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国泰君安证券股份有限公司GuotaiJunansecuritiesCo.,Ltd（上海市浦东新区商城路618号）二二二二○○○○一一一一四四四四年年度报告年年度报告年年度报告年年度报告公开信息公开信息公开信息公开信息二二二二○○○○一一一一五五五五年年年年四四四四月月月月1目目目目录录录录目目目目录录录录..............................................................................................................1第一节第一节第一节第一节公司概况公司概况公司概况公司概况............................................................................................21-1公司简况公司简况公司简况公司简况............................................................................................21-2公司历史沿革公司历史沿革公司历史沿革公司历史沿革...................................................................................121-3公司组织机构公司组织机构公司组织机构公司组织机构...................................................................................131-4员工情况员工情况员工情况员工情况..........................................................................................161-5公司股东情况公司股东情况公司股东情况公司股东情况...................................................................................17第二节第二节第二节第二节主要经营情况主要经营情况主要经营情况主要经营情况...................................................................................182-1公司资产质量公司资产质量公司资产质量公司资产质量、、、、流动性情况流动性情况流动性情况流动性情况、、、、负债状况以及重要的投融资活动负债状况以及重要的投融资活动负债状况以及重要的投融资活动负债状况以及重要的投融资活动........182-2公司各项业务经营概况公司各项业务经营概况公司各项业务经营概况公司各项业务经营概况.....................................................................202-3会计师事务所出具非标准审计意见情况会计师事务所出具非标准审计意见情况会计师事务所出具非标准审计意见情况会计师事务所出具非标准审计意见情况............................................22第三节第三节第三节第三节内部控制内部控制内部控制内部控制..........................................................................................243-1内部控制自我评价报告结论内部控制自我评价报告结论内部控制自我评价报告结论内部控制自我评价报告结论.............................................................243-2会计师事务所对内部控制的意见会计师事务所对内部控制的意见会计师事务所对内部控制的意见会计师事务所对内部控制的意见......................................................24第四节第四节第四节第四节董事董事董事董事、、、、监事监事监事监事、、、、高级管理人员薪酬管理高级管理人员薪酬管理高级管理人员薪酬管理高级管理人员薪酬管理...............................................254-1董事董事董事董事、、、、监事报酬决策程序监事报酬决策程序监事报酬决策程序监事报酬决策程序.................................................................254-2高级管理人员薪酬管理基本制度及决策程序高级管理人员薪酬管理基本制度及决策程序高级管理人员薪酬管理基本制度及决策程序高级管理人员薪酬管理基本制度及决策程序....................................254-3年度薪酬年度薪酬年度薪酬年度薪酬(报酬报酬报酬报酬)总额和在董事总额和在董事总额和在董事总额和在董事、、、、监事监事监事监事、、、、高级管理人员之间的分布情况高级管理人员之间的分布情况高级管理人员之间的分布情况高级管理人员之间的分布情况.................................................................................................................254-4薪酬延期支付和非现金薪酬情况薪酬延期支付和非现金薪酬情况薪酬延期支付和非现金薪酬情况薪酬延期支付和非现金薪酬情况......................................................25第五节第五节第五节第五节公司社会责任公司社会责任公司社会责任公司社会责任...................................................................................27第六节第六节第六节第六节财务报告财务报告财务报告财务报告..........................................................................................296-1审计意见审计意见审计意见审计意见..........................................................................................296-2财务报表财务报表财务报表财务报表..........................................................................................302第第第第一一一一节节节节公司概况公司概况公司概况公司概况1-1公司简况公司简况公司简况公司简况1-1-1公司名称公司名称公司名称公司名称中文名称：国泰君安证券股份有限公司英文名称：GUOTAIJUNANSECURITIESLIMITEDCORPORATION中文简称：国泰君安、国泰君安证券英文简称：GTJA、GuotaiJunanSecurities1-1-2公司负责人公司负责人公司负责人公司负责人法定代表人：万建华总裁：杨德红1-1-3注册资本注册资本注册资本注册资本注册资本：截至2014年12月31日人民币61亿元1-1-4主要业务资格主要业务资格主要业务资格主要业务资格本公司为经中国证监会核准设立的综合类证券公司，经营范围为：证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；融资融券业务；证券投资基金代销；代销金融产品业务；为期货公司提供中间介绍业务；中国证监会批准的其他业务。同时通过全资子公司国泰君安资管公司、国泰君安期货公司、国泰君安创投公司以及控股子公司国联安基金公司分别从事资产管理、期货业务、股权投资和基金管理等业务；通过全资子公司国泰君安金融控股公司所控股的国泰君安国际及其子公司主要在香港从事经有权机关批准的持牌业务。本公司控股子公司上海证券的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券（不含股票、上市公司发行的公司债券）承销；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务。同时，上海证券通过其全资子公司海际证券有限责任公司和海证期货有限公司分别从事投资银行业3务和期货业务。1、本公司取得的各单项业务资格如下：序号资质名称/会员资格文件名称文件编号取得时间1银行间同业拆借资格《关于批准国泰君安证券股份有限公司进入全国银行间同业拆借市场和债券市场的通知》银货政[2000]122号2000.10.312网上证券委托业务《关于深圳大鹏证券有限责任公司等23家证券公司网上证券委托业务资格的批复》证监信息字[2001]3号2001.2.53代理登记业务《关于批准国泰君安证券股份有限公司开通代理登记业务的通知》-2002.4.94受托投资管理业务《关于核准国泰君安证券股份有限公司受托投资管理业务资格的批复》证监机构字[2002]149号2002.6.25开放式证券投资基金代销业务《关于同意国泰君安证券股份有限公司从事开放式证券投资基金代销业务的批复》证监基金字[2002]31号2002.7.16公开市场业务一级交易商《关于新增国泰君安证券公司等9家机构为2004年公开市场业务一级交易商的通知》银货政[2004]1号2004.2.25《关于公布2013年度公开市场业务一级交易商名单的通知》公开市场业务公告[2013]第2号2013.3.8《关于公布2014年度公开市场业务一级交易商名单的通知》公开市场业务公告[2014]第1号2014.2.147银行间债券市场做市商《中国人民银行关于批准招商银行等6家金融机构为银行间债券市场做市商的通知》银发[2004]157号2004.7.228国债买断式回购交易业务《关于国泰君安证券股份有限公司符合国债买断式回购交易参与标准的回函》-2004.12.39从事相关创新活动资格《中国证券业协会从事相关创新活动证券公司评审公告》（第3号）-2005.2.2510开展“上证基金通”业务《关于同意国泰君安证券股份有限公司开展“上证基金通”业务的函》-2005.7.294序号资质名称/会员资格文件名称文件编号取得时间11报价转让业务《关于授予国泰君安证券股份有限公司报价转让业务资格的函》中证协[2006]3号2006.1.912上证180交易型开放式指数证券投资基金一级交易商《关于上证180交易型开放式指数证券投资基金一级交易商的公告》-2006.3.613中国证券登记结算有限责任公司结算参与人《关于同意国泰君安证券股份有限公司成为中国证券登记结算有限责任公司结算参与人的批复》中国结算函字[2006]67号2006.3.2114固定收益证券综合电子平台交易商《关于确认上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格的函》上证会函[2007]90号2007.7.1015合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务《关于核准国泰君安证券股份有限公司作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务的批复》证监机构字[2007]252号2007.10.816为期货公司提供中间介绍业务《关于核准国泰君安证券股份有限公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复》证监许可[2008]124号2008.1.22《关于国泰君安证券股份有限公司开展为期货公司提供中间介绍业务的无异议函》沪证监机构字[2010]103号2010.3.1217中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人《关于同意国泰君安证券股份有限公司成为中国证