水泥生产企业安全标准化评定标准实施指南

-1-第一章简介本指南适用于水泥（包括粉磨站）生产企业，作为实施安全生产标准化的指导文件。其他企业和生产经营单位可参考。水泥生产典型工艺流程示意如下：说明：原料开采不在本实施指南内。水泥行业的生产工艺决定了其主要的危险、有害因素，涉及的伤害类型包括：火灾爆炸、机械伤害、起重伤害、物理爆炸、中毒窒息、触电、物体打击、车辆伤害、高处坠落、坍塌、高温烫伤等。可能造成的职业健康危害有：粉尘、噪声等。因此，水泥企业实施安全生产标准化必须依据标准的要求，结合行业工艺特点，采用“策划、实施、检查、改进”动态循环的模式，建立并保持安全生产标准化系统；通过自我检查、自我纠正和自我完善，建立安全绩效持续改进的安全生产长效机制。企业安全生产标准化工作实行企业自主评定、外部评审的方式。考评人员应当根据《水泥企业安全生产标准化评定标准》等有关标准与规范，对企业开展安全生产标准化工作情况进行评定。安全生产标准化企业分为一级企业、二级企业和三级企业。一级企业由国家安全监管总局审核公告；二级企业由企业所在地省（自治区、直辖市）及新疆生产建设兵团安全监管部门审核公告；三级企业由所在地设区的市（州、盟）安全监管部门审核公告。-2-第二章术语和定义本指南采用了AQ/T9006标准中的相关术语和定义。下列4个术语和定义适用于本指南。1安全生产标准化worksafetystandardization通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。[理解要点]安全生产标准化是针对企业安全生产工作全局而言的。安全生产标准化要求企业要建立起横向到边、纵向到底，能够覆盖企业所有部门、各层次人员和全部生产经营活动的安全生产责任制，制定基于安全生产法律法规和标准规范及企业实际的安全管理制度和操作规程，并通过排查治理隐患和监控重大危险源，建立企业风险预防机制，规范企业生产行为，使企业各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设的目的。安全生产标准化中的“标准化”与《中华人民共和国标准化法》中的“标准化”有所不同。安全生产标准化涵盖了企业安全生产工作的全局，是企业开展安全生产工作的基本要求和衡量尺度，也是企业加强安全管理的重要方法和手段。而《中华人民共和国标准化法》中的“标准化”，主要是通过制定、实施国家、行业等标准，来规范企业的各种生产行为，使企业获得最佳生产秩序和社会效益的过程。2安全绩效safetyperformance根据安全生产目标，在安全生产工作方面取得的可浏量结果。[理解要点]安全效绩是指企业在开展安全生产标准化工作中所取得的成绩和效果，是根据企业安全生产标准化所确定的总体和年度安全生产目标的要求，通过实施本标准中的安全投入、安全教育培训、生产设备设施管理、隐患排查和治理、重大危险源监控、职业健康管理等相关要求，在安全生产方面所取得的绩效结果，并且这种结果必须是可测量的。“可测量结果”可以是用数字表示的定量化结果，如企业生产安全事故发生的起数和职工伤亡人数、新发职业病人数等；也可以是定性的效果或综合评价结果，如-3-员工安全意识的提高情况、安全生产法律法规遵守情况、作业环境改善情况、隐患排查和治理情况、安全管理水平提升情况等。安全绩效不能仅理解为职工伤亡数字的多少，而是企业通过实施安全生产标准化，在安全生产方面所取得的综合结果。安全绩效的好坏将直接反映出企业推行安全生产标准化的效果，安全绩效好说明企业推行安全生产标准化是有效的，安全绩效差说明企业的安全生产标准化工作存在薄弱环节，需要不断加强、完善和改进。3相关方interestedparty与企业的安全绩效相关联或受其影响的团体或个人。[理解要点】首先，相关方可以是团体，也可以是个人。本标准所指的相关方主要包括企业的承包商、供应商和服务商，同时也包括来企业进行参观、检查、实习等活动的外部人员。其次，相关方一方面与企业的安全绩效存在着紧密的关联关系，他们在企业开展供货、承包作业、提供服务、参观、检查、实习等活动的过程中，其行为的好坏将给企业的安全绩效带来正面或负面的作用，其良好的行为能减少或消除可能给企业带来的安全生产风险，进而有助于促进企业安全绩效的提升，其不良的行为将给企业带来安全生产风险，进而可能降低企业的安全绩效。另一方面，相关方又受到企业安全绩效的影响，企业的安全绩效好，相关方在企业从事有关活动过程中的人身安全和健康便有了保障；企业的安全绩效差，相关方自身则可能会因企业不良的安全生产状况或发生的生产安全事故而受到影响和伤害。4资源resources实施安全生产标准化所需的人员、资金、设施、材料、技术和方法等。[理解要点]资源是企业实施安全生产标准化的根本保障，没有资源保障，此项工作便难于开展。企业在开展安全生产标准化工作时，既要提供有人、财、物方面资源的保障，又要提供技术和方法方面的资源保障。因此，本标准中所指的资源，既包括企业在实施安全生产标准化过程中所需的人员、资金、设施和材料，又包括企业在实施安全生产标准化过程中所需的技术和方法等。-4-第三章水泥行业安全生产标准化考评标准内容和实施指南（注：框内文字为《水泥生产企业安全标准化考评标准》原文）1．安全生产目标1.1目标考评内容标准分值考评办法1．建立安全生产目标的管理制度，明确目标与指标的制定、分解、实施、考核等环节内容。2无该项制度的，不得分；未以企业文件正式发布生效的，不得分：安全生产目标管理制度缺少制定、分解、实施、绩效考核等任一环节内容的，每缺少一环节扣1分：未能明确相应环节的责任部门或责任人或相应责任的，每缺少一项扣1分。2．按照安全生产目标管理制度的规定，制定文件化的年度安全生产目标与指标。2无年度安全生产目标与指标计划的，不得分；安全生产目标与指标未以企业正式文件颁发的，不得分。Al.1实施指南Al.l.l安全生产目标是依据安全生产方针制定的具体安全生产（含职业健康）的目的，是方针的具体体现。作为安全生产方针的具体实现的目标，一定要符合安全生产方针。持续改进是单位安全生产管理体系的主要要求，所以安全生产目标要突出体现对持续改进的承诺。文件化的目标使得其具有可验证性和可追溯性。应建立安全生产目标的管理制度，明确目标与指标的具体制定、分解、实施、考核等，应明确责任。安全生产目标的制定应具体、合理、可测量、可实施，制定目标应考虑的因素包括：a)法规和其他要求；b)职业健康安全危险源和风险，风险水平的降低；c)为安全生产管理增加另外的特性：d)消除或降低特殊意外事件的频次等；e)相关方的意见；f)可选择的技术方案：g)财务、运行和经营要求。制定的目标可以是：a)零死亡；b)千人负伤率；-5-c)事故起数降低率；d)隐患治理完成率：e)有毒有害场所监测合格率等。法律与其他要求、安全生产较大风险及相关方的观点是建立与评审安全生产目标的基础，以此为基础建立的全部目标要受到单位的可选技术方案、财务、运行和经营要求的限制。A1.1.2制定目标的原则：1)SMART原则明确的Specific可测量的Measurable行为导向的Actionoriented可行的Realistic时间期限Timerelated2)参与原则目标设定时，主管要与员工共同参与，而不是单方面下达，这样定的目标会科学和合理一些。另外，员工参与目标的制定过程，也是承诺过程，对完成目标负有责任。3)期望原则目标设定如摸屋顶，高度是跳起来摸得着的。安全生产目标示例：新增职业病人数不超过2人。年带病设备不超过3台套。年事故隐患整改率100%。防护设施完好率100%。1.2监测与考核考评内容标准分值考评办法根据所属基层单位和部门在安全生产中的职能，分解年度安全生产目标，并制定实旋计划和考核办法。2无年度安全生产目标与指标分解的，不得分；无实施计划或考核办法的，不得分；实施计划无针对性的，不得分：缺一个基层单位和职能部门的指标实施计划或考核办法的，扣1分。-6-按照制度规定，对安全生产目标和指标实施计划的执行情况进行监测，并保存有关监测记录资料。3无安全目标与指标实施情况的检查或监测记录的，不得分；检查和监测不符合制度规定的，扣1分；检查和监测资料不齐全的，扣1分。定期对安全生产目标的完成效果进行评估和考核，根据考核评估结果，及时调整安全生产目标和指标的实施计划。评估报告和实施计划的调整、修改记录应形成文件并加以保存。3未定期进行效果评估和考核的（含无评估报告），不得分；未根据评估和考核要求及时调整实施计划的，不得分；调整后的目标与指标以及实施计划未以文件形式颁发的，扣1分；记录资料保存不齐全的，扣1分。Al.2实施指南企业应按1.2条款考评内容规定执行。水泥生产企业针对其内部相关职能基层单位和部门建立目标，这意味着安全生产目标在单位内部纵向和横向都是可分解的，这种分解使得单位的各个部门都明确目标。简言之“企业单位要有大目标，大目标下有小目标，小目标要与大目标协调”，部门和基层目标应与其主要职能相结合。企业可采用签订各级单位安全目标责任书的形式分解安全生产目标。另外，各基层单位和部门均应结合部门目标和指标，制定相应实施计划以及考核办法（考核办法可以融入目标管理制度，也可单独制定），在实施计划中落实具体的实施措施及时闯要求等，实施措施可以是技术措施，也可以是教育或管理措施。基于生产活动是不断变化的等原因，需要对目标的实施计划进行监测，定期对目标完成效果进行考核，并对目标适宜性进行评估，以确保实现目标，必要时使计划和目标得到及时调整。2．组织机构和职责2.1组织机构和人员[二考评内容-磊T-考评办法]分值建立设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度。2无该项制度的，不得分：未以文件形式发布生效的，不得分：与国家、地方等有关规定不符的，扣1分。按照相关规定设置安全管理机构或配备安全管理人员。2未设置或配备的，不得分；未以文件形式进行设置或任命的，不得分；设置或配备不符合规定的，不得分。根据有关规定和企业实际，设立安全生产委员会或安全生产领导机构。2未设立的，不得分：未以文件形式任命的，扣1分；成员未包括主要负责人、部门负责人等相关人员的，扣1分。-7-安委会或安全生产领导机构每季度应至少召开一次安全专题会，协调解决安全生产问题。会议纪要中应有工作要求并保存。3未定期召开安全专题会的，不得分；无会议记录的，扣2分；未跟踪上次会议工作要求的落实情况的或未制订新的工作要求的，不得分；有未完成项且无整改措施的，每一项扣1分。A2.1实施指南满足法律法规和标准要求是水泥生产企业安全标准化的最基本要求。企业需充分考虑水泥行业适用的法律法规、标准和其它要求。安全生产法要求：按照《中华人民共和国安全生产法》第十九条对生产经营单位安全生产管理机构的设置以及安全生产管理人员的配备规定，应符合下列要求：水泥生产企业从业人员超过三百人的，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员；从业人员在三百人以下的，应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员，或者委托具有国家规定的相关专业技术资格的工程技术人员提供安全生产管理服务。委托工程技术人员提供安全生产管理服务的，保证安全生产的责任仍由本单位负责。其他要求：地方对专职安全管理人员有要求的，应按要求配备安全生产管理人员，如重庆《进一步加强企业安全生产主体责任的决定》中规定了：300人以上的生产经营单位应设置安全生产管理机构和专职分管领导，配备2名以上专职安全生产管理人员等。如《上海安全生产条例》第十六条对一般行业规定从业人员三百人以上的，至少配备一名专职安全生产管理人员；从业人员一千人以上的，至少配备两名专职安全生产管理人员；从业人员五千人以上的，至少配备五名专职安全生产管理人员。在人员方面，企业还应按《注册安全工程师管理规定》第六条，配备注册安全工程师或者委托安全生产中介机构选派注册安