采掘施工企管理部分安全生产标准化评分标准(修改)

1采掘施工企业安全生产标准化评分标准评审说明（一）标准规范说明1.为规范全省金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化评审工作，合理确定评审等级，根据《金属非金属矿山安全标准化规范露天矿山实施指南》（AQ2007.3-2006）《金属非金属矿山安全标准化规范地下矿山实施指南》（AQ2007.3-2006）《金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化实施指南》（地方标准）的有关规定，制定本评分办法。2.本评分办法适用于金属非金属地下矿山采掘工程或露天矿山采剥工程承包施工企业安全生产标准化评审。3.在评审年度（申请之日起前一年）内生产安全事故死亡人数在3人（不含3人）以下，且施工企业在承包地下矿山采掘工程或露天矿山采剥工程施工时，应根据对应的矿山工程性质和特点满足下列要求，方可参加安全生产标准化等级评审：建立健全主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制；制定安全检查制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度等规章制度；制定作业安全规程和各工种操作规程；安全投入符合安全生产要求，依照国家有关规定足额提取安全生产费用；设置安全生产管理机构，或者配备专职安全生产管理人员；主要负责人和安全生产管理人员经安全生产监督管理部门考核合格，取得安全资格证书；特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书；其他从业人员依照规定接受安全生产教育和培训，并经考试合格；依法参加工伤保险、安全生产责任险，为从业人员缴纳保险费；制定防治职业危害的具体措施，并为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品；危险性较大的设备、设施按照国家有关规定进行定期检测检验；制定事故应急救援预案，建立事故应急救援组织，配备必要的应急救援器材、设备；生产规模较小可以不建立事故应急救援组织的，应当指定兼职的应急救援人员，并与邻近的矿山救护队或者其他应急救援组织签订救护协议；有与建设单位签订的安全生产协议；采掘施工企业应取得建设部门颁发的施工资质；采掘施工企业或项目部应配备具有矿山相关专业中专以上文凭的专业技术人员；外省采掘施工企业在省内的项目部应提供施工委托书；承包露天矿山采剥工程施工，矿山开采周边安全距离符合相关法律法规、标准的规定；施工实行自上而下、分台阶(层)开采；采用机械铲装、机械二次破碎，严禁二次爆破破碎大块；大、中型矿山或边坡潜在危害性大的矿山，应建立健全边坡管理和检查制度，对边坡重点部位和有潜在滑坡危险的地段采取有效的防治措施，排土场安全度为正常级，有符合规定的防洪措施和监测系统承包地下矿山采掘工程施工，每个矿井至少应有两个独立的直达地面的安全出口，安全出口的间距应不小于30米；每个生产水平（中段）均应有两个便于行人的安2全出口，并应同通往地面的安全出口相通。矿井必须建立机械通风系统、排水系统；矿井提升运输系统有可靠的安全保护装置；一级负荷须采用双回路、双电源供电。4.本评分办法使用标准化得分和安全绩效两个指标，确定金属非金属矿山采掘（剥）工程承包施工企业安全生产标准化等级。5.金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化系统由14个元素组成，每个元素划分为若干子元素，每一子元素包含若干个问题。6.本评分办法对子元素赋予不同的分值，子元素分值之和为元素分值。子元素分为策划、执行，各元素分值明细表如下：元素分值明细表标准化评审得分总分：采掘施工企业为1300分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：标准化得分（百分制）=标准化评审得分÷1300×100。7.金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化的评审工作每3年至少进行一次。8.标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。评审等级须同时满足标准化两个指标的要求。等级划分标准如下：金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化等级划分表评审等级标准化得分安全绩效一级≥90评审年度内未发生人员死亡的生产安全事故元素分值1.安全生产方针与目标1.502.安全生产法律法规与其他要求503.安全生产组织保障2504.风险管理1255.安全教育与培训1006.生产工艺系统安全管理2.1007.设备设施安全管理3.508.作业现场安全管理4.509.职业卫生管理10010.安全投入、安全科技与工伤保险5.5011.检查6.12512.应急管理10013.事故、事件报告、调查与分析7.10014.绩效测量与评价8.50总分13003二级≥75评审年度内未发生人员死亡的生产安全事故三级≥60评审年度内生产安全事故死亡人数在3人（不含3人）以下9.金属非金属矿山采掘施工企业安全生产标准化等级有效期为3年,在有效期内，一级企业、二级企业、三级企业相应发生生产安全事故死亡1人（含1人）、2人（含2人）、3人（含3人）以上的，取消其安全生产标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。（二）采掘施工企业评审说明1、评审方式：依据企业承包经营方式，施工点抽样评审。缺项从总分中扣减，以参评项的累计总分除以评审得分乘百分之百为评审得分率。2、评审对象：在本省取得安全生产许可证的评审采掘施工企业；在外省取得安全生产许可证的采掘施工企业评审其省内施工的项目部（该项目施工期限应超过三个月以上）。—4—采掘施工企业安全生产标准化（管理）评分表自评/评审单位：自评/评审时间：从年月日到年月日自评/评审组组长：自评/评审组主要成员：一级要素二级要素三级要素企业达标标准标准分值评分方式扣分实际得分1.目标安全生产方针与目标（50分）方针（25分）策划（7分）是否建立了针对安全生产方针制定、传达、评审与修订等环节的安全生产方针管理制度4制度是否指定了相应的责任部门和责任人员并规定了相应职责？3执行（18分）是否有由最高管理者签发的文件化的安全生产方针？4安全生产方针的制定是否有员工参与?2安全生产方针是否已传达至全体员工？2安全生产方针是否与法律法规与其他要求相抵触；4是否通过下列方式确保有效、充分传达安全生产方针：显著位置张贴；作为员工岗前培训及再教育的内容。6目标（25分）策划（7分）是否有安全生产目标与指标设立、完成情况评价的管理制度？4是否明确了安全生产目标和指标完成情况考核的责任部门、责任人员？3执行是否设立了文件化的年度安全生产目标与指标？2—5—一级要素二级要素三级要素企业达标标准标准分值评分方式扣分实际得分（18分）为了安全生产目标与指标的实现是否提供了下列资源？人力资源；财力资源；物力资源；技术资源。4为了实现安全生产目标和指标是否制定了实施计划？2是否完成了所有安全生产目标和指标？5对目标和指标完成的情况是否进行了系统分析，并提出了改进措施？5小计50得分小计2.安全生产法律法规与其他要求（50分）2.1需求识别与获取（15分）策划（4.5分）是否建立了识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的制度？2.5是否确定了负责识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的部门、人员及其职责？2执行（10.5分）是否识别了员工对安全生产法律法规与其他要求的需求？2企业各级人员是否知道遵守安全生产法律法规要求的重要性，特别是遵守有关安全生产法律法规的义务？3—6—一级要素二级要素三级要素企业达标标准标准分值评分方式扣分实际得分是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单，获取的安全生产法律法规与其他要求是否包括：法律；行政法规；地方法规；部门规章；国家和行业标准；规范性文件及其他要求。6已获取的法律法规是否分发至所有部门与员工。1所获取的安全生产法律法规与其他要求是否均为现行有效的版本。12.2融入（20分）策划（6分）针对安全生产法律法规与其他要求的融入是否建立了制度？3制度是否明确了责任部门、人员及其职责？3执行（14分）是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？2是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训？2员工是否有获取相应安全生产法律法规与其他要求的有效途径？2安全生产法律法规与其他要求融入的有效性：将其规定融入安全生产责任制与规章制度；将其规定融入作业指导书或安全操作规程；将其规定写入员工安全培训教材；将其规定融入安全生产活动中。8—7—一级要素二级要素三级要素企业达标标准标准分值评分方式扣分实际得分2.3评审与更新（15分）策划（4.5分）针对安全生产法律法规与其他要求的评审与更新是否建立了制度？2.5制度是否明确了责任部门、人员及其职责？2执行（10.5分）是否按制度对获取的安全生产法律法规与其他要求进行定期评审？3.5已更新的法律法规员工得到及时培训。3.5安全生产法律法规与其他要求得到及时更新。3.5小计30得分小计3.安全生产组织保障（250分）3.1安全生产责任制（20分）策划（6分）是否建立了针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的管理制度？3是否明确了负责安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的部门、人员及其职责？3执行(14分)是否规定了主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、其他职能部门与岗位的安全生产责任制？12是否对各级安全生产责任制的执行情况进行考核？是否定期对安全生产责任制的适宜性进行评审与更新？安全生产责任制各部门及岗位应上墙并且分发至员工手中。对职能部门和岗位安全生产责任制落实情况进行考核考核结果要与安全生产责任险、工伤保险或安全奖惩等挂钩。针对考核发现的问题要提出纠正和预防措施。3.2策划（6分）是否有安全管理机构设置和安全管理人员任命的文件？3—8—一级要素二级要素三级要素企业达标标准标准分值评分方式扣分实际得分安全机构设置与人员任命（20分）是否对安全生产委员会或安全生产领导机构的人员构成、职责、培训、定期会议与重大事项决策等作出了规定？3执行（14分）是否依据安全生产法律法规与其他要求、企业的状况设立安全生产委员会或安全生产领导机构？2安全生产委员会或安全生产领导机构是否定期开会，研究解决存在的安全问题？2最高管理者是否已书面任命下列职位？员工代表；安全员；急救员；事故调查员；法律法规需增加的职位；与风险及其评估相关的职位。6依据安全生产法律法规与其他要求，被任命的人员是否持有相应的资格证？2是否明确并在工作场所展示安全生产委员会或安全生产领导机构成员的职责？13.3员工参与（20策划（6分）是否有收集并反馈员工关注的安全、健康事项的制度？2是否有制度确保员工获得参与安全、健康活动的机会？2是否建立拒绝制度，确保员工有权拒绝存在安全、健康问题的工作？2执行是否收集并反馈了员工关注的安全、健康事项？2—9—一级要素二级要素三级要素企业达标标准标准分值评分方式扣分实际得分分）（14分）员工是否有参与下列安全生产活动的机会：定期安全学习与培训活动；安全操作规程修订；安全操作训练；风险评价；安全合理化建议活动；安全认可和奖励活动；参与安全问题的调查。7是否对员工拒绝的安全生产事项进行了公正的调查？2是否指定人员定期汇总员工反映的安全生产问题？1员工参与安全生产活动的有效性：为保证员工参与的效果，事先对员工进行针对性的培训；为员工参与提供必要条件；员工在活动中所提意见和建议得到积极响应；员工参与的记录完整。23.4文件与资料控制（20分）策划（4分）是否有文件与资料控制管理制度？2制度是否明确安全管理制度文件的制定、颁发、培训、执行、考核、评审与修订、以及的要求？1制度是否明确要保存文件与资料的类型和管理要求？1执行（16分）是否对员工进行了相关安全生产标准化文件培训？1是否定期评审、及时修订或废除标准化系统文件？1—10—一级要素二级要素三级要素企业达标标准标准分值评分方式扣分实际得分下列安全生产记录是否得到有效保留：管理评