水利工程管理单位安全生产标准化评审标准(试行)

附件3水利工程管理单位安全生产标准化评审标准（试行）说明一、适用范围：本标准适用于水利工程管理单位开展安全生产标准化等级评定的自评、外部评审等相关工作。二、项目设置：本标准以《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010）的核心要素为基础，共设置13个一级项目、44个二级项目和122个三级项目。三、分值设置：本标准按1000分设置得分点，并实行扣分制。在三级项目内有多个扣分点的，可累计扣分，直到该三级项目标准分值扣完为止，不出现负分。四、得分换算：本标准按百分制设置最终标准化得分，其换算公式如下：评定得分＝[各项实际得分之和/（1000-各合理缺项分值之和）]×100，最后得分采用四舍五入，取整数。目录1、安全生产目标(30分)…………………………………………………………………………………………………………………………12、组织机构和职责（50分）……………………………………………………………………………………………………………………33、安全生产投入（50分）………………………………………………………………………………………………………………………54、法律法规与安全管理制度（80分）……………………………………………………………………………………………………65、教育培训（70分）………………………………………………………………………………………………………………………………106、生产设施设备（200分）……………………………………………………………………………………………………………………137、作业安全（200分）……………………………………………………………………………………………………………………………208、隐患排查和治理（70分）……………………………………………………………………………………………………………………339、重大危险源监控（70分）……………………………………………………………………………………………………………………3010、职业健康（70分）…………………………………………………………………………………………………………………………3211、应急救援（50分）…………………………………………………………………………………………………………………………….4012、事故报告、调查和处理（30分）……………………………………………………………………………………………………3813、绩效评定和持续改进(30分)…………………………………………………………………………………………………………4011.安全生产目标(30分)二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分1.1目标制定（8分）1.1.1安全生产目标管理制度应明确目标的制定、分解、实施、考核等内容。4查制度文本。无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；缺少制定、分解、实施、绩效考核等内容，每项扣1分；未能明确相应责任，每项扣1分。1.1.2结合单位实际制定生产安全事故控制指标、安全生产隐患治理目标等安全生产总目标和年度目标。4查年度安全工作计划等相关文件。无安全生产总目标和年度目标，或未以正式文件颁发，不得分；生产安全事故控制指标、安全生产隐患治理目标等缺项，每项扣1分。1.2目标落实(8分)1.2.1根据所属单位和部门在安全生产中的职能，分解年度安全生产目标。4查安全生产目标分解等相关文件。年度安全生产目标未分解，不得分。1.2.2逐级签订安全生产目标责任书。4查安全生产目标责任书等相关文件。未签订安全生产责任书，不得分；每少签一个单位或部门扣2分；安全生产目标责任书内容与安全生产职责不符，每个扣1分。2二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分1.3目标监督与考核（14分）1.3.1对安全生产目标的执行情况进行监督，及时调整安全生产目标实施计划。6查相关文件和记录。无安全生产目标实施情况的检查和评估记录，不得分；未及时调整实施计划，不得分；检查和评估资料不齐全扣2分。1.3.2定期对安全生产目标的完成效果进行考核奖惩。8查相关记录。未对安全生产目标的完成效果进行考核奖惩，不得分；无考核奖惩记录，不得分；每少考核奖惩一个单位或部门扣2分。小计30得分小计32.组织机构和职责（50分）二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分2.1组织机构（20分）2.1.1根据有关规定和单位实际，设立由主要负责人、部门负责人等相关人员组成的安全生产委员会或安全生产领导小组，并以正式文件发布。人员变化的及时调整发布。8查相关文件。未设立，或未以正式文件发布，不得分；参加的领导和部门负责人不足，每少一个负责人扣1分；安全生产委员会或安全生产领导小组成员发生变化，未及时调整扣2分。2.1.2明确安全生产管理机构，配备专（兼）职安全生产管理人员，形成安全生产管理网络。12查相关文件。未明确安全生产管理机构或未配备专（兼）职管理人员，不得分；未形成安全生产管理网络扣5分。2.2安全职责（30分）2.2.1安全生产责任制度应明确各级单位、部门及人员的安全生产职责、权限和考核奖惩等内容。8查制度文本。无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；缺少安全生产委员会或安全生产领导小组安全职责，不得分；每缺一个环节内容或缺一个单位、部门和人员安全生产责任制扣1分。2.2.2安全生产委员会或安全生产领导小组每季度召开一次安全专题会议，总结分析本单位的安全生产情况，评估本单位存在的风险，研究解决安全生产工作中的重大问题，决定安全生产的重大事项，并形成会议纪要。4查相关文件和活动记录。安全生产委员会或安全生产领导小组专题会议每少一次的扣1分；重大、重要安全事项未经领导机构研究确定，每项扣1分；无跟踪上次会议的措施和要求的落实情况，每次扣1分；上次会议的措施和要求未完成且无整改措施，每一项扣1分；无会议纪要，每次扣1分。4二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分2.2.3各级、各岗位人员认真履行安全生产职责。10查相关记录并现场询问。对本岗位安全生产职责不了解的，各级、各岗位人员未认真履行安全生产职责，每人次扣2分。2.2.4对安全生产责任制的落实情况进行检查。8查安全检查的相关记录及财务记录。未对安全生产责任制落实情况进行检查，不得分；检查不全面，每缺一个部门或单位扣1分。小计50得分小计53.安全生产投入（50分）二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分3.1安全费用管理（25分）3.1.1按有关规定落实安全投入资金，保证必要的安全生产费用投入。15查有关文件和相关记录。未按规定列支安全费用、保证必要的安全生产费用投入，不得分。3.1.2编制安全生产费用使用计划，建立安全生产费用使用台账，审批程序符合规定并严格落实。10查台账及相关记录。无安全生产费用使用计划及使用台账，不得分；审批程序不符合规定扣5分。3.2安全费用使用（25分）3.2.1落实费用使用计划，并保证专款专用。安全生产费用主要用于以下方面：安全技术和劳动保护措施、应急管理、安全检测、安全评价、事故隐患排查治理、安全监督检查、安全教育及安全生产月活动等与安全生产密切相关的其他方面。15查财务记录和查看现场。未按使用计划落实扣3分；使用情况与台账记录不符，每项扣2分；没有做到专款专用，每项扣2分。挪用安全生产费用，不得分。3.2.2半年对安全生产费用使用情况进行检查，年终进行总结。10查有关记录。未进行检查和总结，不得分；年终未以适当形式披露安全生产费用使用情况扣5分。小计50得分小计64.法律法规与安全管理制度（80分）二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分4.1法律法规、标准规范（15分）4.1.1建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，规定识别、获取、评审、更新等环节要求，明确主管部门，确定获取的渠道、方式。5查制度文本。无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；未明确识别主管部门，不得分；缺少环节要求，每项扣1分。4.1.2职能部门和基层单位应定期识别、获取适用的安全生产法律法规与其他要求，主管部门每年发布一次适用的安全生产法律法规与其他要求清单。5查安全生产法律法规与其他要求清单。未定期识别、获取，不得分；未形成清单或文本数据库扣2分；未及时发布或更新清单或文本数据库扣2分；发现使用失效、过期的法律法规、规程规范、技术标准，每项次扣1分。4.1.3及时配备适用的现行有效的安全生产法律法规、规程规范和标准，向职工传达适用的安全生产法律法规与其他要求。5查安全生产法律法规与其他要求文本及相关记录。相关单位、部门、工作岗位每少配备一个安全生产法律法规、标准规范和其他要求文本或电子版扣1分；未及时组织学习和贯彻实施，每项扣1分；无培训学习记录，视为未及时组织学习和贯彻。7二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分4.2规章制度（15分）4.2.1建立健全安全生产规章制度，并及时将识别、获取的安全生产法律法规与其他要求转化为本单位规章制度，贯彻到日常安全管理工作中；规章制度应正式印发执行。10查规章制度文本。规章制度未按规定审定、签发和正式颁发，每项扣2分；规章制度中未包含安全生产目标管理、安全生产责任制、安全例会、法律法规标准规范管理、安全投入管理、工伤保险、文件和档案管理、安全教育培训管理、特种作业人员管理、设备安全管理（含特种设备管理）、安全设施管理、工程观测、工程养护、设备检修、安全检查及隐患治理、交通安全管理、消防安全管理、防汛度汛安全管理、作业安全管理、用电安全管理、危险物品及重大危险源管理、相关方及外用工（单位）安全管理、职业健康管理、安全标志管理、劳动防护用品（具）管理、安全保卫、建设项目安全设施三同时管理、安全生产预警预报和突发事件应急管理、信息报送及事故管理、安全绩效评价与奖罚等制度，每缺一项扣2分；未及时将识别、获取的安全生产法律法规与其他要求融入本单位规章制度，或与实际不符，每项扣2分。4.2.2将安全生产规章制度发放到相关工作岗位，并组织职工培训学习。5查文件发放和文件培训学习记录。未发放、或少发放一个单位或部门，不得分；每少发放一个规章制度扣1分；无培训学习记录，每项扣1分。8二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分4.3安全操作规程（25分）4.3.1发放国家和水利行业的有关安全规程至相关班组和岗位；对相关人员进行培训、考核并严格贯彻执行。5查规程文本。未发放，不得分；每少发放一项扣1分；每少一项培训或考核记录扣1分。4.3.2编制运行、检修、设备试验及相关设备等操作规程，并发放至相关班组和岗位；对相关人员进行培训、考核，严格贯彻执行操作规程。10查文本、记录并抽查现场。无岗位操作规程或未发放，不得分；缺一个岗位操作规程或操作规程不完善扣1分；每少一项培训或考核记录扣1分；现场发现职工违反操作规程，每人次扣1分。4.3.3每年至少一次对安全生产法律法规、技术标准、规章制度、操作规程的执行情况进行检查评估。5查检查评估记录。未进行检查评估或无评估结论，不得分；检查评估每缺一项扣1分。4.3.4根据检查评估情况，对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用。5查规章制度、操作规程文本和相关记录。应修订而未按规定审批程序修订，每项扣1分。4.4文件与档案管理（25分）4.4.1建立文件管理制度，明确文件的编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管、废止等内容，并严格执行。5查制度文本和相关记录。无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；制度缺少编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管、废止等内容，每项扣1分；未按其规定执行，每项扣1分。9二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准自评/评审描述实际得分4.4.2建立记录管理制度，明确记录的管理职责及记录填写、标识、收集、存储、保护、