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工厂食品安全审核20132013年保密1of79供应商信息公司名称：工厂地址：审核开始时间（年/月/日/时）：结束时间：审核类型：第一次审核（）年度审核（）复审（）当天生产的百胜产品：参与审核的工厂人员：姓名职位首次会议（√）末次会议（√）评分总结类别得分加权比重加权后分数1.0产品保护20%2.0产品退换货和食品防护20%3.0清洁卫生15%4.0虫鼠害控制15%5.0操作及设施15%6.0良好的操作规范（GMP）15%100%总分：工厂食品安全审核20132013年保密2of79自动失效项条款号内容审核员结论：本次审核通过（）是（）否审核员签名：供应商代表签名：工厂食品安全审核20132013年保密3of79以下适用于不进行质量系统审核的C类原料供应商供应商信息公司名称：工厂地址：审核开始时间（年/月/日/时）：结束时间：审核类型：第一次审核（）年度审核（）复审（）当天生产的百胜产品：参与审核的工厂人员：姓名职位首次会议（√）末次会议（√）评分总结类别得分加权比重加权后分数1.0产品保护17%2.0产品退换货和食品防护17%3.0清洁卫生13%4.0虫鼠害控制13%5.0操作及设施13%6.0良好的操作规范（GMP）13%7.0成品、原料和包装材料的追溯和控制14%100%总分：工厂食品安全审核20132013年保密4of79自动失效项条款号内容审核员：本次审核通过（）是（）否审核员签名：供应商代表签名：工厂食品安全审核20132013年保密5of79供应商信息公司名称：工厂地址：审核开始时间（年/月/日/时）：结束时间：1.0产品保护得分备注1.1已制定HACCP（危害分析和关键控制点）程序和HACCP培训计划（）15（）01.2建立HACCP计划的年度复审程序，记录并存档纠正行动以供复核（）5（）3（）1（）01.3根据HACCP程序对CCP点进行监测，采取适当的纠正行动并保存记录（）10（）7（）3（）0（）N/A1.4员工熟悉他们所在的工作区域内的CCP点以及相应监控限值，当发生问题时知道该如何采取正确的纠正措施（）10（）7（）3（）0（）N/A1.5确保采取了防止交叉污染的措施（）10（）7（）3（）01.6没发现实际存在的或潜在的产品被掺杂/污染的现象（）10（）01.7年度水质报告已归档（）5（）3（）1（）01.8当水/冰作为原料或与食品原料接触时，工厂制定了防止水/冰中异物污染的流程（）5（）3（）1（）0（）N/A1.9采取了异物控制措施，并对控制措施进行评估，保证运作正常（）15（）10（）5（）0（）N/A1.10建立有效的产品和设备温度控制测量方法（）5（）3（）1（）0（）N/A1.11食品过敏原控制有效（）10（）7（）3（）0应得分数100实际分数工厂食品安全审核20132013年保密6of792.0产品退换货和食品防护得分备注2.1制定书面的产品退换货程序（）15（）10（）5（）02.2保存产品退换货责任人联系表（）10（）7（）3（）02.3建立模拟退换货程序（）10（）7（）3（）02.4供应商每年进行内部模拟退换货（）15（）10（）5（）02.5审核员核实供应商是否能在2小时内确定、追溯和100%锁定某个原料所涉及的模拟退换货产品批号至第一个外部客户（）15（）10（）5（）02.6建立食品防护程序（）15（）10（）5（）02.7建立食品防护程序年度评估和更新程序，记录所采取的纠正措施（）10（）7（）3（）02.8采取了产品和设备安全防护措施（）10（）7（）3（）0应得分数100实际分数3.0清洁卫生得分备注3.1制定总体卫生程序，规定了清洗流程和操作步骤以避免交叉污染（）10（）7（）3（）03.2制定清洁消毒操作人员的培训程序（）10（）7（）3（）03.3使用食品工厂许可使用的清洗和消毒用化学制品，有产品标签和安全使用说明书（MSDS）（）10（）7（）3（）03.4妥善保存清洁设备及化学制品（）10（）7（）3（）03.5清洁剂及消毒剂的浓度和使用符合卫生程序规定（）10（）7（）3（）03.6有每天（或适当时候）生产开机前的检查记录，包括察看设备是否经过清洁和消毒（必要时需要拆开设备进行检查），清洁方法明显有效（）10（）7（）3（）0工厂食品安全审核20132013年保密7of793.7对与食品接触的设备表面进行采样检测，以监测清洁及/或消毒程序的效果（）10（）7（）3（）0（）N/A3.8符合百胜环境致病菌检测程序要求（EPTP）（）10（）7（）3（）0（）N/A3.9对即食成品执行了致病菌测试，记录显示对阳性产品进行了合适的处理（）10（）3（）0（）N/A3.10能够对设备进行彻底清洗消毒（）10（）7（）3（）0应得分数100实际分数4.0虫鼠害控制得分备注4.1制定书面的虫鼠害防治计划。PMP（虫鼠害管理专业人员）有执照，上了保险，有许可证书（）20（）15（）6（）04.2使用食品加工厂允许使用的杀虫剂。使用和混合程序、安全资料（MSDS）和杀虫剂标签已归档。所有的杀虫剂都有正确的标签，并得到妥善的保管（）15（）10（）5（）04.3有昀近的PMP作业报告，包括使用记录（）10（）7（）3（）04.4有虫鼠害活动趋势的报告以及相应的纠正措施（）5（）3（）1（）04.5厂房内部没有虫鼠害活动的迹像（）10（）7（）3（）04.6厂房外部没有虫鼠害活动的迹象（）10（）7（）3（）04.7所有虫鼠害防治装置的放置不会对产品/原料/包装材料或设备造成污染（）10（）7（）3（）04.8足够的虫鼠害防治器材数目，摆放位置有效（厂房内）（）10（）7（）3（）04.9足够的虫鼠害防治器材数目，摆放位置有效，诱饵站安全且不易损坏（厂房外）（）10（）7（）3（）0应得分数100实际分数工厂食品安全审核20132013年保密8of795.0操作及设施得分备注5.1制定设备维修食品安全程序，保存记录（）10（）7（）3（）05.2建立卫生检查程序（生产区域、非生产区域及厂区地面），保存检查记录（）5（）3（）1（）05.3建立以“百胜食品安全审核”为基本要求的内部评估程序（）5（）3（）1（）05.4已完成百胜昀近一次审核的纠正行动（）10（）7（）3（）05.5厂房内部环境卫生，冷藏库、冷加工生产区域和冻库的除霉和除霜均满足可接受标准（）10（）7（）3（）05.6厂房外部环境卫生满足可接受标准（）5（）3（）1（）05.7完成对设施设备、建筑物、墙壁、地板、天花板的维修，没有使用临时的修理材料。门和所有通向外部的通道/管道都有防虫害设施（）5（）3（）1（）05.8仓储区离墙留有45cm的检查通道（）5（）3（）1（）05.9走道、固定楼梯和传送带均采取了防护措施，以防止可能对食品和包装材料造成的污染（）5（）3（）1（）05.10建立并实施玻璃和易碎品或硬塑料管制程序。对灯具和其他易碎物品采取屏蔽保护措施，防止可能对产品造成的污染（）10（）7（）3（）05.11休息区、更衣室、洗手间和洗涤间保持干净整齐（）5（）3（）1（）05.12整个工厂通风良好，没有可能污染食品的异味或空气污染物（）5（）3（）1（）05.13妥善保养并正确存放铲车和电池（）5（）3（）1（）0（）NA5.14与食品接触区域只使用食品级的润滑剂（）5（）3（）1（）05.15所有容器均有正确的标签（）5（）3（）1（）0工厂食品安全审核20132013年保密9of795.16任何地方都没有可能引起食品或包装材料污染的危险品（）5（）3（）1（）0应得分数100实际分数6.0良好的操作规范（GMP）得分备注6.1制定了GMP程序，GMP示意图张贴在适用的区域（）10（）7（）3（）06.2至少每月进行一次GMP自我评估，有相应的纠正措施（）10（）7（）3（）06.3员工遵守GMP’s（）20（）15（）6（）06.4制定工作服着装规定（）10（）7（）3（）06.5个人物品存放处远离加工区域（）10（）7（）3（）06.6不存在由于员工的疾病而导致的污染（）10（）06.7有足够的可供使用的洗手设施（）10（）7（）3（）06.8适当地张贴洗手步骤示意图（）5（）3（）1（）06.9工作区井然有序，工具及加工用品均妥善储存（）10（）7（）3（）06.10实验室设施和实验员操作满足实验室良好操作规范（GLP），所有的实验员能正确理解GLP。所有的培养基、试剂和化学药品的接收、制备和保管满足GLP要求（）5（）3（）1（）0（）N/A应得分数100实际分数工厂食品安全审核20132013年保密10of79以下适用于不进行质量系统审核的C类原料供应商7.0成品、原料和包装材料的追溯和控制得分备注7.1按照百胜配方进行生产投料，产品质量符合百胜产品标准（）20（）15（）6（）07.2建立对所有原料，包装材料以及成品的批号识别和追溯流程（）10（）7（）3（）07.3对成品、包装材料和原料批号进行了正确的标识以确保具有可追溯性（）10（）7（）3（）07.4保存所有原料和包装材料的质量标准/质量要求（）10（）7（）3（）07.5制定原料和包装材料的检查、批准和处理的程序（）10（）7（）3（）07.6工厂实验室检验结果或COA证明，所有接收的原材料均来自于合格供应商并满足标准要求；保存了所有供应商的担保书（）20（）15（）6（）07.7对所有原料和包装材料供应商建立了审核、批准、管理程序（）10（）7（）3（）07.8跟踪所有原料和包装材料供应商绩效，保存审核报告和纠正措施记录（）10（）7（）3（）0审核员注解，包括审核条款中没有涉及但你认为会对食品安全和质量有影响的内容等：工厂食品安全审核20132013年保密11of79食品安全审核FOODSAFETYAUDIT审核和批准评估(2013版)以下评估准则适用于对百胜食品供应商进行的食品安全审核。1．括弧内的分数（10分）代表可获得的分数。2．所有的黑体字部分属于审核自动失效。只有标有下划线的黑体字项目得分为零才会导致审核立即失效。审核员发现任何Yum！产品被污染的现象都可以判定审核/评估自动失效；但审核员应继续完成所有其它项目的评估，以期发现是否存在其他任何问题。审核分数的计算基于每个审核类别的权重和该类别的应得分数。3.任何一个被判定为自动失效的项目，需要在审核得分表的自动失效项栏内填写。4.若供应商的加工工艺不能完全符合以下某些审核要求，供应商需要向百胜公司申请“昀低替代标准”。“昀低替代标准”只能针对特殊情况，由具体负责该供应商的百胜QA发出。“昀低替代标准”应由百胜QA部门领导签字并由QA提供给供应商。百胜R&D/QA系统保留复印件，供应商保存原件并每年更新“昀低替代标准”。昀低替代标准只对有效期内的偏差有效，评估当天收到“昀低替代标准”不作为当次评估的凭据，但是可以用于以后的评估。5.评估期间不接受审核期间传真或电子邮件给工厂的文件。6.此评估指导中的“产品”指供应商提供给百胜的所有产品。7.供应商所有的系统和程序必须全部落实到位才能被批准为百胜供应商。审核的目的是确认所有程序是否已经建立，即使该供应商还没有为百胜生产产品。8．对于那些不适用的评估项目或对某些供应商不适合，可以在得分栏内注明N/A。工厂食品安全审核20132013年保密12of79名词解释完全符合满足所有审核标准的要求。较小不符单一的/个别(一到三个)的事例不满足审核标准的要求。较大不符数个（多于三个）事例不满足审核标准的要求。零分如果系统性的不能满足审核标准的要求或没有记录、没有书面的管理程序和流程。审核部分名词解释：类别（Category）被评估的章节(如1.0,2.0)。项目（Element）在评估章节中具有特别针对性的要求(如1.1,1.2)和该针对性要求下的更详细的要求。要求（requirement）对于项目（Element）的具体要求。标准（Criteria）对每个审核条目的解释。本审核专用术语：单个（single）一