反洗钱工作下阶段工作计划(最新4篇)

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精编资料,供您参考反洗钱工作下阶段工作计划(最新4篇)【前言导读】由三一刀客最美丽的网友为您分享整理的“反洗钱工作下阶段工作计划(最新4篇)”文档资料,以供您学习参考,希望这篇文档对您有所帮助,喜欢就分享给朋友们呢!反_工作下阶段工作计划【第一篇】保险公司反_工作总结范文1:保险公司反_工作总结20XX年,XX财产保险公司在人行和各级监管机关的正确领导下,严格履行反_义务,持续完善反_工作,切实打击_活动,有效地推动了全辖反_工作全面深入的开展。现将2012年反_工作总结报告如下:一、20XX年反_工作重点(一)注重领导,进一步完善组织机构体系1、根据中国人民银行反_管理要求,为了扎实开展反_工作,今年以来,公司根据业务发展的需要和部分部室整合、人员调整的实际情况,及时调整、补充完善了反_工作领导小组,切实加强对反_工作的领导公司。4家因人事变动的分公司和新成立的山西、贵州、山东分公司相应调整和建立了反_工作领导小组,把反_工作落实到部门、岗位和人员。2、召开专题会议,研究部署反_工作。年初,公司制定了20XX年合规工作计划,把反_工作列为重要工作,将反_管理进行全面覆盖,同时,公司还建立了各业务部门和兼职合规员参加的季度合规工作会议,及时总结通报季度合规管理及反_工作开展情况,协调解决反_工作中存在的困难和问题,形文下发专题会议纪要,跟踪督办会议精神的落实。各级分支机构结合各地人行和监管机关的要求,定期召开反_会议,贯彻落实上级的反_工作要求,保证了反_工作的顺利进行。(二)加强学习,提高对反_工作的认识针对保险公司容易存在的对反_工作的片面认识,公司围绕反_法律法规,结合工作实际,加强组织反_知识的宣传学习、培训。一是注重加强对各级高管人员反_知识的培训,今年以来,先后组织公司董事、监事和高级管理人员,参加了中国_组织董、监事和高管人员法律法规培训班,提高各级高管人员对反_工作的认识和自觉性。二是强化对中层干部、分支机构经理、关键岗位、业务一线人员反_方面知识的培训。为切实履行好反_重要职责,各分支机构利用晨会时间向全体员工灌输反_思想,力求使员工深刻领会反_的精神和意义,确保公司反_工作措施在业务第一线得到全面落实,提高其反_的主动性和积极性。今年以来,公司还两次对兼职管理员集中进行反_培训,精编资料,供您参考培训内容主要对《_反_法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构反_规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》及《XX保险公司反_管理办法》、《反_客户风险等级划分标准及管理办法(试行)》等进行学习、讲解。10月份,_颁布实施《保险业反_工作管理办法》后,我司在转发、组织学习的基础上,又对全体员工进行了反_视频培训,通过培训,进一步提高了全体员工对反_工作重要性的认识。(三)完善内控,推动反_工作向纵深发展为了强化反_管理,公司围绕客户身份识别、客户风险等级划分、身份资料及交易记录保存和大额可疑交易报告管理等反_关键环节先后建立了《XX保险公司反_管理办法》、《反_客户风险等级划分标准及管理办法(试行)》等一系列较为全面的反_内控制度,确保了反_工作的有效开展。目前,根据公司反_工作具体情况正在按照_《保险业反_工作管理办法》着手修订完善公司反_管理办法及其实施细则等一系列内控制度,进一步完善反_工作内部管理制度。(四)积极研发信息技术系统,抓好关键环节管理,提高大额和可疑交易报告质量为了更好地加强对客户身份识别和对大额可疑交易报告的工作,我们以做好反_工作质量日常监测为抓手,积极抓好四个关键点:一是在展业、承保、理赔、客服等与客户接触的各业务环节,针对具有不同_或者恐怖融资风险特征的客户类型,严格履行客户身份识别制度,收集客户信息,了解客户及其交易目的和性质,提高客户信息的准确性、完整性和有效性,努力守住_的“入门”风险防线;并按照安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易。二是积极研发完善反_大额可疑监控系统,各分支机构可以通过反_大额可疑系统对相关数据进行抽取、筛选。公司针对业务一线在使用反_大额可疑系统存在的问题,在信息资源部的支持下,对原系统可疑交易“频繁投保、退保、变换险种或者保险金额的”提取标准由“30天5次收付”改为“10天3次收付”。目前,该系统运行良好,可疑交易交易数据的提取准确度明显提高。三是通过反_大额可疑系统,对各分支机构反_大额可疑交易进行日常化监测,每天核实反_系统提取出来的大额、可疑交易数据。目前,共审核321条反_可疑交易信息,其中较为可疑的交易60余笔,经逐步研究均排除可疑交易,属于团意险集体投保、退保情形或车辆集中报废的情况等。对监测结果进行适时通报,提出整改要求。四是严把非现场监管报表质量关,全面提升反_非现场监管报表质量。公司按照人民银行重庆营管部的要求,按时汇总公司全系统范围的数据,填报《客户风险划分情况统计表》、《异地反_监管信息报送表》以及10张非现场监管报表,未出现填报内容失真和错报的现象。(五)采取多种形式,宣传贯彻《反_法》今年是《反_精编资料,供您参考法》贯彻实施的第六年,我公司按照人行重庆营管部的统一部署,10月份我司采取多种形式,组织全系统开展了反_宣传月活动,宣传贯彻《反_法》。一是在公司总部及各分支机构营业场所门前悬挂了反_的条幅;二是制作了35块展板,简明扼要地向受众介绍了什么是_、_的危害以及反_的主要内容等;三是设立咨询展台,现场答疑,受理社会群众有关反_的各类咨询使广大市民对反_工作有了更深的认识和了解;四是加强沟通,同各业务条线密切配合,重点针对一线业务人员和重点岗位人员,认真讲解反_在各条线业务环节中的要求,特别是对客户身份识别、大额交易及客户身份资料与交易记录保存制度,使得广大业务人员充分理解并进一步认识了日常业务活动中反_规则的具体要求,重新认识到风险防范、合规经营及反_工作的重要性。(六)加强检查,推动反_工作的开展为保质保量完成反_工作,今年公司对全系统客户身份识别及资料保存、可疑交易识别和报送等工作进行了抽查。各省分公司、中心支公司等分支机构进行了全面自查。总公司审计稽核部还对2010的反_工作进行了内部审计,提出了反_工作中存在的不足和整改要求,有力地促进了反_工作。(七)建立反_客户风险分类常规机制按照人民银行《中国人民银行关于进一步加强金融机构反_工作的通知》,公司制定了《反_客户风险等级划分标准及管理办法(试行)》,并严格按照中国人民银行和人行重庆营业管理部对反_客户风险等级划分进度的要求,对存量客户进行风险划分,并持续做好新增客户反_风险划分日常工作。同时,定期监控分析高风险客户,及时开展尽职调查,掌握客户资金交易活动,分析交易特征,防范反_和反恐怖融资风险。(八)积极认真配合人民银行做好反_工作作为人行重庆营管部反_工作的定点联系单位,公司领导高度重视,对人行及营业管理部新下发的文件,及时组织相关人员认真学习,严格执行。6月份,公司接到人行重庆营管部组织开展的反_大额和可疑交易管理制度的适用性、大额可疑交易的筛选标准问卷调查工作后,组织全辖11家分支机构进行了贯彻落实,并按要求统计报送了2009至2012年5月的大额可疑交易数据。10月20日,我司参加了2012年前三季度重庆市反_非现场监管工作通报座谈会后,及时将这次会议中的有关精神向各部门及全辖各机构进行了传达,要求各业务部门结合业务流程,查找工作不足,全面开展履行反_义务自查自律活动,不断提升反_工作质量。(九)做好《保险业反_工作管理办法》的贯彻落实10月份,公司接到《保险业反_工作管理办法》文件后,公司领导十分重视,召开专题会议研究落实,及时向全国14家分公司进行转发,同时要求各级分支机构对照新的监管要求,开展精编资料,供您参考系统性的自查,重点检查反_内控制度是否完整有效;反_内控制度是否落实到各业务环节的操作流程并有效执行;反_机构设置和人员配备情况;履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、反_宣传培训、审计等反_义务的情况;与兼业代理机构签订的代理协议是否符合有关监管要求等方面的反_工作。另一方面,根据公司增资扩股的计划,公司董事会办公室认真加强对投资入股者资金来源的审核,要求投资者提交投资资金来源符合反_法律法规要求的证明材料。二、目前反_工作存在的主要不足1、各级反_工作人员的专业技能不足,在识别复杂交易行为方面还存在一定的困难。2、反_的培训还相对滞后,主要体现为培训的时间较少、内容单一、受众有限、深度不足,影响了反_工作的深入开展。三、20XX年反_工作思路(一)继续加强对《反_法》和《保险业反_工作管理办法》的宣传和培训工作。将《反_法》的宣传与培训作为贯彻落实反_法律法规、做好反_工作的基础,继续广泛深入开展反_相关知识宣传培训活动,提高全社会及全体员工对反_的认识。以宣传促认识,营造更加浓厚的反_社会氛围。(二)继续完善反_内控机制,建立健全相应的机构和制度。按照《反_法》和《保险业反_工作管理办法》要求,在现有的基础上继续完善各项反_内控制度,逐步建立一个完整的架构,为更好地完成反_工作奠定坚实的基础。(三)继续加大对重点可疑交易的分析、调查和案件协查力度。努力提高主动识别涉嫌_线索的能力和水平,积极寻找可疑交易线索,加强对重点可疑交易的分析、调查和协查,配合人民银行、_、司法机构做好发现涉嫌_的违法犯罪案件的工作,严厉打击_犯罪活动。(四)继续加强反_的检查和内部审计工作。一是强化日常检查,依托业务部门,充分利用专业检查队伍,在进行业务检查中,把反_的三大义务列入检查范畴,进行检查;二是将常规审计与专项审计相结合,进一步加大对反_工作的内部审计力度,堵塞漏洞,防范_风险。今后我们将继续把反_工作作为一项长期的重要工作来抓,严格执行大额和可疑交易报告制度,加大反_培训的力度,确保全员树立应有的反_意识,掌握必要的反_技能,增强反_工作的紧迫感、主动性;严格履行反_义务,切实打击_活动。范文2:保险公司反_工作总结今年以来,安诚保险xx分公司着力打造以诚信为基础的合规文化,不断通过自身合规带动行业合规,成为保险行业合规的坚定支持者、实践者和受益者,合规及反_工作逐步走上规范化、常态化的轨道,现将我司上半年合规、反_工作总结如下:精编资料,供您参考一、20XX年上半年合规工作回顾上半年,我们xx安诚保险始终坚守合规经营,坚持走“合规促发展,合规出效益”之路,为有效将“转方式、促规范、防风险、稳增长”落实到具体工作中,将合规工作目标进一步具体化,年初,我们确立了“13333”总体工作安排,其中,首要一条就是合规工作,合规工作的核心就是一切围绕合规、一切必须合规,合规实行一票否决。1、分公司及下属机构合规组织的建设情况;反_工作下阶段工作计划【第二篇】保险公司xx年度反_工作计划及要求各中心支公司、机关各部门:为了提高公司反_管理工作质量,规避_风险,根据《_反_法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》和人民银行非现场监管规定,结合总公司反_工作要求及分公司实际情况,本着促使公司各级机构反_工作达到规范化、制度化、专业化、反_人员专职化及公司各机构反_材料报送及时,准确等要求,分公司制定了xx年反_工作计划。现印发给你们,请结合实际认真贯彻执行。一、工作计划(一)分公司为贯彻落实《反_法》《保险业反_工作管理办法》等法律法规,加强公司反_体系建设,提升反_工作水平,根据总公司反_工作要求及工作实际,对已成立的xx分公司反_工作领导小组进行调整,设置反_专员,并明确其工作职责。(二)进一步完善反_相关内控制度,如客户身份识别制度,反_现场检查实施方案等。(三)组织分公司系统内反_专员认真学习总公司反_系统上线培训文件、材料,并进行反_系统测试,达到正常使用该系统(四)组织召开反_工作专题培训会议1-2次并进行反_知识测试1-2次。(五)按照人行xx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