职业健康安全管理体系讲座

2019/10/2职业健康安全管理体系1职业健康安全管理体系江苏大学2019/10/2职业健康安全管理体系2职业健康安全管理体系标准的产生与发展1996年英国颁布了BS8800《职业健康安全管理体系指南》。1997年澳大利亚/新西兰提出了《职业健康安全管理体系原则、体系和技术通用指南》草案，日本《职业健康安全管理体系导则》，挪威船级社（DNV）等13个组织提出了职业健康安全评价系列（OSHAS）标准，1999年正式发布OHSAS18001-1999。2001ILO发布《职业健康安全管理体系导则》。1999年国家经贸委颁布了《职业安全健康管理体系试行标准》。2001年国家标准化管理委员会和国家认证认可监督管理委员会宣布将《职业健康安全管理体系规范》作为国家标准GB/T28001-2001。OHSAS18001-2007发布。2019/10/2职业健康安全管理体系3职业健康安全管理体系标准的特点系统性先进性灵活性预防性持续改进全员参与、全过程控制2019/10/2职业健康安全管理体系4职业健康安全管理体系运行模式2019/10/2职业健康安全管理体系5OHSAS18001-1999GB/T28001-20014.1总要求4.2职业健康安全方针4.3策划4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划4.3.2法规和其他要求4.3.3目标4.3.4职业健康安全管理方案4.4实施和运行4.4.1结构和职责4.4.2培训、意识和能力4.4.3协商和沟通4.4.4文件4.4.5文件和资料控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.5检查和纠正措施4.5.1绩效测量和监视4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施4.5.3记录和记录管理4.5.4审核4.6管理评审2019/10/2职业健康安全管理体系6OHSAS18001-2007（GB/T28001-2009）4.1总要求4.2职业健康安全方针4.3策划4.3.1危险源识别、风险评估及决定控制方法4.3.2法规及其它要求事项4.3.3目标与方案4.4实施与运行4.4.1资源、作用、职责与权限4.4.2能力、培训及意识4.4.3协商与交流4.4.4文件化4.4.5文件和资料控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.5检查和纠正措施4.5.1绩效量测与监测4.5.2合规性评价4.5.3事件调查、不符合、纠正及预防措施4.5.4记录控制4.5.5内部审核4.6管理评审2019/10/2职业健康安全管理体系74.3.1危险因素、有害因素4.3.3目标、指标和方案4.4.6运行控制4.4.7应急预案和响应4.5.1监测和测量4.5.2合规性评价4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.2能力、培训和意识4.4.3协商与交流4.5.4记录控制4.5.3不符合、纠正措施和预防措施4.2职业健康安全管理方针4.3.2法律法规和其他要求4.6管理评审4.5.5内部审核图2-1OHSMS标准要素间的联系2019/10/2职业健康安全管理体系8一级监控二级监控三级监控4.5.1监测和测量4.5.2合规性评价4.5.5内部审核4.6管理评审内容人员方式时机判断组织体系的符合性和有效性监控体系运行对目标的实现及法律、法规遵循的情况；监控事故、事件、不符合的产生与处理情况保证体系的持续适用性和充分性，调整、修订和完善体系普通员工、管理人员内、外审员最高管理者随时发现问题随时解决问题集中发现问题集中解决问题集中解决部门和内、外审员不能解决的问题日常进行定期进行定期进行监控系统对体系运行的保障作用2019/10/2职业健康安全管理体系9监控系统对体系运行的保障作用这三级监控措施并不是各自独立的，在监控的内容上有所交叉，互为补充，构成完整的监控机制，以保证职业健康安全管理体系的持续适用、充分和有效。2019/10/2职业健康安全管理体系10职业健康安全管理体系的保持保持OHSMS要体现持续改进的核心思想，主要工作：(1)严格监测体系的运行情况(2)对不符合要及时采取有效的纠正和预防措施(3)定期开展内部审核和管理评审(4)完成PDCA循环管理，不断持续改进2019/10/2职业健康安全管理体系11职业健康安全管理体系的内部审核审核术语和定义内部审核的时机内部审核的步骤内部审核的策划审核的准备审核的实施审核报告的编写纠正措施审核文件2019/10/2职业健康安全管理体系12审核术语和定义审核、审核准则1．审核（audit）为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。2019/10/2职业健康安全管理体系13审核术语和定义审核、审核准则审核的类型有：第一方审核，即通常所说的内部审核；第二方审核；第三方审核，即认证/注册审核。三种类型审核的方法基本相同，目的各不相同。第一方审核（内部审核）的目的：是为了检查与确认体系各要素是否按照计划有效实施，是对体系是否正常运行以及是否达到了规定的目标等所作的系统的、独立的检查和评价，不断完善组织的职业健康安全管理管理水平，提高组织的职业健康安全管理绩效，是职业健康安全管理体系的一种自我保证手段。2019/10/2职业健康安全管理体系14审核术语和定义审核、审核准则2．审核准则（auditcriteria）用作依据的一组方针、程序或要求。注：审核准则是用作与审核证据进行比较的依据。2019/10/2职业健康安全管理体系15审核术语和定义审核、审核准则2．审核准则理解要点①OHSAS18001标准；②组织的职业健康安全管理体系文件；③适用于组织的法律、法规；④其他要求（行业标准、合同、相关方要求等）。2019/10/2职业健康安全管理体系16审核术语和定义审核证据、审核发现、审核结论1．审核证据（auditevidence）与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。理解要点在职业健康安全管理体系审核时获取的客观证据应是与管理体系有关的、能被再次证实的事实。证据包括记录、事实陈述、观察到的事实等。审核证据获取的方式有：与相关人员交谈、查看记录或文件、现场观察实际运行情况等。2019/10/2职业健康安全管理体系17审核术语和定义审核证据、审核发现、审核结论2．审核发现（auditfindings）将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。理解要点将所获得的每个客观证据与审核准则进行比较，评价其符合程度，这种评价结果则形成审核发现。审核发现是一种局部评价，通常应由分工的审核员对其进行评价，若是实习审核员，应由审核组长协助评价。2019/10/2职业健康安全管理体系18审核术语和定义审核证据、审核发现、审核结论3．审核结论（auditconclusion）内审组考虑了审核目标和所有的审核发现后得出的最终审核结果。理解要点审核结论是在审核组系统分析和研究所有的审核发现后，对职业健康安全管理体系总体运行情况做出综合性评价。审核结论的依据是审核目的。如内部审核的目的通常是进一步完善职业健康安全管理体系，审核结论应包含改进的建议；第三方审核的目的是职业健康安全管理体系认证/注册，审核结论应是能否进行认证/注册。2019/10/2职业健康安全管理体系19审核术语和定义审核员、审核组1．审核员（auditor）有能力实施审核的人员。注：审核员相关个人素质在ISO19011中进行了阐述。具备能力的途径是教育、培训或（和）经验。当组织不具备内部审核能力的人员时，可通过对具有一定文化程度的人员进行培训，使其具备审核能力。2019/10/2职业健康安全管理体系20审核术语和定义审核员、审核组1．审核员（auditor）审核员的作用（五大员）：宣传员：贯标宣传使全体员工了解标准操作员：依据标准要求建立、保持、改进体系检查员：发现问题指导员：解决问题（指导改进、分析原因、制定措施）促进员：不断改进体系2019/10/2职业健康安全管理体系21审核术语和定义审核员、审核组1．审核员审核员应具备的知识能力：理解OHSAS18001标准内涵；具备职业健康安全管理方面的专业知识（危险源/危险有害因素的辨识、评价与控制）；了解法律法规知识；了解企业管理知识（组织体系、责任体系、目标体系、信息反馈体系、考核体系等）；了解审核程序且有一定的审核技巧。2019/10/2职业健康安全管理体系22审核术语和定义审核员、审核组1．审核员（auditor）审核员应具备的素质能力：较强的逻辑思维能力，善于交往，客观、公正、独立，避免冲突以及较强的语言和文字表达能力等。2019/10/2职业健康安全管理体系23审核术语和定义审核员、审核组1．审核员（auditor）审核员应具备的审核技能：•描述不符合项•判标（判断不符合项）•评价体系•主持末次会议•编写审核报告•指导纠正和预防措施•内审策划•编制年度审核计划•编制审核检查表•主持首次会议•进行现场审核•主持现场分析会（审核员会议）2019/10/2职业健康安全管理体系24审核术语和定义审核员、审核组2．审核组（auditorteam）实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。注1：指定内审组中的一名审核员为内审组长。注2：审核组可包括实习审核员。理解要点审核组可以由一名审核员组成，但在成立内部审核组时，应考虑审核员不应审核其工作的部门或工作职责涉及的标准条款。在审核过程中，审核组长一方面要承担一定的审核任务，另一方面要承担安排、指挥、协调与审核有关的各项事宜。实习审核员可以作为审核组的成员。2019/10/2职业健康安全管理体系25内部审核的时机内审由管理者代表组织实施，由组织的内审员参与，必要时也可请外单位有审核资格的人员参加。内部审核的时机：内审可分常规内审和追加内审两类。例行的常规内审一般每年一次，当出现下列情况时可追加内审：（1）适应组织的法律、法规、标准、国际公约发生重大改变；（2）组织发生重大事故或相关方有严重抱怨；（3）组织有新、扩、改建项目；（4）组织机构有重大变动；（5）即将进行第二、三方审核时，也可追加内审为其作准备。2019/10/2职业健康安全管理体系26内部审核的步骤2019/10/2职业健康安全管理体系27第一步内部审核的策划内部审核应重视以下几个环节:领导重视是做好内部OHSMS审核的关键管理者代表要亲自抓内部审核工作具体工作由一个部门管理组建合格的内部审核员队伍内部审核需要有一套正规的程序2019/10/2职业健康安全管理体系28第二步体系审核的准备(1)制定内审实施计划(2)组成审核组(3)收集查阅有关文件资料(4)编制审核工作文件(5)通知受审核方2019/10/2职业健康安全管理体系29(1)制定计划内部审核一般应编制一份年度计划。每月对一个或几个部门或要素进行一次审核，逐月展开，使一年内能把所有部门、所有要素都覆盖至少一次，最好是覆盖两次。计划的内容应包括：①审核目的；②审核范围；③审核准则；④审核时间；⑤审核部门；⑥审核组成员；⑦日程安排。2019/10/2职业健康安全管理体系30某公司2009年度内部审核方案OHSMS4-2009-20审核目的通过年度内部审核，检查本公司职业健康安全管理体系的符合性、有效性和适宜性，寻找改进的机会，完善职业健康安全管理体系。审核范围职业健康安全管理体系覆盖的纸品生产过程及其辅助设施存在的（危险源）危险有害因素控制。审核依据1．OHSAS18001:2007标准；2．公司职业健康安全管理体系文件；3．适用的法律法规；4．顾客及其他相关方的要求。审核频次本年度原则上安排两次内部审核，若有特殊情况，临时增加审核。1．第1次是全要素、全部门的内部审核。2．第2次是局部区域性内部审核。审核范围：安环部、质检科、废气和废水处理站，以及第一次审核时，发现严重不符合的