总稽核工作计划【实用5篇】

总稽核工作计划【实用5篇】为了更便利地处理日常工作事务，我们需要准备编写下一个阶段的工作计划。良好的工作计划可以使我们更快地完成阶段性工作。希望这篇总稽核工作计划能够为您提供实用的信息，非常感谢您耐心参考下载，希望能够满足您的期望！总稽核工作计划篇【第一篇】联通稽核工作计划引言：稽核工作是企业内部控制体系的重要组成部分，对于企业的长期发展和经营活动具有重要作用。特别是在信息化时代，随着企业业务的快速发展和扩展，稽核工作的重要性日益凸显。本文将重点介绍联通稽核工作计划的编制，包括目标和任务的制定、稽核范围的确定、工作时间的安排以及人员配备等方面，为联通公司的稽核工作提供具体指导。一、目标和任务的制定稽核工作的目标是保障企业的风险管理和控制活动有效运行，提供合规经营的支持。在制定联通稽核工作计划时，首先要确定稽核工作的总体目标和具体任务。总体目标是建立稽核工作的长期发展方向，为公司的经营活动提供支持；具体任务是指年度稽核工作中需要完成的工作内容和稽核项目。二、稽核范围的确定稽核范围是指稽核工作的具体对象和覆盖的业务范围。在确定联通稽核工作范围时，需要综合考虑企业的风险状况、业务特点以及管理需要。通常包括财务稽核、内部控制稽核、运营稽核、合规稽核等方面。财务稽核主要关注财务报表的真实性和准确性；内部控制稽核主要关注企业内部控制制度的有效性；运营稽核主要关注业务过程的合规性和效率；合规稽核主要关注企业的法律合规性和道德风险。通过确定稽核范围，可以确保稽核工作的针对性和全面性。三、工作时间的安排稽核工作的时间安排是保证稽核工作按时、有效进行的重要保障。在制定联通稽核工作计划时，需要合理安排稽核工作的时间节点和工作进度。通常，稽核工作计划应包括年度计划、季度计划和月度计划三个层次。年度计划确定年度稽核目标和任务，季度计划分解年度任务到具体的稽核项目，月度计划具体安排每个项目的稽核周期和工作内容。通过合理的时间安排，可以确保稽核工作的连续性和高效性。四、人员配备稽核工作的人员配备是稽核工作的重要组成部分。在制定稽核工作计划时，需要合理配置稽核人员的数量和专业素质。稽核人员通常包括专业稽核师和业务稽核员。专业稽核师主要负责制定稽核方法和方案，进行稽核工作的组织和实施；业务稽核员主要负责根据稽核方案进行实地稽核和数据分析。通过合理配置稽核人员，可以提高稽核工作的专业性和效果。结论：联通稽核工作计划的制定是稽核工作的重要环节，通过明确稽核工作的目标和任务、确定稽核范围、合理安排工作时间以及配备稽核人员，可以提高稽核工作的效率和质量，为公司的经营活动提供全面保障。稽核工作计划的实施需要与实际情况相结合，随时调整和优化，使得稽核工作与企业的发展和经营活动保持一致，共同促进联通公司长期发展。总稽核工作计划篇【第二篇】标题：联通稽核工作计划随着信息技术的迅速发展，电信行业正处于全面转型的重要阶段。作为我国最大的电信运营商之一，中国联通在稽核工作方面具有重要意义。本文将详细介绍联通稽核工作计划的具体内容，带领读者全面了解电信行业稽核工作的重要性以及联通公司在这一方面所做的努力。一、引入稽核工作是指针对企业内部的业务活动、运作流程和财务状况等进行审查评估的工作，旨在保障企业的合规性和规范性。在电信行业中，稽核工作的重要性不可低估。随着中国社会经济的发展和信息技术的普及，企业的业务活动愈加复杂，风险也相对增加。稽核工作能够及时发现和纠正问题，保障企业的正常运营和健康发展。二、联通稽核工作计划的目标1.确保合规性：通过稽核工作，确保联通公司的业务活动符合国家相关法律法规和政策，遵守行业规范，维护企业的声誉和形象。2.优化运营流程：通过稽核工作，发现和纠正企业内部运营流程中的问题和不规范操作，提高运营效率，减少资源浪费。3.防范风险：通过稽核工作，及时发现和评估业务活动中可能存在的风险，采取相应措施进行防范，降低风险带来的损失。三、联通稽核工作计划的内容1.业务稽核：a.数据业务稽核：对联通公司的数据业务进行稽核，包括数据传输、存储、处理等环节，确保数据的安全性和完整性。b.语音业务稽核：对联通公司的语音业务进行稽核，包括通话质量、清晰度、通话时间等指标，确保语音业务的稳定性和可靠性。c.互联网业务稽核：对联通公司的互联网业务进行稽核，包括网络连通性、速度、安全等指标，提升互联网服务质量。2.资金稽核：a.财务稽核：对联通公司的财务状况进行稽核，包括资金流入流出、财务报表等，确保财务数据的准确性和真实性。b.项目稽核：对联通公司的各项投资项目进行稽核，包括投资决策、资金使用情况等，确保项目的合理性和效益。3.业务流程稽核：a.客户服务流程稽核：对联通公司的客户服务流程进行稽核，包括投诉受理、问题解决等，提升客户满意度。b.员工工作流程稽核：对联通公司的员工工作流程进行稽核，包括工时记录、工作成果等指标，提高员工工作效率。四、计划实施阶段1.初步调研阶段：对联通公司现有的稽核工作情况进行调研，了解现有问题和需求。2.计划制定阶段：根据调研结果，制定联通稽核工作计划的具体内容和实施步骤。3.实施阶段：按照计划，组织相关部门和人员进行稽核工作，收集数据和信息。4.数据分析阶段：对收集到的数据和信息进行统计和分析，发现问题和隐患。5.问题解决阶段：根据数据分析结果，制定问题解决方案，采取相应措施，纠正问题。6.监督跟进阶段：对问题解决方案的实施情况进行监督和跟进，确保问题得到有效解决。五、联通稽核工作计划的制定和实施将有效提升企业的合规性和规范性，优化运营流程，降低风险，为企业的健康发展提供保障。通过稽核工作，联通公司将进一步提升服务质量，满足客户需求，增强市场竞争力。同时，稽核工作也是企业文化建设的重要组成部分，将带动全员的规范操作和诚信意识。联通稽核工作计划的实施必将推动电信行业整体的稳定发展，为构建数字中国做出积极贡献。总稽核工作计划篇【第三篇】20xx年是公司实施“10年”发展战略的第二年，也是公司改革创新和加快发展的重要时期。内部审计工作将以公司战略目标为指引，以适应“偿二代”监管体系要求为导向，按照既定的思路、目标、主线、主题开展工作，加大常规审计和专项审计力度，有效促进公司依法合规经营和持续健康发展。一、工作思路20xx年内部审计工作将按照“一·二·三·四·五”即“围绕一个目标，强化两种职能，抓好三大工程、突出四项重点、落实五点举措”的总体思路组织开展。一个目标——降低违法违纪违规行为的发生，防范系统性经营风险，促进公司增收节支和提质增效。两种职能——监督职能和服务职能。三大工程——人才工程、系统工程、质量工程。四项重点——整改落实、专项审计、成果运用、风险防范。五点举措——增强服务意识、加强培训教育、有效整合资源、强化责任追究、积极探索创新。二、工作目标紧紧围绕公司发展战略和年度中心工作，充分发挥内部审计“第三道防线”作用，强化监督和服务功能，有力降低违法违纪违规行为的发生，防范系统性经营风险，促进公司增收节支和提质增效，为实现将公司打造成为国内领先的、专业化的.综合保险金融集团的发展目标而保驾护航。三、工作主线进一步清晰年度计划制定、具体项目实施、发现问题梳理、审计建议提炼、审计成果运用等基本工作脉络。有效发挥内部审计职能和作用，提升公司风险控制能力和经营管理水平，促进公司可持续发展。四、工作主题围绕上述工作思路、目标和主线，确立以下工作主题：（一）抓好三大工程20xx年乃至今后一段时期，将着力和加大“人才、系统、质量”三大工程建设力度，努力提升审计专业能力和整体工作水平。1.推进人才工程建设人才是生产力中最有力的要素。当前，人才问题仍是制约审计工作提升的主要因素。针对目前的现状，为适应内审工作的有力开展和公司发展的需要，从20xx年起实施“百人计划”和“721人才梯次”建设工程。一是实施“百人计划”，不断充实人才队伍。随着公司集团化发展步伐的加快推进，审计范围将不断扩大，审计任务将更加繁重，有必要逐步充实审计人才队伍。拟通过内部选调、社会公开招聘和高校招收等途径，力争经过2-3年的努力，使公司专职审计人员数量达到100人左右，并逐步缩小与监管要求的差距。20xx年根据公司人力资源整体规划，拟新增审计人员12人，其中审计中心新增10人，配齐15人的计划编制；监察审计部增配投资专业和寿险专业各1人。二是实施“721人才梯次”建设，不断优化人才结构。充分利用系统内外的培训资源，多渠道、多角度、分层次加强对系统审计从业人员的专业技术培训;同时,鼓励审计人员参加各类专业资格及职称考试，通过以考促学方式，不断提高专业胜任能力，力争通过2-3年的努力，实现操作型、综合型和专家型人才占比为7：2：1的人才结构。2.加快系统工程建设随着公司的发展和新技术的广泛应用，对审计环境、审计对象、审计程序将产生重大影响，迫切需要加快审计信息化建设，20xx年将加快推进以“AIM”为核心的审计信息系统平台建设步伐。一是完善非现场审计系统。20xx年2季度末，完成非现场审计系统开发、测试工作，并正式上线运行。通过建立审计模型、设定风险阀值、健全监测机制，实现审计系统与公司其他系统的对接，实现提前介入，为数据分析、实时预警、非现场审计、提高运行效率提供有力支撑。二是开发现场审计系统。20xx年2季度启动系统招投标工作，10月底前完成系统开发、测试工作，并上线运行。通过现场审计信息系统的开发与应用，实现审计过程信息化。三是建立审计管理系统。20xx年4季度启动审计管理系统建设工作，力争20xx年底前完成，实现审计管理信息化，提升审计管理水平。3.加强质量工程建设质量是审计工作的生命，是促进审计成果运用的关键。20xx年将进一步健全以“三维一体四级把关”为主架构的质量控制体系，继续推进精品项目建设。一是健全审计质量控制体系。在现有制度基础上，进一步健全完善“三维一体四级把关”即“方案审核——过程管控——质量评估的三维一体”；“主审复核——组长复核——主任复核——监审部复核的四级把关”的质量控制体系，实施对审计项目全方位、多角度控制。二是完善审计复核审理制度。适时推行审计“职能分离”模式，支持复核和审理人员严格把好复核审理关。三是开展审计项目考核评估。对已经完成的审计项目，实施后评估机制。进一步加强审计业务质量考核，确保和提升审计效果。四是引入外部监督评价机制。适时聘请外部中介机构，对公司内部审计体系的健全性和有效性，内部审计工作质量进行监督与评价。（二）突出四个重点20xx年内部审计工作，将坚持“围绕中心、服务全局、统筹兼顾、突出重点”原则，着力以下四个重点：1.督促整改落实将20xx年定为“审计整改落实年”，落实“回头看”制度。尤其是对近两年审计发现的问题及风险隐患进行梳理与分类，形成《审计整改意见书》，进一步强化整改落实力度。一是完善后续跟踪。通过建立审计发现问题的整改台账，重点关注是否存在未整改到位的情况；同时，针对审计发现问题较多且对整改不力的机构开展后续审计，监督、促进被审计单位将整改工作落到实处。二是加强归因分析。针对审计发现的问题，特别是带有普遍性、倾向性的问题，从体制机制、制度流程上分析研究问题产生的原因，提出解决和预防的建议，并及时和相关职能部门进行交流反馈，推动审计整改取得成效。三是推行结果披露。适时对审计发现问题及整改情况进行通报，通过在季度内部审计工作简等途径，适时披露审计发现问题及整改情况，形成舆论监督压力，督促被审计单位主动整改。2.加强专项审计一是组织开展专项检查工作。根据中国保监会统一部署安排，组织开展全系统“两个加强、两个遏制”专项检查工作。对各级机构自查工作开展情况进行督导和检查。通过自查自纠，全面梳理公司内控管理存在的薄弱环节，在深入分析问题成因的基础上，不断完善内控体系建设，切实提升公司内控管理水平。二是深入开展经济责任审计。20xx年，将继续坚持“有离必审”的原则，对财险公司所属省级分公司、中心支公司、支公司20xx年离任的负责人，开展离任审计，审计覆盖率100%。同时，重点选择审计时间超过2年，且业务发展不力、经营指标波动异常、