................................................................17议程项目13：与WIPO成员国代表的会议；WIPO审计委员会的工作和业务评估的后续跟踪.....................................................................................18议程项目14：其他事宜.......................................................................................................19WO/PBC/15/22附件一第3页WO/AC/17/2第3页导言1.WIPO审计委员会(下称“委员会”)第十七届会议于2010年7月5日至9日举行。出席会议的有：GianPieroRoz先生(主席)，KhalilIssaOthman先生(副主席)，GeoffreyDrage先生、龚亚麟先生、GeorgeHaddad先生、AkueteyJohnson先生、AkeemOladele先生、IgorShcherbak先生和PieterZevenbergen先生。议程第1项：通过议程2.委员会对议程草案进行修改后予以通过(附件一)。议程第2项：不公开会议3.委员会审议了会议文件清单，注意到很多文件未能按时（即在委员会会议召开前15日）提交，一些文件甚至至今尚未提交。委员会第十七届会议的会期如此安排的原因是为确保将其报告及时提供给计划和预算委员会第十五届会议(PBC/15）。委员会理解秘书处仍然在为PBC/15准备文件。因此，委员会决定在8月底举行第十八届会议。由于该会议的报告只能在PBC/15前数日发出，所以届时将向PBC作出口头介绍和说明。4.委员会还注意到，委员会面对的数量文件众多，由于一些文件缺少简明扼要和全面的内容摘要，从而加重了耗时费力的文件审议工作。5.委员会还注意到，一些已发布的、与本委员会职责范围相关的办公指令和报告并未转交本委员会，作为资料或供其审议。虽然委员会不具备业务或管理职能，它还是希望提请WIPO管理层注意这一事实，即为帮助委员会全面履行职责，秘书处应按时向委员会提供相关资料和文件。委员会决定在其下届会议上与秘书处讨论如何改进文件协调以及与审计委员会会议时间安排之间的衔接。建议6.委员会建议，秘书处发出的所有报告均应包含完整详尽的内容摘要，其中应包含报告的主要调查结论和建议。议程第3项：与工作人员代表大会的会议7.应工作人员代表大会代表的请求，委员会与工作人员代表大会的代表举行了会谈。委员会过去曾与工作人员代表大会代表举行过会谈，并且很高兴有机会与昀近评选出的新代表团体举行会谈。委员会注意到，根据《工作人员条例和工作人员守则》，工作人员代表大会在本组织的治理中拥有法定职责，即，“在总干事及其代表前，工作人员的利益应由员工选出的工作人员代表大会代表。”11WIPO《工作人员条例和工作人员守则》第8.1条WO/PBC/15/22附件一第4页WO/AC/17/2第4页8.委员会提醒工作人员代表大会代表，委员会不具备业务和管理职责，其任务授权是按照成员国所确定的委员会职责范围加以规定的。9.工作人员代表大会对以下问题表示了担忧：(a)调查程序及新近起草的《调查手册》，以及与《调查政策》相关的磋商程序。2(b)在设立道德办公室以及新道德官员的遴选过程中，缺乏《工作人员条例和工作人员守则》所要求的磋商。3(c)在医疗服务调整、将医疗服务外包给联合国日内瓦办事处以及查阅WIPO现有医疗档案的问题上缺乏与工作人