工贸企业安全生产标准化创建及评审注意事项与技巧

工贸企业安全生产标准化创建及评审注意事项与技巧2016年8月主要内容2安全生产标准化基本概述一二三四安全生产标准化创建重点环节安全生产标准化评审注意事项与技巧安全生产标准化评审案例实务工贸企业安全生产标准化标准体系AQT9006-2010《企业安全生产标准化基本规范》专业评定标准共印发了32个专业评定标准《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》凡总局已发布的专业评定标准，企业须严格依据专业评定标准进行建设；对总局尚未发布专业评定标准的行业，可依据总局发布的《评分细则》或地方制定的专业评定标准建设。该体系适用于冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等八个行业企业安全生产标准化创建评审工作。一、安全生产标准化基本概述冶金工贸企业冶金有色建材机械轻工纺织烟草商贸一、安全生产标准化基本概述5通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。安全生产标准化概念两大核心：风险管理、持续改进落实企业安全生产主体责任，通过全员全过程参与，建立安全生产各要素构成的企业安全生产管理体系，使生产经营各环节符合安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、环、管处于受控状态，实现安全生产规范化、本质化、定置化、程序化，并持续改进。一、安全生产标准化基本概述（四）推进安全生产标准化。安全生产标准化是保障生产经营单位安全生产的基础性工程，也是综合性工程，包括安全生产目的和任务、安全生产责任制和安全生产规章制度、安全投入、安全设备管理、从业人员安全生产教育和培训、重大危险源管理等13项内容。7安全生产标准化基本内容13个元素目标组织机构和职责安全生产投入法律法规和管理制度培训教育设备设施作业安全隐患排查治理风险管理职业卫生应急管理事故报告调查处理自评与持续改进21435679811101213一、安全生产标准化基本概述8安全生产标准化基本内容目标职责法律法规及其他要求教育培训运行控制事故隐患、风险及预防预控应急管理事故事件查处持续改进21435678一、安全生产标准化基本概述主要内容9安全生产标准化基本概述一二三四安全生产标准化创建重点环节安全生产标准化评审注意事项与技巧安全生产标准化评审案例实务二、安全生产标准化创建重点环节创建与自评程序实施与运行准备与策划外部评审改进与提高内审与申报外部专家评审、授牌成立专家组、培训、收集资料、初始诊断文件整改、现场整改，问题反馈改进、提高内部评审与等级申报问题整改二、安全生产标准化创建重点环节编制工作指南成立机构宣传动员广泛培训准备与策划资料收集初始诊断评估成立机构成立安全生产标准化一级企业创建领导小组和内部专家工作小组。领导小组、内部专家工作小组和各级安全生产管理人员受到良好的安全生产标准化知识培训。领导层为标准化系统建立提供资源，标准化系统工作骨干、科室主管、工程技术人员和安全部门全体人员，对标准化系统正确理解，掌握危险辨识和风险评价的方法，有能力开展、指导初始评审。二、安全生产标准化创建重点环节宣传动员制定宣传方案，进行广泛宣传。进行了安全生产标准化广泛宣传，企业有着良好的按生产标准化氛围，企业各级人员对安全生产标准化有一定认识与了解，能为安全生产标准化创建工作提供有力的支持；二、安全生产标准化创建重点环节广泛培训进行各层次标准化培训。领导小组、内部专家工作小组和各级安全生产管理人员受到良好的安全生产标准化知识培训。领导层为标准化系统建立提供资源，标准化系统工作骨干、科室主管、工程技术人员和安全部门全体人员，对标准化系统标准正确理解，掌握危害辨识和风险评价的方法，有能力开展、指导初始评审。二、安全生产标准化创建重点环节诊断评估进行初始诊断与评估。根据评定标准的要求，对安全生产现状（包括安全管理和作业现场）进行全面的调查了解，系统地调查，分析存在的问题，提出需要下一步改进工作的清单。二、安全生产标准化创建重点环节编制指南编制标准化指南。编制工作指南，更好的指导安全生产标准化创建工作二、安全生产标准化创建重点环节资料收集编制标准化指南。国家有关法律、法规；安全生产标准化相关的标准、规程、规范；公司有关安全技术资料。二、安全生产标准化创建重点环节二、安全生产标准化创建重点环节18实施与运行实施与运行重点专项建设文件建设、现场整改职责分工13要素建设职责分工1二、安全生产标准化创建重点环节部门要素办公室安环部生产部设备部…一目标△☆二组织机构和职责……13个要素建设2二、安全生产标准化创建重点环节文件建设、现场整改3二、安全生产标准化创建重点环节系统文件建设文件编写；评审与发布；试运行。文件建设、现场整改3二、安全生产标准化创建重点环节现场整改项目考评标准要求国家相关规定考评支撑文件整改内容整改完成时间责任人生产设备设施建立新、改、扩建工程“三同时”管理制度。《中华人民共和国安全生产法》新、改、扩建工程“三同时”管理制度安全设备设施应与建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》（安监总局36号令）《建设工程消防监督管理规定》（公安部令第106号）可行性研究报告项目立项审批手续……………………重点专项建设4二、安全生产标准化创建重点环节预测预警系统建设国际对标能量锁定定置管理其他等改进与提高系统试运行就是系统的磨合期，试运行的目的是要在实践中检验系统的充分性、适用性和有效性。此阶段，及时发现问题，找出问题的根源，采取改进措施和纠正措施，纠正各种不符合。试运行1二、安全生产标准化创建重点环节自评2二、安全生产标准化创建重点环节企业是安全生产标准化建设的责任主体，企业应当按照有关要求建立标准化体系。首先，体系运行六个月以上后，企业成立由企业各相关职能部门和工会的管理人员和专业技术人员组成的自评机构；其次，要按照相关行业专业评定标准的要求进行自评，工贸类别中没有具体评审细则的行业，参考《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》，其他没有相关专业评定标准的按照AQT9006-2010《企业安全生产标准化基本规范》评定标准进行自评；形成自评报告和自评扣分项目汇总表。注：如果企业自行开展自评有难度，专业技术服务机构提供支持。自评2“小媳妇”阶段“女主人”阶段“谈恋爱”阶段自评报告自评描述特征：对情况了解不多，只知道有没有。所有的描述为“是”或“不是”，“有”或“没有”。特征：对情况有一定了解，只知道有一个什么的材料或东西。描述多为“建立了一个**制度”，“某某车间有照明灯**个”。特征：对情况非常了解，知道数量、规格、位置、状态。描述为“建有**制度，制度编号为**，*年*月*日发布实施”或“有照明灯**个，型号有**和**，**个好的，**个坏的”。“幸福媳妇成长记”二、安全生产标准化创建重点环节“谈恋爱”阶段二、安全生产标准化创建重点环节“小媳妇”阶段二、安全生产标准化创建重点环节“女主人”阶段二、安全生产标准化创建重点环节内审与申报二、安全生产标准化创建重点环节企业根据自评结果，经相应的安全生产监督管理部门同意后，提出书面评审申请，同时进行网上申报。企业在递交纸质评审申请书时，应附以下文件资料：安全生产许可证复印件(未实施安全生产行政许可的行业不需提供)；工商营业执照复印件；安全生产标准化管理制度清单；安全生产组织机构及安全管理人员名单；工厂平面布置图；重大危险源资料；自评报告；自评扣分项目汇总表；评审需要的其他材料申请评审二、安全生产标准化创建重点环节主要内容32安全生产标准化基本概述一二三四安全生产标准化创建重点环节安全生产标准化评审注意事项与技巧安全生产标准化评审案例实务33国家安全监管总局关于印发企业安全生产标准化评审工作管理办法（试行）的通知(安监总办〔2014〕49号)市安全监管局关于印发《天津市企业安全生产标准化评审工作暂行管理办法》的通知（津安监管办〔2016〕15号）•评审前准备工作•评审中注意事项•评审方法与技巧三、安全生产标准化评审注意事项与技巧安全生产标准化评审的特点:1、安全生产标准化评审必须是一种正式、有序的活动；“正式”是指评审单位（第三方）按合同进行评审。“有序”则是指有组织、有计划并按规定的规则进行，包括评审前应准备好评审文件，评审后应提交评审报告。评审工作必须由经过培训且经资格认可的评审人员进行，评审人员都需经过正规的培训，并取得评审组织单位批准有资质的评审人员才能从事评审工作。评审必须形成书面的文件，包括：评审方案、评审报告、评审工作总结、评审结论表、评审得分表等都要形成书面文件。三、安全生产标准化评审注意事项与技巧2、安全生产标准化评审必须具有客观性、独立性和系统性；评审的客观性、独立性和系统性是开展评审的三个核心。客观性是指评审人员要以充分确凿的证据为基础，公正、客观地评价评审对象，不能带有偏见或主观地给出评审结论。独立性是指评审人员要与受评审企业无直接责任关系和任何利益关系。系统性是指评审人员要按本专业范围，全面地评审和评价与评审对象有关的各个项目的结果。3、安全生产标准化评审是一个抽样的过程。由于现场评审的时间所限，评审只能按照抽样检查的方法进行。三、安全生产标准化评审注意事项与技巧36评审前准备工作三、安全生产标准化评审注意事项与技巧第一指定评审组长、组成评审组评审组长由评审单位（即评审机构）任命，具备领导和管理评审的知识和技能。1．评审组长的条件：（1）资格：必须是评审机构任命、经过培训合格具备管理和业务能力的评审员（评审专家）。（2）业务范围：评审组长应与受评审企业无直接的责任关系。（3）工作经验：评审组长比评审组成员要有较多的评审经验。（4）组织能力：评审组长应有组织、管理整个评审工作的能力。2．评审组长的职责：（1）全权负责整个评审阶段的工作、有权对评审工作的开展和评审结果作最后决定；（2）负责选择评审组的评审人员；（3）负责制订评审方案（计划）；（4）代表评审组同受评审企业的管理者联系；（5）负责编写评审报告并及时提交评审报告等评审文件资料。37评审前准备工作三、安全生产标准化评审注意事项与技巧确定评审组的组成成员，以确保实施评审所需的人力资源。评审人员条件：1.资格：必须是经培训合格，并由评审组织单位批准的具备评审能力的评审人员；2.能正确理解、掌握《XX企业安全生产标准化规范》的要求；3.能掌握评审方法和评审技巧；4.具备本专业知识和技能的业务能力；5.具备评审工作所需个人素质。评审人员职责：1.能独立完成所分工范围内的现场评审任务,收集和分析评审证据；2.负责编制分工范围内的评审专业小结,报告评审结果；3.能与受评审企业管理者和陪同人员进行沟通、交流；4.保管好评审文件,不向第三方泄露评审信息；5.服从评审组长指导,支持评审组长开展工作。38评审前准备工作三、安全生产标准化评审注意事项与技巧第二确定评审目的评审的目的——确定受评审企业建立或保持的“安全生产标准化”与《XX企业安全生产标准化规范》的符合程度；——评价受评审企业“安全生产标准化”是否满足适用的法律法规、标准、规范的要求；——评价实现安全目标、安全承诺的有效性；——评价建立安全生产长效机制，识别潜在的改进机会。39评审前准备工作三、安全生产标准化评审注意事项与技巧第三确定评审的可行性确定评审的可行性是评审启动的一项重要活动，由评审组长负责与受评审企业加强信息沟通和交流，以便确定评审的可行性。确定评审的可行性应考虑下列因素：——受评审企业的评审申请是否经评审组织单位确认、批准；——评审所需的充分和适当的信息，如受评审企业的组织架构图、安全生产标准化评审项目等信息资料——与受评审企业的充分合作，能提供评审所需的文件、记录；——充分的时间和资源，如评审期间生产现场的设备设施是否在正常情况下运行。办公场所、通讯、交通条件、陪同人员（向导）等落实情况。40评审前准备工作三、安全生产标准化评审注意事项与