内控工作方案_内控建设工作方案最新4篇

1/12内控工作方案_内控建设工作方案最新4篇方案可以帮助我们规划未来的发展方向，明确目标的具体内容和实现路径。大家想知道怎么样才能写比较优质的方案吗？下面是网友精心分享的“内控工作方案_内控建设工作方案最新4篇”，欢迎参考下载与收藏。内控工作方案【第一篇】按照国务院国资委《关于加快构建中央企业内部控制体系有关事项的通知》(国资发评价〔xxxx〕68号)要求，根据财政部、证监会、审计署、银监会、保监会《企业内部控制基本规范》(财会〔2008〕7号)及其配套指引和国资委《中央企业全面风险管理指引》(国资发改革〔2006〕108号)有关规定，集团公司将全面启动内部控制体系建设工作。结合集团公司实际情况，制定本方案。集团公司内部控制体系建设的指导思想是：以风险管理为导向，以内部控制为核心，以开展管理提升活动为契机，健全管理制度，夯实管理基础，固化业务流程，全面落实《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《中央企业全面风险管理指引》的要求,促进提升管理能力，提高经营效率，防范经营风险，把集团公司建设成为管理规范、运行高效、风险受控的现代企业集团。2/12内部控制体系建设与实施的总体目标是:保证企业经营管理合法合规，保护企业资产安全、完整，保证企业财务报告及相关信息真实完整，有效提高企业的经营效率和效果，满足监管机构、资本市场以及企业管理提升要求，促进实现集团公司“做强做优，世界一流”发展战略目标。1、风控结合，符合规范。以风险管理为导向，以内部控制建设为核心，实施集团公司“以风险管理为导向的内部控制体系建设”，同时符合财政部《企业内部控制基本规范》和国资委《中央企业全面风险管理指引》要求。2、统筹规划、统一标准。统筹规划全集团的内部控制体系建设实施方案，明确体系的建设范围、实施内容、工作步骤、时间安排和技术方法，并对已开展内部控制和全面风险管理体系建设与实施的企业进行分析评估，确保全集团内部控制体系标准一致。3、全面启动，分类实施。集团所属单位全面启动内部控制体系建设工作，确保在xxxx年底前正式运行。葛洲坝集团股份有限公司要按照集团公司内部控制体系建设实施方案加快建设进度，确保在xxxx年建立起规范的内部控制体系。4、部门协同，上下结合。集团公司各部门要积极参与内部控制体系建设，做好本部门主管业务的内部控制建设，并配合开展好跨部门业务的内控工作。集团公司所属单位要以业务活动为单元细化内部控制体系建设职责，接受上级业务主管部门的指导和监督。3/125、把握关键，突出重点。在全面推进的基础上，重点抓好资金、投资、采购、基建、在建工程管理、产权管理、人力资源管理、质量安全管理等对集团运营影响较大、风险较高的重点领域和境外业务、金融等特殊业务的风险评估和内部控制建设工作。6、注重实效，狠抓落实。集团公司体系建设要紧密结合企业实际情况，坚持“七项落实”，即：风险评估和流程控制措施要落实到公司治理中去、落实到战略规划中去、落实到规章制度中去、落实到岗位职责中去、落实到绩效考核中去、落实到信息系统中去、落实到企业文化中去。内控工作方案【第二篇】为规范学校内部控制，提高学校管理水平，根据《财政部关于印发行政事业单位内部控制规范（试行）的通知》（财会〔20xx〕21号）文件；《重庆市渝中区财政局关于开展2023年度行政事业单位内部控制报告编报工作的通知》（渝中财会〔20xx〕4号）和《重庆市渝中区财政局关于开展行政事业单位内部控制建设监督检查工作的通知》(渝中财会〔20xx〕5号)等文件精神要求。为了更好的做好学校内部控制建设工作，特制订本方案。组长：副组长：成员：4/121、建立学校开支预决算制度。每年初由财务室、总务处做好学校的总的预算。交由学校行政会研究，决定学校各项开支的具体金额，最后得出最终的年初预算报告。再由学校监督委员会负责监督收支情况。每年末进行学校开支决算制度，旨在总结每年收支情况，使用情况，总结工作得失，作为下年预决算工作的指导。2、建立学校财务审批制度。学校各项开支，均由处室提出方案，做好预算。然后提交给分管领导，再由分管领导提交学校行政会讨论决定是否执行。最后由学校监督委员会负责监督，严格按照预算执行。3、建立学校采购制度成立学校采购小组，应由五人以上组成。需采购的物资，由学校各处室做出具体方案交由分管领导审核，再由分管领导提交行政会研究，决定是否采购。最后，由分管领导具体负责到上级相关部门报批，批准后交采购小组具体执行。4、建立学校工程管理及学校校舍、设备维护维修工作制度。学校的工程管理由分管副校长负责：具体成立以校长为组长的工程管理小组，对工程质量、安全、进度进行全程监督，确保工程安全合格。学校校舍的维护维修及设备维护工作：建立合同管控制度。严格执行工程审批制度，杜绝少批多建或多批少建。5、建立完善的民生资金管理制度。5/12民生资金包括困难生生活补助等。建立专款专用制度，及时办理。建立督察制度，资金到位后及时发放到学生，让学生及时享受国家惠顾政策。6、建立监督机制，完善学校内控机制的监督。1成立督查组组长：成员：7、建立校长“总领全局，副校长分管具体工作”制度。学校办公室、财务工作由校长郑勇直管。学校党务、总务、女足工作由书记（副校长）陈德钢分管。学校教务、妇委会、纪检工作由副校长黄笪分管。学校德育、团队、卫生安全、工会工作由副校长符志义分管。1、学校基础建设及校舍维护维修工作：由总务处提出方案，再由分管副校长提交学校行政会研究，得出最终方案。，按照程序及规定超过元的上报区教委，得到批复后由总务处具体负责实施；不超过元的由总务处具体开始实施。工程结束后，由总务处做出付款清单，分管副校长负责提交行政会研究讨论，最后签名之后，分管副校长将相关材料交由学校财务室具体做付款工作。从而整个过程得到全程监管，达到内部控制的目的。2、采购工作：首先，学校成立以校长为组长的采购小组，具体负责采购6/12工作。各处室需要采购的物品：由处室提出方案，由分管副校长提交行政会研究，决定是否采购。再由采购小组根据政策具体实施采购事宜。采购之后由采购小组具体验收合格后交由处室使用，资产由学校资产管理工作人员具体按照规定管理。采购时，如果是政府采购项目，严格报送上级部门采购办。如果是自行采购项目，由采购小组按照询价规定具体操作。从而达到内部控制的目的。3、经费管理工作：首先，学校除财务室之外的任何部门不得收取任何资金。经费支出工作上，做到专款专用，由财务室具体监管。做到对学校的每一分钱的开支都能有效监管。1、20xx年1月26日召开内部控制工作启动会。全面启动内控工作。1成立内部控制工作领导小组。2安排部署具体工作，明确各处室的工作权限及职责。3学习工作流程，杜绝出现越权及工作不到位情况。4成立内部控制工作督查小组，负责督查相关工作的执行，对工作中的不足作出指导，对工作中出现的问题认真督促。2、20xx年3月，召开全校教师会议，报告内控工作的执行、运行情况。3、20xx年6月，召开内控工作领导小组会，总结上半年内部控制工作的优缺点，对下半年工作作出具体安排。7/124、20xx年12月，内控工作领导小组对内部控制工作作出年度报告。5、督察组对本年度内部控制工作作出督察报告。1、宣传报道工作由学校办公室负责，具体负责对该项工作的具体报道。2、向上级部门的信息报送由内部控制领导小组办公室负责。内控工作方案【第三篇】内部控制监督是经营管理部门对内部控制的管理监督及内审监察部门对内部控制的再监督活动的总称，是随着时间的推移而评估制度执行质量的过程。在我国，很多企业并非没有建立内部控制制度，困扰企业的主要问题是所建立的内部控制制度的执行效果不佳，某些参与制定内部控制制度的负责人内部控制意识薄弱，致使内部控制制度形同虚设或出现“对上不对下”的尴尬局面。造成这种不良现象出现的主要原因就是企业忽视了对内部控制监督的设计，监督机制不完善。因此，要确保企业所建立的内部控制制度被切实执行并获得良好的执行效果，就必须对内部控制过程施以恰当的监督，内部控制监督设计的重要性可见一斑。在进行内部控制设计时，应该关注监督评审程序的合理性、对内部控制缺陷的报告和对政策程序的调整。8/12要将内部控制监督工作列为企业日常工作之一，将内部审计列为重点监督手段，使内部审计充分发挥监督企业经营业务、提供完善内部控制制度和纠错的建议的作用。同时，畅通监督信息反馈渠道可以使管理层或其他人员在发现企业内部控制缺陷时，能及时向上反馈或提供建设性建议，使企业内部控制的缺陷得以及时、果断处理。内控工作方案【第四篇】为规范学校内部控制，提高学校管理水平，根据《财政部关于印发行政事业单位内部控制规范(试行)的通知》(财会〔20xx〕21号)文件；睢宁县教育局《关于认真学习贯彻《财政部关于印发行政事业单位内部控制规范(试行)的通知》的通知》等文件精神要求。为了更好的做好学校内部控制建设工作，特制订本方案。组长：戴辉副组长：司范省成员：赵章红刘刚王甫成马军沈浩吴中利李超李春李勇袁凯沙晓王范民高飞周军张娟杜淑侠领导小组下设办公室，由司范省兼任办公室主任、刘刚任办公室副主任，负责处理日常业务。1、建立学校开支预决算制度。每年初由财务室、总务处做好学校的总的预算。交由学校班子会研究，决定学校各项开支的具体金额，最后得出最终的9/12年初预算报告。再由学校监督委员会负责监督收支情况。每年末进行学校开支决算制度，旨在总结每年收支情况，使用情况，总结工作得失，作为下年预决算工作的指导。2、建立学校财务审批制度。学校各项开支，均由处室提出方案，做好预算。然后提交给分管领导，再由分管领导提交学校班子会讨论决定是否执行。最后由学校监督委员会负责监督，严格按照预算执行。3、建立学校采购制度负责到教育局相关部门报批，批准后交采购小组具体执行。4、建立学校工程管理及学校校舍、设备维护维修工作制度。学校的工程管理由分管副校长负责：具体成立以校长为组长的工程管理小组，对工程质量、安全、进度进行全程监督，确保工程安全合格。学校校舍的维护维修及设备维护工作：建立合同管控制度。严格执行工程审批制度，杜绝少批多建或多批少建。5、建立完善的民生资金管理制度。民生资金包括营养餐、困难生生活补助。建立专款专用制度，及时办理。建立督察制度，资金到位后及时打入学生账户，让学生及时享受国家惠顾政策。6、建立监督机制，完善学校内控机制的监督。(1)成立督查组组长：10/12成员：(2)公布监督电话(0516-6**65936)。7、建立校长“五不直接分管”制度。学校校长总领全局，实行“五不直接分管”，实行副校长分管具体工作。学校办公室工作由校长戴辉直属。学校财务工作、总务工作、安全工作由副校长司范省分管。学校党务工作、工会工作、妇委会工作由副校长刘刚分管。学校教务工作由副校长赵章红分管。学校政教工作、团队工作、卫生等工作由副校长王甫成分管。1、学校基础建设及校舍维护维修工作：由总务处提出方案，再由分管副校长提交学校一级班子会研究，得出最终方案。最后由所有班子签名后，按照程序及规定超过20xx0元的上报教育局，得到批复后由总务处具体负责实施；不超过20xx0元的由总务处具体开始实施。工程结束后，由总务处做出付款清单，分管副校长负责提交一级班子会研究讨论，最后签名之后，分管副校长将相关材料交由学校财务室具体做付款工作。从而整个过程得到全程监管，达到内部控制的目的。2、采购工作：首先，学校成立以校长为组长的采购小组，具体负责采购工作。11/12各处室需要采购的物品：由处室提出方案，由分管副校长提交班子会研究，决定是否采购。再由采购小组根据政策具体实施采购事宜。采购之后由采购小组具体验收合格后交由处室使用，资产由学校资产管理工作人员具体按照规定管理。采购时，如果是政府采购项目，严格报送教育局采购办。如果是自行采购项目，由采购小组按照询价规定具体操作。从而达到内部控制的目的。3、经费管理工作：首先，学校除财务室之外的任何部门不得收取任何资金。经费支出工作上，做到专款专用，由财务室具体监管。做到对学校的每一分钱的开支都能有效监管。1、20xx年1月5日召开