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水利安全生产标准化建设程序二〇一六年八月中国水利企业协会安全生产标准化是指通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强安全生产规范化建设。《水利安全生产标准化评审管理暂行办法》第九条：水利生产经营单位应按照评审标准组织开展安全生产标准化建设，自主开展等级评定，形成自评报告。水利安全生产标准化建设程序包括：建立标准化建设组织机构、初始状态评审、制定实施方案、教育培训、管理文件制修订、实施运行及整改、单位自评。自评完成后进入评审申请和机构评审。一、建立标准化建设组织机构二、初始状态评审三、制定建设实施方案四、教育培训五、管理文件制修订六、实施运行及整改七、单位自评八、评审申请和机构评审一、建立标准化建设组织机构水利生产经营单位应建立安全生产标准化建设组织机构，包括领导小组、执行机构，并以文件正式发布。成立领导小组，负责单位安全生产标准化的组织领导。领导小组的主要职责：明确目标和要求；布置工作任务；审批安全标准化建设方案；协调解决重大问题；保障相应资源的支持。领导小组由单位主要负责人担任领导小组组长，所有相关的职能部门的主要负责人作为成员。领导小组下设办公室，具体负责指导、监督、检查安全生产标准化建设工作。主要职责是：制订和实施安全标准化方案；负责安全生产标准化建设过程中的具体问题。办公室由单位分管安全负责人任主任，安全监督管理部门负责人为副主任，相关职能部门（二级单位、项目部）安排具体的工作人员参加。管理层级较多的水利生产经营单位，可逐级建立安全生产标准化建设组织机构，负责本级安全生产标准化建设具体工作。必要时，还可建立专门工作小组，如文件编写领导小组等。示例初始状态评审又叫先期调查，是水利生产经营单位进行安全生产标准化建设前，对自身安全生产管理现状进行的一次全面系统的调查，以获得组织机构与职责、业务流程、安全管理等现状的全面、准确信息，并对照评审标准进行评价。初始状态评审目的是系统全面地了解水利生产经营单位安全生产现状，为有效开展安全生产标准化建设工作进行准备，是安全生产标准化建设工作策划的基础，也是有针对性地实施整改工作的重要依据。二、初始状态评审(一)初始状态评审内容主要包括：1、现有安全生产机构、职责、管理制度、操作规程的评价。2、适用的法律、法规、标准及其他要求的获取、转化及执行的评价。3、调查、识别安全生产工作现状，审查所有现行安全管理、生产活动与程序，评价其有效性，评价安全生产工作与法律法规和标准的符合程度。4、管理活动、生产过程中涉及的危险、有害因素的识别、评价和控制的评价。5、过去事件、事故和违章的处置、事件、事故调查以及纠正、预防措施制定和实施的评价。6、收集相关方的看法和要求。7、分析评价安全生产标准化建设工作的差距。（二）初始状态评审过程通常分为4个阶段：1、评审准备阶段2、现场调查阶段3、分析评价阶段4、编制初始状态评审报告1、评审准备阶段（1）成立评审小组。评审小组由本单位安全生产管理人员组成，亦可联合外部咨询人员组成。小组成员应具备必要的专业知识和安全生产法律法规知识，具有较强的分析评估能力。评审小组人员应经过适当培训，了解初始状态评审工作目的、要求和自身的职责。（2）制定计划1）初始状态评审计划应根据水利生产经营单位的类型、规模、覆盖范围，并考虑安全生产标准化建设工作时间进程而制定。2）初始状态评审计划应经单位领导审核后下发，要求各部门准备好相关文件资料，并配合开展评审。3）初始状态评审计划可由安全管理部门制订，亦可由安全生产标准化建设领导机构办公室制定，内容通常包括评审目的、范围、依据、方法和时间安排。初始状态评审目的范围依据方法起止时间安排评审小组A组：XX（组长）、XXX、XXX时间安排部门（单位）主要评审内容评审小组对各部门要求：示例：安全生产标准化建设工作初始状态评审计划1、评审准备阶段（3）评审前收集信息收集的信息包括：1）安全生产法律、法规及我国已经加入的国际公约；2）安全生产方面的部门规章、政策性文件；3）安全生产标准；4）上级主管单位安全生产相关文件；5）安全生产规章制度、安全操作规程、安全施工措施、应急预案、台帐、记录表式等。2、现场调查阶段（1）问询、交谈。到各部门、基层单位及项目部调研访谈，了解有关安全生产情况。（2）评审小组复查认定。部门、基层单位、项目部负责人一起对安全生产情况进行初评，评审小组进行复查认定。3、分析评价阶段根据获取的信息，对照评审标准进行分析，找出差距。（1）评审小组汇总调查记录；（2）评审小组组织评审。4、编制初始状态评审报告基本内容通常包括：（1）水利生产经营单位基本概况；（2）评审的目的、范围、时间、人员分工；（3）评审的程序、方法、过程；（4）水利生产经营单位现行安全生产管理状况；（5）法律法规的遵守情况；（6）以往事故分析；（7）急需解决的优先项；（8）对安全生产标准化建设工作的建议。附件安全生产法律法规清单、安全生产技术标准清单、文件评审意见汇总。各类水利生产经营单位因为生产性质不同，涉及的法律法规和技术标准会有所差异。一级分类号二级分类号中文名称发布日期实施日期引用法律中华人民共和国劳动合同法中华人民共和国安全生产法中华人民共和国建筑法中华人民共和国放射性污染防治法中华人民共和国防震减灾法…………法规中华人民共和国劳动合同法实施条例中华人民共和国道路交通安全法实施条例中华人民共和国道路运输条例中华人民共和国防汛条例…………..示例：安全生产法律法规清单编号：序号标准号中文名称代替标准发布日期实施日期引用1DL/T5101.T-1992水利水电工程物控规程条文说明1992-831992-12-12DL/T5103.T1992水利水电工程钻控规程条文说明1992-9-81993-3-13DL/T5015.T1996水利水电工程动能设计规范条文说明1996-3-41996-8-1……………序号文件名称处置意见备注保持修订作废新编1安全生产总目标√2年度安全生产目标√3……4主要负责人安全责任√5生产部经理安全责任√6……安全生产技术标准清单文件评审意见汇总表三、制定建设实施方案主要内容包括：制定安全生产标准化建设目标；明确工作内容，并分解落实安全生产标准化建设责任，确保各部门（单位）在安全生产标准化建设过程中任务职责清晰；明确组织机构、职责及责任人；时间进度计划等。安全生产标准化建设实施方案经领导机构审批后以文件正式印发。建设实施方案的基本框架如下：1、指导思想2、工作目标3、工作内容4、组织机构和职责5、工作步骤6、工作要求附件：安全生产标准化建设任务分解表三、制定建设实施方案编制实施方案的关键点在于确定目标和任务分解。水利生产经营单位要充分了解、熟悉水利安全生产标准化建设的具体要求，认真研究评审标准，结合单位实际情况确定可达到的目标。安全生产标准化建设注重建设过程，寻求持续改进，不可盲目追求评审等级。标准化建设涉及生产经营单位各个环节，任务重，工作量大，必须按安全生产标准化要素编制任务分解表，将各要素的建设责任分配落实到各职能部门（二级单位、项目部），涉及多个部门的，明确责任部门和协助部门。序号考评内容评审标准责任部门协助部门时间1.安全生产目标1.1目标制定1.1.1制定安全生产目标管理制度安全监督处1.1.2制定控制目标，安全生产隐患治理目标，以及安全生产管理目标等安全生产总目标和年度目标。安全监督处1.2目标落实1.2.1分解年度安全生产目标。安全监督处1.2.2逐级签订安全生产目标责任书，制定并落实安全目标保证措施。安全监督处各部门（单位）1.3目标监控与考核1.3.1监督、检查安全生产目标的执行情况，及时纠偏、调整安全生产目标实施计划。安全监督处1.3.2年终对安全生产目标的完成效果进行考核奖惩。安全监督处2.组织机构与职责2.1安全机构和人员配置2.1.1成立安全生产委员会。总经理办2.1.2按规定设置安全生产管理机构。总经理办2.1.3按规定配备安全生产管理人员，并形成安全管理网络。总经理办2.2安全职责2.2.1完善安全生产责任制度。总经理2.2.2每季度召开一次安全生产委员会会议，并形成会议纪要。总经理办2.2.3各级、各岗位人员认真履行安全生产职责，严格落实安全生产规章制度。各部门（单位）2.2.4检查安全生产责任制的落实情况。安全监督处示例：安全生产标准化建设任务分解表举例序号培训对象关注点及注意事项1安全生产标准化建设领导小组，工作小组成员水利行业安全生产标准化建设实施方案、水利安全生产标准化评审管理暂行办法。实施细则、评审标准的系统性培训，掌握评审方法和要求；或者单位高层及管理层采取自学的方式学习相关方案。2各部门管理人员、技术人员、班组长以上人员及专职（兼职）安全生产标准化建设工作人员集中进行相关方案的系统性的培训，理解分配要素的主要内容、用途和实施，明确安全标准化赋予本部门（负责人）的职责。3基层员工应进行相关方案的系统性培训，理解安全标准化的意义，明确安全标准化赋予员工的职责，基本掌握本岗位（作业）危险，有害因素辨识和安全检查表（其他检查方案均可）的应用。4各部门管理人员、标准化建设工作人员及班组长在安全活动月或每周安全活动日期间进行组员的安全标准化宣传与培训。5进行培训效果评价，举行全员培训考试并形成效果评价报告。四、教育培训五、管理文件制修订（一）确定制修订文件清单（二）拟定文件制（修）订计划（三）文件编写要求（四）文件审查（一）确定制修订文件清单水利生产经营单位在安全生产标准化文件适用性评审的基础上进一步确定安全生产标准化制（修）订文件清单。安全生产标准化制（修）订文件清单，涉及范围包括：——安全生产目标、责任制；——安全生产制度；——安全操作规程；——施工组织设计、专项施工方案、专项安全技术措施；——综合应急预案、专项应急预案、典型现场处置方案等。一级分类号二级分类号规章制度名称覆盖的标准条款内容01目标01目标01安全生产目标管理制度1、目标的制定2、目标的控制3、目标的监督考核…………………………………………13绩效评定和持续改进01绩效评定和持续改进01安全绩效评定和持续改进管理制度1、绩效评定2、持续改进02安全考核制度1、附录03安全生产风险抵押金制度04安全生产举报制度示例：安全生产标准化制（修）订文件清单（二）拟定文件制（修）订计划制（修）订计划通常应包括：工作内容、负责人、参加人员、时间安排。要求：（1）列出文件编制清单，明确任务分工；（2）明确每一项文件的编制负责人和参加人员；（3）明确完成时间。序号文件名称编制方式部门参与人责任人完成时间1安全生产总目标新编安监部******2安全生产隐患治理目标新编安监部******3……4……文件制（修）订计划表（三）文件编写要求水利生产经营单位依据确定的制修订文件计划，以各职能部门为主，组织对相关文件进行制（修）订；对需要补充制定的文件，按照单位实际情况及评审标准要求编写，要避免笼统、缺乏操作性。建立文件体系时，建议水利生产经营单位采用流程管理的理论方法，以流程为主线编制管理文件；通过5W2H的管理思想，对管理文件的编制内容进行审核并提出修改建议；同时注意审核是否实现了管理文件和相关技术标准的有效结合。安全生产标准化对安全管理制度、操作规程、应急预案（综合预案、专项预案、现场处置预案）的核心要求在于其内容的符合性和有效性。为了文件管理的统一和规范，安全管理制度、操作规程格式体例建议可按GB/T1.1《标准化工作导则第一部分：标准的结构和编写》或企业自身规章制度编写的要求执行；应急预案的编写则应符合GB/T29639--2013《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》的要求。通常管理制度可包括以下要素：前言1、范围2、规范性引用文件3、术语和定义4、职责5、管理活动的内容与方法6、检查与考核7、报告和记录附录序号文