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IECQQC080000HSPM內部稽核訓練內部稽核訓練內部稽核訓練內部稽核訓練林佳蓉林佳蓉林佳蓉林佳蓉(CherryLin)內部稽核的目標內部稽核的目標內部稽核的目標內部稽核的目標評估評估評估評估HSF管理系統之實施管理系統之實施管理系統之實施管理系統之實施確認系統運作符合公司的政策及相關程序確認系統運作符合公司的政策及相關程序確認系統運作符合公司的政策及相關程序確認系統運作符合公司的政策及相關程序要求要求要求要求發現系統可改善的問題發現系統可改善的問題發現系統可改善的問題發現系統可改善的問題確保產品符合條文標準確保產品符合條文標準確保產品符合條文標準確保產品符合條文標準、、、、客戶要求及銷售客戶要求及銷售客戶要求及銷售客戶要求及銷售市場之法規市場之法規市場之法規市場之法規(如如如如:ROHS、、、、WEEE)實施及有效性之評估實施及有效性之評估實施及有效性之評估實施及有效性之評估製程管控製程管控製程管控製程管控V.S.客戶要求客戶要求客戶要求客戶要求HSF推動人員角色及責任推動人員角色及責任推動人員角色及責任推動人員角色及責任供應商管理供應商管理供應商管理供應商管理製程檢驗製程檢驗製程檢驗製程檢驗重要方向重要方向重要方向重要方向：：：：內部稽核的階段流程內部稽核的階段流程內部稽核的階段流程內部稽核的階段流程規劃及準備規劃及準備規劃及準備規劃及準備執執執執行行行行總結報告及跟催總結報告及跟催總結報告及跟催總結報告及跟催稽核規劃稽核規劃稽核規劃稽核規劃概念•為達到有效及有效率之稽為達到有效及有效率之稽為達到有效及有效率之稽為達到有效及有效率之稽核核核核，，，，設立在技能設立在技能設立在技能設立在技能/專業知專業知專業知專業知識識識識/時間規劃方面之要求時間規劃方面之要求時間規劃方面之要求時間規劃方面之要求目的目的目的目的•將稽核集中於將稽核集中於將稽核集中於將稽核集中於重要區域重要區域重要區域重要區域上上上上如何進行如何進行如何進行如何進行•使用不同之使用不同之使用不同之使用不同之“工具工具工具工具”•同意經確認同意經確認同意經確認同意經確認(或調整或調整或調整或調整)之原之原之原之原稽核範圍及稽核團隊稽核範圍及稽核團隊稽核範圍及稽核團隊稽核範圍及稽核團隊稽核規劃稽核規劃稽核規劃稽核規劃稽核組長稽核組長稽核組長稽核組長稽核員稽核員稽核員稽核員觀察員觀察員觀察員觀察員稽核團隊選擇稽核團隊選擇稽核團隊選擇稽核團隊選擇稽核規劃稽核規劃稽核規劃稽核規劃系統經驗系統經驗系統經驗系統經驗受稽區域知識受稽區域知識受稽區域知識受稽區域知識法規法規法規法規/規範知識規範知識規範知識規範知識稽核經驗稽核經驗稽核經驗稽核經驗系統文件要求之了解系統文件要求之了解系統文件要求之了解系統文件要求之了解溝通能力溝通能力溝通能力溝通能力稽核準備稽核準備稽核準備稽核準備審視受稽區域之審視受稽區域之審視受稽區域之審視受稽區域之相關資料相關資料相關資料相關資料及其前次稽及其前次稽及其前次稽及其前次稽核結果核結果核結果核結果決定稽核路線決定稽核路線決定稽核路線決定稽核路線/主題主題主題主題/採樣對象採樣對象採樣對象採樣對象/範圍範圍範圍範圍準備稽核計劃及行程表準備稽核計劃及行程表準備稽核計劃及行程表準備稽核計劃及行程表準備稽核查檢表及其他文件準備稽核查檢表及其他文件準備稽核查檢表及其他文件準備稽核查檢表及其他文件與稽核團隊成員溝通與稽核團隊成員溝通與稽核團隊成員溝通與稽核團隊成員溝通受稽者應遵守的受稽者應遵守的受稽者應遵守的受稽者應遵守的HSF相關程序書相關程序書相關程序書相關程序書及作業標準及作業標準及作業標準及作業標準過往之缺失過往之缺失過往之缺失過往之缺失客戶要求及銷售市場相關法令客戶要求及銷售市場相關法令客戶要求及銷售市場相關法令客戶要求及銷售市場相關法令內部稽核程序內部稽核程序內部稽核程序內部稽核程序審視受稽者之相關審視受稽者之相關審視受稽者之相關審視受稽者之相關“文件文件文件文件”稽核準備稽核準備稽核準備稽核準備稽核資源稽核資源稽核資源稽核資源(人力人力人力人力/時間時間時間時間)應依受稽部門應依受稽部門應依受稽部門應依受稽部門/區域區域區域區域/活動活動活動活動與綠色產品之相關性及過往稽核結果予以分配與綠色產品之相關性及過往稽核結果予以分配與綠色產品之相關性及過往稽核結果予以分配與綠色產品之相關性及過往稽核結果予以分配含蓋所有含蓋所有含蓋所有含蓋所有HSF系統系統系統系統含蓋全廠含蓋全廠含蓋全廠含蓋全廠HSF之重要部門之重要部門之重要部門之重要部門/區域區域區域區域/活動活動活動活動使稽核員充分了解自身被安排稽核之範圍使稽核員充分了解自身被安排稽核之範圍使稽核員充分了解自身被安排稽核之範圍使稽核員充分了解自身被安排稽核之範圍(部部部部門門門門/對應之對應之對應之對應之HSF文件規定文件規定文件規定文件規定/對應之環安重要活動對應之環安重要活動對應之環安重要活動對應之環安重要活動)內容含蓋時間內容含蓋時間內容含蓋時間內容含蓋時間/稽核員稽核員稽核員稽核員/受稽對象受稽對象受稽對象受稽對象(部門部門部門部門/活動活動活動活動/文文文文件規定件規定件規定件規定)/其他重要事項其他重要事項其他重要事項其他重要事項擬訂稽核計劃應參考資訊擬訂稽核計劃應參考資訊擬訂稽核計劃應參考資訊擬訂稽核計劃應參考資訊稽核準備稽核準備稽核準備稽核準備“管制較不適當管制較不適當管制較不適當管制較不適當”之區域之區域之區域之區域HSF製程管制較製程管制較製程管制較製程管制較“重要重要重要重要”之之之之處處處處應分配較多時間在如下之特定活應分配較多時間在如下之特定活應分配較多時間在如下之特定活應分配較多時間在如下之特定活動及區域動及區域動及區域動及區域：：：：稽核準備稽核準備稽核準備稽核準備稽核計劃稽核計劃稽核計劃稽核計劃規劃之稽核項目與受稽對象須符合規劃之稽核項目與受稽對象須符合規劃之稽核項目與受稽對象須符合規劃之稽核項目與受稽對象須符合分配具適當技能之人員至各區域及活動分配具適當技能之人員至各區域及活動分配具適當技能之人員至各區域及活動分配具適當技能之人員至各區域及活動避免對特定工作區域之人員避免對特定工作區域之人員避免對特定工作區域之人員避免對特定工作區域之人員/活動重複稽核活動重複稽核活動重複稽核活動重複稽核為團隊會議安排適當之時間為團隊會議安排適當之時間為團隊會議安排適當之時間為團隊會議安排適當之時間謹記稽核成員分配方式謹記稽核成員分配方式謹記稽核成員分配方式謹記稽核成員分配方式，，，，稽核計劃之安排須確稽核計劃之安排須確稽核計劃之安排須確稽核計劃之安排須確保以下事項保以下事項保以下事項保以下事項：：：：稽核準備稽核準備稽核準備稽核準備稽核計劃稽核計劃稽核計劃稽核計劃稽核查檢表稽核查檢表稽核查檢表稽核查檢表事先閱讀受稽對象之對應文件規定後所萃取應事先閱讀受稽對象之對應文件規定後所萃取應事先閱讀受稽對象之對應文件規定後所萃取應事先閱讀受稽對象之對應文件規定後所萃取應查核之重點查核之重點查核之重點查核之重點內容撰寫應依據受稽者內容撰寫應依據受稽者內容撰寫應依據受稽者內容撰寫應依據受稽者HSF相關文件規定及法相關文件規定及法相關文件規定及法相關文件規定及法規要求規要求規要求規要求可建立受稽對象可建立受稽對象可建立受稽對象可建立受稽對象(各部門各部門各部門各部門/區域區域區域區域/文件文件文件文件)之制式查檢之制式查檢之制式查檢之制式查檢表內容表內容表內容表內容，，，，以節省現場執行或日後時間以節省現場執行或日後時間以節省現場執行或日後時間以節省現場執行或日後時間引導稽核之有效工具引導稽核之有效工具引導稽核之有效工具引導稽核之有效工具，，，，亦為亦為亦為亦為““““記憶助理記憶助理記憶助理記憶助理””””證明稽核活動確實執行之客觀證據證明稽核活動確實執行之客觀證據證明稽核活動確實執行之客觀證據證明稽核活動確實執行之客觀證據稽核準備稽核準備稽核準備稽核準備稽核準備稽核準備稽核準備稽核準備稽核查檢表稽核查檢表稽核查檢表稽核查檢表寫出必要的問題點寫出必要的問題點寫出必要的問題點寫出必要的問題點,但仍可依實際現場但仍可依實際現場但仍可依實際現場但仍可依實際現場狀況進行調整狀況進行調整狀況進行調整狀況進行調整其內容應經適當人員確認其內容應經適當人員確認其內容應經適當人員確認其內容應經適當人員確認各項查核事項應紀錄所查核之客觀證據各項查核事項應紀錄所查核之客觀證據各項查核事項應紀錄所查核之客觀證據各項查核事項應紀錄所查核之客觀證據(時時時時/事事事事/人人人人/地地地地/物物物物)如有不符合事項應有紀錄如有不符合事項應有紀錄如有不符合事項應有紀錄如有不符合事項應有紀錄,並開立缺失並開立缺失並開立缺失並開立缺失查核內容撰寫詳細程度應配合稽核人員查核內容撰寫詳細程度應配合稽核人員查核內容撰寫詳細程度應配合稽核人員查核內容撰寫詳細程度應配合稽核人員之認知之認知之認知之認知稽核前會議稽核前會議稽核前會議稽核前會議目的目的目的目的：：：：熟悉稽核任務熟悉稽核任務熟悉稽核任務熟悉稽核任務與稽核員溝通其疑問與稽核員溝通其疑問與稽核員溝通其疑問與稽核員溝通其疑問應包含應包含應包含應包含：：：：概要說明內稽活動流程概要說明內稽活動流程概要說明內稽活動流程概要說明內稽活動流程在前次內稽中所關切的發現事項在前次內稽中所關切的發現事項在前次內稽中所關切的發現事項在前次內稽中所關切的發現事項相關受稽部門與相關受稽部門與相關受稽部門與相關受稽部門與HSF之重要性之重要性之重要性之重要性客戶及相關法令要求客戶及相關法令要求客戶及相關法令要求客戶及相關法令要求使用之表單發放使用之表單發放使用之表單發放使用之表單發放(空白缺失單空白缺失單空白缺失單空白缺失單/查檢表等查檢表等查檢表等查檢表等)稽核準備稽核準備稽核準備稽核準備：：：：有效及有效率的稽核有效及有效率的稽核有效及有效率的稽核有效及有效率的稽核與受稽者確認稽核範圍與受稽者確認稽核範圍與受稽者確認稽核範圍與受稽者確認稽核範圍取得稽核相關的詳細資料取得稽核相關的詳細資料取得稽核相關的詳細資料取得稽核相關的詳細資料決定稽核是否符合稽核要求決定稽核是否符合稽核要求決定稽核是否符合稽核要求決定稽核是否符合稽核要求組成稽核團隊組成稽核團隊組成稽核團隊組成稽核團隊主導稽核團隊之活動主導稽核團隊之活動主導稽核團隊之活動主導稽核團隊之活動溝通稽核計劃溝通稽核計劃溝通稽核計劃溝通稽核計劃稽核準備稽核準備稽核準備稽核準備：：：：協調準備事項及團隊簡報協調準備事項及團隊簡報協調準備事項及團隊簡報協調準備事項及團隊簡報解決稽核過程中發生之問題解決稽核過程中發生之問題解決稽核過程中發生之問題解決稽核過程中發生之問題確認及報告無法達到之目標確認及報告無法達到之目標確認及報告無法達到之目標確認及報告無法達到之目標在稽核討論中代表稽核團隊在稽核討論中代表稽核團隊在稽核討論中代表稽核團隊在稽核討論中代表稽核團隊告知被稽核者有關不符合事項告知被稽核者有關不符合事項告知被稽核者有關不符合事項告知被稽核者有關不符合事項稽核準備稽核準備稽核準備稽核準備角色及責任角色及責任角色及責任角色