江西省金属非金属矿山生产安全事故隐患排查分级实施指南

1江西省金属非金属矿山生产安全事故隐患排查分级实施指南一、基础管理类事故隐患隐患类别隐患内容排查依据排查方法排查记录排查结果隐患等级1.1资质证照1.1.1资质证照1.1.1.1未取得安全生产许可证或过期，或超许可范围进行开采《安全生产许可证条例》第2条查看有效证件一级1.1.1.2未取得采矿许可证或过期，或超许可范围进行开采建设等活动《江西省非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》（省政府令第189号）第8条查看有效证件一级1.1.1.3未取得工商营业执照或过期《江西省非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》（省政府令第189号）第8条查看有效证件一级1.1.1.4未取得爆破作业单位许可证（或未与营业性爆破作业单位签订的爆破协议）《民用爆炸物品安全管理条例》第32条查看有效证件二级1.1.2建设项目安全设施“三同时”1.1.2.1新建、改建、扩建工程项目未取得审批、核准或者备案的文件《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》（国家安监总局令第36号）第13条查看有关资料三级21.1.2.2新建、改建、扩建工程项目未委托有相应资质的安全评价机构进行安全预评价《中华人民共和国安全生产法》第29条查看有关资料二级1.1.2.3新建、改建、扩建工程项目在初步设计时，未委托有相应资质的设计单位编制安全设施设计《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》（国家安监总局令第36号）第11条查看有关资料二级1.1.2.4建设项目安全设施设计无审查及批复《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》（国家安监总局令第36号）第13条查看有关资料二级1.1.2.5未制定试生产方案《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》（国家安监总局令第36号）第22条查看有关资料三级1.1.2.6未委托有资质的评价机构编制安全验收评价《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》（国家安监总局令第36号）第23条查看有关资料二级1.1.2.7新建、改建、扩建工程项目安全设施未经验收合格擅自组织生产《中华人民共和国安全生产法》第31条查看有关资料一级31.2安全生产管理机构及人员1.2.1安全生产管理机构未按规定设立专门安全生产管理机构（含职业健康管理机构）《中华人民共和国安全生产法》第21条查看有关资料二级1.2.2主要负责人和安全管理人员1.2.2.1主要负责人未取得安全资格证《中华人民共和国安全生产法》第24条查看有效证件二级1.2.2.1安全管理人员未取得资格证《中华人民共和国安全生产法》第24条查看有效证件二级1.2.3安全管理人员配备未按规定配备专职安全管理人员（地下矿山专职安全管理人员不少于3人，露天矿山专职安全管理人员不少于2人，小型露天采石场专职安全管理人员不少于1人）《国务院安委会办公室关于贯彻落实国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（安委办[2010]17号）第3条查看有关资料三级1.2.4其他未配备注册安全工程师从事安全生产管理工作《中华人民共和国安全生产法》第24条查看有关资料三级1.3安全规章制度1.3.1安全生产责任制未按规定建立、健全相关人员的安全生产责任制《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》第5条查看有关资料二级41.3.2安全管理制度未按规定建立、健全安全规章制度（安全生产检查制度、安全教育培训制度、重大危险源监控制度、重大隐患上报与整改制度、生产安全事故管理制度；、职业危害防治管理制度、特种作业管理制度、事故和事件管理制度、度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度、地下矿山矿领导下井带班制度等）《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》第5条查看有关资料三级1.3.3安全操作规程未按规定制定、完善安全操作规程《江西省安全生产条例》第12条查看有关资料三级1.4安全培训教育1.4.1主要负责人、安全管理人员培训教育未按规定进行再培训教育《生产经营单位安全培训规定》（安监总局令第63号）第9条查看有关资料三级1.4.2特种作业人员、特种设备作业人员培训教育1.4.2.1特种作业人员无上岗资格证《中华人民共和国安全生产法》第27条查看有效证件二级1.4.2.2未按期进行复审《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》(安监总局令第63号)第21条查看有关资料三级1.4.3一般从业人员培训教育1.4.3.1从业人员无全员培训证明《中华人民共和国安全生产法》第25条查看有关培训记录三级51.4.3.2从业人员上岗前未经“三级”安全教育，未经考核合格；无培训计划和培训、考核记录《金属非金属矿山安全规程》第4.4条查看有关记录1.4.3.3调换工种的人员，未进行新岗位安全操作的培训《金属非金属矿山安全规程》第4.4条查看有关记录三级1.4.3.4采用新技术、新工艺、新材料和新设备时，未对有关人员进行专门培训《金属非金属矿山安全规程》第4.4条查看有关记录三级1.4.3.5未定期对从业人员进行个体防护装备方面的培训《个体防护装备配备基本要求》（GB/T29510-2013）第9.8条查看有关资料三级1.4.3.6未定期组织实施全员安全再教育，每年不少于20学时。未按规范开展班组安全活动，并建立记录《金属非金属矿山安全规程》第4.4条查看有关记录三级1.4.3.7从业人员的安全教育培训和考核结果未建立档案《金属非金属矿山安全规程》第4.4条查看有关记录三级1.5安全投入1.5.1安全投入计划及使用1.5.1.1无安全投入使用计划，未按国家规定提取和使用安全生产费用《中华人民共和国安全生产法》第20条查看有关资料三级1.5.1.2提取安全技术措施经费投入不符合安全生产要求《中华人民共和国安全生产法》第20条查看有关资料三级1.5.2保险1.5.2.1未依法参加工伤保险《中华人民共和国安全生产法》第48条查看有关资料三级61.5.2.2未依法为员工缴纳企业安全生产责任险《关于推进安全生产责任保险工作的通知》（赣安监管政法字〔2010〕387号）查看有关资料三级1.6相关方面管理1.6.1发包单位职责1.6.1.1发包单位未依法取得非煤矿山安全生产许可证《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》（国家安监总局令第62号）第6条查看有关资料二级1.6.1.2发包单位将外包工程发包给未取得安全生产许可证和相应资质的承包单位《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》（国家安监总局令第62号）第7条查看有关资料二级1.6.1.3发包单位未与承包单位签订安全生产管理协议，未明确各自的安全生产管理职责《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》（国家安监总局令第62号）第8条查看有关资料三级1.6.1.4未按规定对相关方人员进行安全教育、监督管理《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》（国家安监总局令第62号）第8条查看有关资料三级1.6.2承包单位职责承包单位未取得非煤矿山安全生产许可证和相应等级的施工资质，未在其资质范围内承包工程《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》（国家安监总局令第62号）第19条查看有关资料二级1.7重大危险源管理1.7.1重大危险源辨识与评估未按要求正确辨识评估重大危险源，或辨识评估不正确《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》（安监管协调字[2004]56号）第4条查看有关资料二级71.7.2登记建档备案未按规定进行登记、建档、备案等《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发[2010]23号）第16条查看有关资料三级1.7.3重大危险源监控预警未按规定对重大危险源进行监控，或监控预警系统不能正常工作《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》（安监管协调字[2004]56号）第5条查看有关资料三级1.8个体防护装备1.8.1个体防护装备配备1.8.1.1未安排专项经费用于配备劳动防护用品，或以货币或者其他物品替代《用人单位劳动防护用品管理规范》（安监总厅安健〔2015〕124号）第6条查看有关资料三级1.8.1.2为劳动者个人提供的职业病防护用品不符合防治职业病的要求，或为劳动者提供的劳动防护用品不符合国家标准或者行业标准《中华人民共和国职业病防治法》第23条《用人单位劳动防护用品管理规范》（安监总厅安健〔2015〕124号）第7条查看有关记录三级1.8.1.3未根据劳动防护用品配备标准制定采购计划，购买符合标准的合格产品《用人单位劳动防护用品管理规范》（安监总厅安健〔2015〕124号）第16条查看有关资料三级81.8.2个体防护装备管理1.8.2.1未确保已采购劳动防护用品的存储条件并保证其在有效期内《用人单位劳动防护用品管理规范》（安监总厅安健〔2015〕124号）第18条查看有关资料三级1.8.2.2未按照本单位制定的配备标准发放劳动防护用品并作好登记《用人单位劳动防护用品管理规范》（安监总厅安健〔2015〕124号）第19条查看有关资料三级1.8.2.3未对劳动者进行劳动防护用品的使用、维护等专业知识的培训《用人单位劳动防护用品管理规范》（安监总厅安健〔2015〕124号）第20条查看有关资料三级1.8.2.4未定期对劳动防护用品的使用情况进行检查《用人单位劳动防护用品管理规范》（安监总厅安健〔2015〕124号）第21条查看有关资料三级1.8.2.5未对应急劳动防护用品进行经常性的维护、检修，未定期检测劳动防护用品的性能和效果《用人单位劳动防护用品管理规范》（安监总厅安健〔2015〕124号）第24条查看有关资料三级1.8.2.6未按照劳动防护用品发放周期定期发放，对工作过程中损坏的，未及时更换《用人单位劳动防护用品管理规范》（安监总厅安健〔2015〕124号）第25条查看有关资料三级91.9职业健康1.9.1职业卫生机构及人员1.9.1.1未设置或指定职业卫生管理机构或组织《中华人民共和国职业病防治法》第21条查看相关文件二级1.9.1.2未按规定配备专职或兼职职业卫生管理人员《中华人民共和国职业病防治法》第21条查看相关文件三级1.9.2责任体系未建立、健全职业病防治责任制《中华人民共和国职业病防治法》第5条查看相关资料二级1.9.3职业病防治计划和实施方案未制定职业病防治计划和实施方案《中华人民共和国职业病防治法》第21条查看相关资料三级1.9.4职业卫生管理制度或操作规程1.9.4.1未建立、健全职业卫生管理制度和操作规程《中华人民共和国职业病防治法》第21条《工作场所职业卫生监督管理规定》（安监总局令第47号）第11条查看相关资料三级1.9.4.2未建立、健全职业病危害事故应急救援预案《中华人民共和国职业病防治法》第21条查看有关资料三级101.9.5职业卫生档案未建立健全职业卫生档案资料《中华人民共和国职业病防治法》第21条《工作场所职业卫生监督管理规定》（安监总局令第47号）第34条查看有关资料三级1.9.6职业卫生教育培训1.9.6.1用人单位的主要负责人、职业卫生管理人员未接受职业卫生培训《中华人民共和国职业病防治法》第35条查看有关资料二级1.9.6.2未对劳动者进行上岗前的职业卫生培训和在岗期间的定期职业卫生培训《中华人民共和国职业病防治法》第35条查看有关资料三级1.9.6.3对职业病危害严重岗位的劳动者，未进行专门的职业卫生培训，未经培训合格便上岗作业《工作场所职业卫生监督管理规定》（安监总局令第47号）第10条查看有关资料三级1.9.6.4用人单位主要负责人、职业卫生管理人员初次培训少于16学时，继续教育少于8学时。接触职业病危害的劳动者初次培训时间少于8学时，继续教育少于4课时。《国家安全监管总局办公厅关于加强用人单位职业卫生培训工作的通知》（安监总厅安健〔2015〕121号）查看有关资料三级1.9.7职业危害申报1.9.7.1未及时、如实申报职业病危害项目《中华人民共和国职业病防治法》第16条查看有关资料二级111.9.7.2未按规定申请变更职业病危害项目《职业病危害项目申报办法》（安监总局令第48号）第8条查看有关资料三级1.9.8建设项目职业病危害“三同时”1.9.8.1在建设项目可行性论证阶段，未进行职业病危害预评价《中华人民共和国职业病防治法》第17条查