安全生产标准化自评检查表

-1-、安全生产标准化自评检查表A级要素B级要素标准化要求企业达标标准评审方法评审标准考评情况注明扣分内容及分数否决项扣分项1法律、法规和标准（100分）得93分1.1法律、法规和标准的识别和获取（50分）1.企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，定期更新。1.建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求的管理制度；2.明确责任部门、获取渠道、方式；3.及时识别和获取适用的安全生产法律法规和标准及政府其他有关要求；4.形成法律法规、标准及政府其他有关要求的清单和文本数据库，并定期更新。查文件：1.识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度；2.适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库；3.定期更新记录。未明确专门部门定期识别和获取，扣50分。（B级否决项）1.识别和获取的法律、法规、标准及政府其他要求，一项不符合扣1分；2.法律法规、标准及政府其他要求未识别到条款，一项扣1分；3.未形成清单或文本数据库，扣5分；4.未及时更新清单或文本数据库，扣5分。2.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。采用适当的方式、方法，将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。查文件：1.文件发放记录；2.培训记录、告知书、宣传材料。询问：相关方是否接收到企业传达的相关信息。未及时将适用的法律、法规、标准及其他要求向相关方进行传达，一项不符合扣1分。1.2法律、法规和标准符合性评价（50分）企业应每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的执行情况进行符合性评价，消除违规现象和行为。1.每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的执行情况进行符合性评价；2.对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施；3.编制符合性评价报告。查文件：1.符合性评价报告、记录；2.不符合项整改记录。未进行符合性评价，扣50分。（B级否决项）1.未编制符合性评价报告，扣5分；2.未对所有适用的法律、法规、标准及其他有关要求进行评价，一项扣2分；3.对评价出的不符合项未进行原因分析的，一项扣2分；未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实，一-2-A级要素B级要素标准化要求企业达标标准评审方法评审标准考评情况注明扣分内容及分数否决项扣分项项扣2分。2机构和职责（100分）得87分2.1方针目标（20分）1.企业应坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针。主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。安全生产方针和目标应满足：(1)形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；(2)符合或严于相关法律法规的要求；(3)与企业的职业安全健康风险相适应；(4)目标予以量化；(5)公众易于获得。1.主要负责人组织制定符合本企业实际的、文件化的安全生产方针；2.主要负责人组织制定符合企业实际的、文件化的年度安全生产目标；3.安全生产目标应满足：(1)形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；(2)符合或严于相关法律法规的要求；(3)与企业的职业安全健康风险相适应；(4)根据安全生产目标制定量化的安全生产工作指标,量化指标应包含人身伤害、责任事故，以及隐患排查、“三违”查处等内容；(5)应以公众易于获得的方式发布安全生产目标。查文件：安全生产方针，年度安全生产目标。询问：抽查从业人员是否知道本企业安全生产方针和安全生产目标。现场检查：安全生产方针和安全生产目标告知情况。未制定安全生产方针或年度安全生产目标，扣20分。（B级否决项）1.缺一项扣2分；2.安全生产目标不满足标准要求，一项不符合扣1分；3.从业人员不了解安全生产方针或安全生产目标，1人次扣1分；4.没有制定安全生产工作指标或指标未进行量化，扣2分；5.发布安全生产目标的方式不符合公众易于获得的要求，扣2分。2.企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。企业各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全工作目标的有效完成。1.将企业年度安全目标分解到各级组织（包括各个管理部门、车间、班组），签订安全生产目标责任书；2.定期考核安全生产目标完成情况；3.企业及各级组织应制定切实可行的年度安全生产工作计划。查文件：1.企业的年度安全生产目标和安全生产工作计划；2.各级组织的安全生产目标责任书；3.各级组织年度安全生产工作计划；4.安全生产目标责任书的考核与奖惩记录。询问：1.主要负责人及各级组织负责人未签订各级组织的安全目标责任书，扣20分。（B级否决项）。1.每缺一个组织的安全生产目标责任书，扣2分；2.安全生产目标责任书内容与本组织的安全生产职责不符，扣1分；3.企业未制定年度安全生产工作计划，扣4分；各级组织未制定年度安全生产工作计划，缺一个组织扣2分；4.未定期考核，扣4分；考核与安全生产目标责任书内容不符，扣2分；-3-A级要素B级要素标准化要求企业达标标准评审方法评审标准考评情况注明扣分内容及分数否决项扣分项是否了解各自安全生产目标；2.抽查从业人员是否了解本组织的安全生产目标。5.未落实安全生产目标考核奖惩，扣2分；6.有关人员不了解本组织的安全生产目标，1人次扣1分。2.2负责人（20分）1.企业主要负责人是本单位安全生产的第一责任人,应全面负责安全生产工作,落实安全生产基础和基层工作。1.明确企业主要负责人是安全生产第一责任人；2.主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作全面负责，落实安全生产基础与基层工作；3.化工企业应按照规定频次，定期书面向当地安监部门报告主要负责人安全生产履职情况。查文件：1.安全生产责任制；2.履职情况报告及安监部门出具的回执。询问：1.主要负责人的安全生产职责；2.对本单位的危险化学品安全管理工作情况；3.本单位安全生产基础和基层工作情况和做法。1.未明确第一责任人，或不符合规定，扣20分。（B级否决项）2.未向安监部门报送主要负责人安全生产履职情况报告,扣20分。（B级否决项）1．主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作情况、对安全生产基础管理工作情况不清楚，扣5分；2.三年内主要负责人履职情况报告，未能提供或报告不符合要求，1份扣5分。2.企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。1.主要负责人组织开展安全生产标准化建设；2.制定安全生产标准化实施方案，明确实施时间、计划、责任部门和责任人；3.制定安全文化建设计划或方案。查文件：1.查企业安全生产标准化实施方案；2.主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录；3.安全文化建设计划或方案。1.安全生产标准化实施方案内容，一项不符合扣2分；2.无主要负责人组织或参与安全生产标准化记录，扣3分；3.未制定安全文化建设计划或方案，扣2分。二级企业应初步形成安全文化体系。查文件：安全文化体系有关文件。询问：主要负责人及有关人员对安全二级企业未初步形成安全文化体系，扣100分。-4-A级要素B级要素标准化要求企业达标标准评审方法评审标准考评情况注明扣分内容及分数否决项扣分项文化内容掌握情况。（A级否决项）一级企业有效运行安全文化体系。查文件：安全文化体系有关文件；询问：主要负责人及有关人员对安全文化内容掌握情况。现场检查:现场检查安全文化运行效果。一级企业未有效运行安全文化体系，扣100分。（A级否决项）3.企业主要负责人应做出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。1.安全承诺的内容应明确、公开、文件化；2.主要负责人应确保安全生产标准化所需的资金、人员、时间、设备设施等资源。查文件：1.主要负责人安全承诺书；2.资源配备文件及使用记录。询问：1.主要负责人如何提供资源支持；2.从业人员是否知道主要负责人的安全承诺。现场检查:安全承诺告知情况。1.主要负责人未做出安全承诺，扣10分；2.安全承诺未明确、公开、文件化，一项不符合扣2分；3.资源支持、配备不充分，一项不符合扣2分；4.从业人员不清楚主要负责人的安全承诺，1人次扣1分。4.企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会或领导小组会议（以下简称安委会）。主要负责人定期组织召开安委会会议，或定期听取安全生产工作情况汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题。查文件：1.查安委会会议记录或纪要；2.安全生产工作汇报资料。询问：主要负责人听取安全生产工作汇报的情况。1.主要负责人未定期召开安委会会议或听取汇报，扣10分；2.未形成会议记录或纪要，扣2分；3.安全生产问题未及时解决，一项不符合扣2分。1.落实领导干部带班制度；2.主要负责人要对领导干部带班负全责。查文件：1.领导干部带班制度；2.领导干部带班记录及考核记未实施领导干部带班，扣20分。1.领导干部无故不参加带班，1人次扣2分；2.带班记录一项不符合扣1-5-A级要素B级要素标准化要求企业达标标准评审方法评审标准考评情况注明扣分内容及分数否决项扣分项录。询问：主要负责人等有关负责人了解和执行带班制度的情况。（B级否决项）分；3.未按规定进行领导带班制度执行情况考核，扣2分；4.主要负责人不清楚领导干部带班情况，扣2分。2.3职责（30分）1.企业应制定安委会和管理部门的安全职责。制定安委会和各管理部门及基层单位的安全职责。查文件：安全生产责任制文件及内容。询问：各管理部门及基层单位负责人是否清楚本部门安全职责。1.缺少一个管理部门或基层单位的安全职责，扣2分；2.安全生产责任制内容与部门安全职责不符合，一项扣2分；3.主要负责人不清楚安委会安全职责，扣10分；4.有关人员不了解本部门安全职责，1人次扣2分。5.缺安委会安全职责,扣10分。2.企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责。1.明确主要负责人安全职责，对《安全生产法》规定的主要负责人安全职责进行细化；2.明确各级管理人员的安全职责，做到“一岗一责”；3.明确从业人员安全职责，做到“一岗一责”。查文件：安全生产责任制。询问：1.主要负责人是否了解《安全生产法》规定的安全职责和细化后的安全职责内容；2．各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚。1.未建立安全生产责任制，扣100分。（A级否决项）2.主要负责人对其安全职责不清楚，扣30分。（B级否决项）1.安全职责与其所在岗位职责不符合，一项扣2分；2.其他人员对其安全职责不清楚，1人次扣2分。-6-A级要素B级要素标准化要求企业达标标准评审方法评审标准考评情况注明扣分内容及分数否决项扣分项3.企业应建立安全生产责任制考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。1.建立安全生产责任制考核机制；2.对企业负责人、各级管理部门、管理人员及从业人员安全生产责任制进行定期考核，予以奖惩。查文件：1.安全生产责任制考核制度；2.考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况。现场检查：财务记录、行政文件。未建立安全责任制考核机制，扣30分。（B级否决项）未按考核制度对企业负责人、各级管理部门和从业人员的安全责任制进行定期考核，予以奖惩，一项不符合扣2分。二级企业建立了健全的安全生产责任制和安全生产规章制度体系，并能够持续改进。查文件：安全生产责任制和安全生产规章制度文件。不符合，扣100分。（A级否决项）2.4组织机构（20分）1.企业应设置安委会，设置安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师。1.设置安委会；2.设置安全管理机构或配备专职安全管理人员。安全生产管理机构要具备相对独立职能。专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数的2%（不足50人的企业至少配备1人），要具备化工或安全管理相关专业中专以上学历，有从事化工生产相关工作2年以上经历；3.按规定配备注册安全工程师，且至少有一名具有3年化工安全生产经历；或委托安全生产中介机构选派注册安全工程师提供安全生产管理服务。查文件：1.安委