工贸企业安全生产标准化评审注意事项与技巧

工贸企业安全生产标准化评审注意事项与技巧--成都市安全标准化评审专家培训赵永林2017年10月主要内容2安全生产标准化基本概述一二三四安全生产标准化评审案例实务安全生产标准化评审注意事项与技巧安全生产标准化评审报告工贸企业安全生产标准化标准体系AQT9006-2010《企业安全生产标准化基本规范》专业评定标准共印发了32个专业评定标准《成都市冶金等工贸企业安全生产标准化评分实施规范》凡总局已发布的专业评定标准，企业须严格依据专业评定标准进行建设；对总局尚未发布专业评定标准的行业，可依据成都市发布的《评分实施规范》或四川省制定的专业评定标准建设。该体系适用于冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等八个行业企业安全生产标准化创建评审工作。一、安全生产标准化基本概述安全生产标准化评定体系冶金行业评定标准7个基本规范评分细则机械行业评定标准1个有色行业评定标准4个建材行业评定标准4个轻工行业评定标准9个纺织行业评定标准1个烟草行业评定标准1个商贸行业评定标准3个《企业安全标准化基本规范（AQ9006-2010）》通用标准专业标准小微企业评定标准《成都市冶金等工贸企业安全生产标准化评分实施规范》冶金工贸企业冶金有色省市标准建材机械轻工纺织烟草商贸一、安全生产标准化基本概述6通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。安全生产标准化概念两大核心：风险管理、持续改进企业通过落实安全生产主体责任，全员全过程参与，建立并保持安全生产管理体系，全面管控生产经营活动各环节的安全生产与职业卫生工作，实现安全健康管理系统化、岗位操作行为规范化、设备设施本质安全化、作业环境器具定置化，并持续改进。一、安全生产标准化基本概述7安全生产标准化基本内容13个元素目标组织机构和职责安全生产投入法律法规和管理制度培训教育设备设施作业安全隐患排查治理重大危险源管理（风险管理）职业卫生应急管理事故报告调查处理绩效评定与持续改进21435679811101213一、安全生产标准化基本概述评分细则—出台背景为推进冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等行业（以下统称冶金等工贸行业）安全生产标准化工作规范化和科学化，2011年，国家安监总局依据《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号）和《企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006-2010）》，制定发布了《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》（安监总管四【2011】128号文件）。工贸行业安全生产标准化绩效建设视频片.mp4{成都市安全生产监督管理局关于印发《成都市冶金等工贸企业安全生产标准化评分实施规范》的通知}（成安监[2015]37号）成安监（2015）37号关于印发《成都市冶金等工贸企业安全生产标准化评分实施规范》的通知.pdf标准出台背景本评分实施规范适用于成都市冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等行业企业（以下统称冶金等工贸企业）根据《企业安全生产标准化基本规范》(AQ/T9006-2010)开展三级安全生产标准化外部评审及各级安全监管部门监督审核等相关工作。冶金等工贸企业已有专业评定标准的，优先适用专业评定标准，专业评定标准中与本评分实施规范中通用的部分参照本评分实施规范执行。冶金等工贸企业已有专业评定标准的，优先适用专业评定标准。适用范围评分实施规范—考评说明（一）一级要素二级要素达标标准一级要素二级要素达标标准1目标158隐患排查和治理4112组织机构和职责299重大危险源监控383安全投入1610职业健康3184法律法规和管理制度61511应急救援5145教育培训5812事故报告调查处理276生产设备设施35413绩效评定持续改进277作业安全532合计1342194要素、达标标准评分实施规范—考评说明（二）在评分细则中的自评/评审描述列中，企业及评审单位应根据评分细则的有关要求，针对企业实际情况，如实进行得分及扣分点说明、描述，并在自评扣分点及原因说明汇总表中逐条列出。评定标准中累计扣分的，均为直到该考评内容分数扣完止，不出现负分。有特别说明扣分的（在考评方式中加粗的内容），在该类目内进行扣分。注：本标准中有22个追加扣分处，总扣分值395分．其中2.1组织机构.1处追加扣除6分，2.2职责2处追加扣除26分，4.1法律法规、标准规范1处追加扣除16分，六、生产设备设施9处追加扣除179分，七、作业安全5处追加扣除84分。九危险源控制１处追加扣分60分，10.1职业健康管理１处16分，11.2应急预案１处11.4应急演练1处共计12分。计分方法评分实施规范—考评说明（三）1.安全生产目标208.隐患排查和治理802.组织机构和职责309.重大危险源监控603.安全投入4010.职业健康604.法律法规与安全管理制度10011.应急救援305.教育培训5012.事故报告、调查和处理206.生产设备设施26013.绩效评定和持续改进207.作业安全230总分1000评分实施规范—考评说明（四）各要素分值本评定标准共计1000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：得分换算评分实施规范—考评说明（五）最后得分采取四舍五入，取小数点后一位数。标准化得分标准化工作评定得分1000-不参与考评内容分数之和=X100标准化等级共分为一级、二级、三级，其中一级为最高。评定所对应的等级须同时满足标准化得分和安全绩效等要求。等级划分三级企业由所在地设区的市安全监管部门审核公告二级企业由企业所在地省安全监管部门审核公告.一级企业由国家安全监管总局审核公告.评分实施规范—考评说明（六）三级标准一级标准二级标准评审评分75分（含）以上90分以下（集团公司80%以上的成员企业评审评分大于等于75分）评审评分90分（含）以上评审评分60分（含）以上75分以下各级得分要求评分细则—考评说明（七）一级应为大型企业集团、上市公司或行业领先企业。申请评审之日前一年内，大型企业集团、上市集团公司未发生较大以上生产安全事故，集团所属成员企业90%以上无死亡生产安全事故；上市公司或行业领先企业无死亡生产安全事故。二级申请评审之日前一年内，大型企业集团、上市集团公司未发生较大以上生产安全事故，集团所属成员企业80%以上无死亡生产安全事故；企业死亡人员未超过1人。三级1.申请评审之日前一年内，企业生产安全事故累计死亡人员未超过2人；集团公司所属成员企业80%以上无死亡生产安全事故。2.考评企业为集团公司的，所属成员企业应全体实现安全生产标准化达标。安全绩效要求评分细则—考评说明（八）安全标准化评审需查阅的资料（一）标准化评审工作需查阅的资料38项安全生产规章制度，需要以文件形式下发；10项工作台帐；9项档案；8项计划、总结；10项应急预案及演练内容；50项原始记录；20项安全费用、工伤保险、证书、职业危害等资料；评分实施规范—考评说明（八）1、38项安全生产规章制度38项安全生产规章制度，需要以文件形式下发：《规范》中第4.2项所要求的各项制度（必须建立）1、安全目标管理制度（1）2、安全生产责任制管理制度（1）3、法律法规标准规范管理制度（4..1）4、领导现场带班制度（4.2）5、班组岗位达标制度（4.2）6、安全生产投入管理制度（3.1）7、文件和档案管理制度（4.6）8、风险评估和控制管理制度9、安全教育培训管理制度（5.1）10、特种作业人员管理制度（4.2.1）11、设备设施安全管理制度（6.2）12、建设项目安全设施“三同时”管理制度（6.1）13、生产设备设施验收管理制度（6.3）14、生产设备设施拆除、报废管理制度（6.3）15、施工和检（维）修安全管理制度（6.2）16、危险物品及重大危险源管理制度（9.1）17、危险作业安全管理制度（7.1）18、承包商、供应商等相关方及外用工（单位）管理制度（7.3）19、职业健康管理制度（10.1）20、劳动防护用品（具）和保健品管理制度（10）21、安全检查及隐患治理制度（8.1）22、应急管理制度（11.1）23、事故管理制度（12.1）24、安全绩效评定管理制度(13.1)25、消防安全管理制度(4.2)《规范》中其它各要素所要求的各项制度26、安全生产责任制评审与更新制度（2.2）27、安全生产费用提取和使用管理制度（3）28、工伤保险管理制度（3）29、安全生产责任保险管理制度（3）30、安全生产法律法规及其他要求或规定的识别、获取、评审、更新制度（4.1）31、生产设备设施变更管理制度（6.1）32、设备设施的检修、维护、保养管理制度（6.2）33、危险作业安全管理制度（7.1）34、警示标志和安全防护管理制度（7.2）35、人员、机构、工艺、技术、设施、作业过程及环境变更管理制度（7.5）36、重大危险源管理制度（9.1）37、事故应急救援制度（11.1）38、安全生产标准化绩效评定与持续改进管理制度（13.1）制度的制定宜明细不宜笼统，各个方面的制度要独立成篇，以便落实和检查2、工作台帐工作台帐（总的台账有10项）1、生产设施台帐（设备设施一览表、特种设备台帐、安全设施台帐、监视和测量设备校验台帐）；其中：（1）设备设施一览表（栏目设置应包括设备名称、工艺位号、规格型号、材质、重量、生产厂家、容积、出厂日期、安装日期、投产日期、图号、价格等内容）（2）特种设备台帐（栏目设置应包括设备名称、工艺位号、制造单位、出厂编号、使用证编号、设备注册代号、定检日期、检验结果、复查日期等内容）（3）安全设施台帐（栏目设置应包括种类、名称、位置、数量、责任人等内容）；（4）监视和测量设备管理台帐（包括易燃易爆、有毒有害、防雷防静电等监视测量设备和压力表、温度计、液位计等，设置栏目应包括分类、名称、安装位置、规格型号、测量范围、精度等级、编号、制造单位、检定周期、检定结果、复检日期等内容）；2、职业卫生防护设施台帐（主要包括防尘、防毒、空气呼吸器、防暑降温等设施，如冲淋器、洗眼器等；栏目设置应包括：种类、名称、位置、校验、维护日期、更新情况、责任人等内容）；3、个体防护用品发放台帐（记录发放和更换等情况）；4、消防器材台帐（包括标识类别、标识名称、单位、设置地点、设置时间、数量、维护责任人等内容）；5、事故台帐（内容包括事故时间、事故类别、伤亡人数、损失大小、事故经过、救援过程、事故教训、“四不放过”处理等内容）；6、隐患整改台帐（应含隐患名称、检查日期、原因分析、整改措施、计划完成日期、整改负责人、整改确认人、确认日期等项目内容）；7、安全检查台帐（包括检查时间、检查形式、检查对象、参加人员、发现问题及处理情况等内容）；8、安全费用提取及使用台帐（安全费用包括：完善、改造和维护安全防护设备、设施，应急救援器材、设备和现场作业人员安全防护，安全检查与评价，重大危险源、重大事故隐患评估、整改监控，安全技能培训，应急演练发生的费用等）；9、新职工三级安全教育台帐（包括姓名、性别、出生年月、文化程度、人厂时间、车间或部门、工种、培训学时（厂级、车间、班组）、考试绩[厂级、车间、班组]）；10、特种作业人员台帐（包括单位、工种、姓名、性别、出生年月、文化程度、专业工龄、培训单位、考核成绩含理论和实作、取证时间、复审时间、发证编号等内容）；3、档案档案（总的档案有9项）1、重大危险源档案（包括危险物质名称、数量、性质、位置、管理人员、管理制度、评估报告、检测报告等）；2、重大隐患档案（包括重大隐患评价报告与技术结论、评审意见、隐患治理方案（五定）、竣工验收报告）；3、特种设备档案（包括特种设备原始资料和检维修资料、注册登记证、定期检验检测报告等）；4、从业人员安全培训教育档案（一人一档，可做成