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11.煤矿安全风险分级管控专业检查对照表项目项目内容基本要求标准分值评分方法检查方式及内容所需资料扣分处置方式一、工作机制（10分）职责分工1．建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作4查资料和现场。未建立责任体系不得分，随机抽查，矿领导1人不清楚职责扣1分1.查有关责任体系文件，看是否按本标准要求明确了矿领导班子成员的责任。2.对矿班子成员进行随机抽考。明确责任体系的相关文件（也可以在安全生产责任制中或安全风险分级管控工作制度中体现）。1.无责任体系文件不得分，职责内容不健全的建议补充（此处不扣分）。2.抽考矿班子成员，1人不清楚自身职责扣1分。（主要抽考矿长、总工程师）2．有负责安全风险分级管控工作的管理部门2查资料。未明确管理部门不得分查责任体系文件或风险分级管控工作制度，是否明确了一个部门负责安全风险分级管控工作。责任体系文件或风险分级管控工作制度。未明确不得分。成立风险管控领导小组，办公室设在xxx科室，即认为符合标准要求。制度建设建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程4查资料。未建立制度不得分，辨识范围、方法或工作流程1处不明确扣2分1．查风险管控工作制度，必须明确风险的范围（可以概括的说明），必须明确本矿辨识和评估分级分别采用了什么方法；2．是否按本标准要求明确了风险辨识和评估的工作流程，流程要包括本标准要求的所有内容。风险管控工作制度或风险分级管控的相关制度。1．范围和方法不明确扣2分（可以按灾害类型明确范围，也可按风险地点明确范围）；2．未明确风险管控的工作流程流程扣2分。2项目项目内容基本要求标准分值评分方法检查方式及内容所需资料扣分处置方式二、安全风险辨识评估（40分）年度辨识评估每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统，露天煤矿边坡、爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案10查资料。未开展辨识或辨识组织者不符合要求不得分，辨识内容（危险因素不存在的除外）缺1项扣2分，评估报告、风险清单、管控措施缺1项扣2分，辨识成果未体现缺1项扣1分1．查阅年度风险辨识评估报告，看组织者是否为矿长；2．查风险辨识评估是否按安全风险分级管控工作制度要求进行的（是否同制度中明确的辨识范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程向一致）；3．查风险辨识评估的是否全面、准确；4．查是否有重大安全风险清单，重大风险管控措施是否具有可操作性；5.查辨识评估成果是否应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。1.年度风险辨识评估报告；2.年度风险辨识的原始记录（包括参加人员签字）；3.年度安全生产工作重点安排、下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。1．未开展辨识评估或辨识评估组织者不符合要求不得分（必须由矿长组织、本矿完成，可以有中介机构配合完成，但不得完全委托中介机构组织辨识评估并以中介机构名义出具报告，如果这么做，此项不得分）；参加人员不全面提出整改建议（不扣分）。2．未按照风险分级管控制度开展风险辨识评估工作的扣2分。3．辨识评估不全面（5+2），缺一项扣2分，危险因素不存在的除外；4．对存在水文条件极复杂、煤层二类自燃、煤尘具有爆炸性、高瓦斯及突出、有冲击地压等5类重大灾害矿井，以及采用斜井人车运输人员的，未将相应风险辨识评估为重大风险的，扣2分（多项辨识不准确的，累计上限扣2分）5.重大风险管控措施不完善或操作性不强建议补充完善（不扣分）；6.没有保存风险辨识的原始记录（辨识资料中只体现重大风险没有体现其他级别的风险）或没有参加人签字，建议补充（不扣分）；7.在下年度安全生产重点工作安排中未明确对辨识评估出的重大风险作为安全工作的重点进行管控扣1分，在完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案中未体现应用扣1分。3项目项目内容基本要求标准分值评分方法检查方式及内容所需资料扣分处置方式专项辨识评估新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展1次专项辨识：1.专项辨识由总工程师组织有关业务科室进行；2.重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；3.补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；4.辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等8查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分1.查看联合布置图纸和采掘接续计划等资料，查找当年是否有新水平、新采（盘）区、新工作面、是否开展了设计；2.查辨识评估会议纪要或评估报告，看组织者是不是总工程师；参加人员是否专业齐全；3.查风险辨识评估是否全面、准确的对地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险进行了辨识评估；4.形成风险清单，若辨识评估出新的重大风险，查是否补充重大安全风险清单；5.查新制定的重大风险管控措施是否具有可操作性；6.查是否体现应用。1.多水平联合布置图纸和采掘接续计划等；2.专项辨识会议纪要或专项辨识评估报告；3.专项辨识评估相关原始记录；4．相关设计方案等。1．出现一次新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，未进行专项辨识评估不得分；2．辨识组织者不符合要求扣2分；辨识专业不齐全建议补充（不扣分）。3．没有全面、准确的对地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险进行辨识评估，缺一项扣2分，没有参加人签字建议补充（此处不扣分）；4．对于重大灾害风险评估不准确，取值不合理的，扣2分（累计上限扣2分）；其他风险辨识不准确，建议重新取值（此处不扣分）。5．未形成风险清单或辨识评估出新增的重大风险，未补充重大安全风险清单扣2分；6．重大风险管控措施不完善或操作性不强建议补充完善（此处不扣分）。7．未在相关设计中体现应用扣1分。8．对开展辨识时间在设计之后的情况，按照辨识结果未应用，扣1分。4项目项目内容基本要求标准分值评分方法检查方式及内容所需资料扣分处置方式生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化时，开展1次专项辨识：1.专项辨识由分管负责人组织有关业务科室进行；2.重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；4.辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程8查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分1.查年度和月度作业计划、技术改造方案等资料，并根据现场实际，判断是否存在“生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化”的情况；2.查辨识评估会议纪要或评估报告，看组织者是否正确；3.查是否对作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行全面、准确辨识评估；4.形成风险清单，若辨识评估出新增的重大风险，查是否补充重大安全风险清单；5.查新制定重大风险管控措施是否具有可操作性；6.查是否体现应用。1.查年度和月度作业计划、技术改造方案等；2.专项辨识会议纪要或评估报告、专项辨识评估相关原始记录；3.相关作业规程、操作规程1．生产系统、生产工艺、主要设施设备发生重大变化时，未开展专项辨识评估不得分（任何1项未开展专项辨识，此项均不得分）；2．辨识组织者不符合要求扣2分；3．对作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险未全面辨识评估；缺一项扣2分（累计上限扣2分）；没有参加人签字建议补充（此处不扣分）；4．对于重大灾害风险评估不准确，取值不合理的，扣2分（累计上限扣2分）；其他风险辨识不准确，建议重新取值（此处不扣分）；5．未形成风险清单或辨识评估出新增的重大风险未补充重大安全风险清单扣2分；6．重大风险管控措施不完善或操作性不强建议补充完善（此处不扣分）；7．未在修订完善作业规程、操作规程中体现应用扣1分。5项目项目内容基本要求标准分值评分方法检查方式及内容所需资料扣分处置方式启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，开展1次专项辨识：1.专项辨识由分管负责人组织有关业务科室、生产组织单位（区队）进行；2.重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；4.辨识评估结果作为编制安全技术措施依据8查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分1.查找当年新、老采掘工程平面图，看是否有密闭开启，查看局部通风机运行记录、停复产审批记录，并根据现场实际，判断是否有启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业；查看设备设施、材料台账判断是否有新技术、新材料投入使用；2.查辨识评估会议纪要，看组织者是否正确；3.查是否对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险，进行全面、准确辨识评估；4.形成风险清单，若辨识评估出新增的重大风险，查是否补充重大安全风险清单；5.查新制定重大风险管控措施是否具有可操作性；6.查是否体现应用。1.当年新、老采掘工程平面图；2.各台局部通风机运行记录；3.停复产审批记录；4.设备设施、材料台账；5.专项辨识会议纪要或评估报告；6.专项辨识评估相关原始记录；7.相关安全技术措施1．存在本标准中的高危作业和停产一个月的情况，未开展专项辨识评估不得分（任何1项未开展专项辨识，均不得分）；2．辨识组织者不符合要求扣2分；3．对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险未全面辨识评估，缺一项扣2分；没有参加人签字建议补充（此处不扣分）；4．对于重大灾害风险评估不准确，取值不合理的，扣2分（累计上限扣2分）；其他风险辨识不准确，建议重新取值（此处不扣分）。5．未形成风险清单或辨识评估出新增的重大风险未补充重大安全风险清单扣2分；6．重大风险管控措施不完善或操作性不强酌情扣0.5至1分。7．未在相关安全技术措施中体现应用扣1分。6项目项目内容基本要求标准分值评分方法检查方式及内容所需资料扣分处置方式本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，开展1次针对性的专项辨识；1.专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行；2.识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；4.辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件6查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣2分，辨识内容缺1项扣2分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1项扣1分1查看调度事故统计台账及网上信息，看本矿是否发生过死亡及涉险事故；2.查辨识评估会议纪要，看组织者是是否正确；3．查是否识别安全风险辨识结果及管控措施存在漏洞、盲区；4．形成风险清单，若辨识评估出新增的重大风险，查是否补充重大安全风险清单；5.查新制定重大风险管控措施是否具有可操作性；6．查是否体现应用。1.事故统计台账；2.专项辨识会议纪要或评估报告；3.专项辨识评估相关原始记录4.相关设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件1．本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，未开展专项辨识评估不