内控自查报告（4篇）

内控自查报告（4篇）一般来说，有付出就有收获，对于结束的一项工作任务，我们常常会用到报告。我们写报告需要注意哪些方面？关于“内控自查报告（4篇）”我们整理出了以下的相关知识点，我相信这些方法可以帮助您更好地管理时间！内控自查报告【第一篇】20xx年，新日银行将严格按照上级行的总体要求，切实落实各项措施，明确岗位职责、细化管理措施、加强内部控制和案件防范工作建设，严把内控案防关口不放松，促使我支行内控案防工作取得更大的成绩。一、加强组织领导、提高案防意识。高度重视内控案防工作，始终把内控案防工作纳入支行工作的重要日程，真正把内控案防工作落到实处。切实做到年初有计划，半年有小结，年终有总结，做到制度健全、人员落实，管理到位。二、加强制度建设、促进制度学习。将全面及时传达总、分行的会议精神，利用晨会、班后会、专题会等形式组织全体员工认真学习文件，认真贯彻执行工作部署，确保各项决策、制度、要求和工作部署落到实处。三、加强队伍建设、确保落实到位。一是要加强员工队伍建设，通过不断的教育培训、检查督促，提高全员的内控意识，使其明确工作职责、规范工作行为。二是认真组织开展员工行为排查活动，及时发现并处理可能引发案件的各种问题和风险隐患。三是全面落实各项内控制度，把操作风险作为主要风险，坚决杜绝有章不循、违规操作。四是严格遵守组织纪律和重大事项报告制度，对发生的问题及风险隐患及时按照规定程序报告，做到有案必报、发案必查。在新的一年里，新日银行将进一步加大工作力度，加强内部控制和案件防范工作建设，确保各项业务平稳健康运营，使内控案防工作取得更大的成绩。内控自查报告【第二篇】根据省联社x信联发〔2014〕91号文件的要求，我认真学习了《x信联发2014年91号文件》、附件以及相关规章制度的内网文件和书刊资料，现结合自身实际，将自查情况报告如下：一、自身行为。本人爱岗敬业，未曾参与民间借贷，未充当资金掮客，不存在消费异常、交友谨慎，无不良嗜好，未参与经商办企业，不存在工商企业兼职。二、内控操作。针对内控和案防，每月的例会分理处主任传达精神，我们认真学习，把各项规章制度都贯彻落实，我们时常学习《50个严禁》等文件资料，分理处无费用账务，不存在财务管理风险。无未经批准，擅自违规开办中间业务，不存在中间业务收入不入账，挪作他用问题。不存在占用客户资金，给客户造成经济损失等问题。不存在未通过规定系统办理中间业务等问题。能够按照规定对银行卡业务进行有效的管理，对于银行卡的发行，我们严把风险关，做到开户申请书要素填写完整，利用联网核查系统对申请人进行联网核实。三、安全工作。尾随门。值班守库时，值班人员和住社人员各司其职，认真检查周边环境后，防暴系统和心理防线双重设防，保持极高的警醒度，晚上不允许任何人进入金库，从内到外根治各类案件的发生，绝不弄虚作假。车x分理处xx。二零一四年六月二十二日。为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意。识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。我行进行了严格规范的自查行动。第一，按照制度要求，重塑制度流程。按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办。和基层营业网点学习的文件材料。第二，做好自查和整改工作。自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进。账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业。务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整。改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业。岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及。时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再。出现类似问题。自查服务形象。按照县农信联社“优质文明服务”的要。话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切实提高业务。素质和服务水平，真正实现“合规管理，风险共防，和谐共。赢”。健康可持续发展。第三，加强学习，提高风险防控能力。为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极。质作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代化支付业务。操作规程、反洗钱操作规程等等，大大提高了我们作为一线。柜员的实际操作能力。制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系”做足准备。四．整改措施及今后工作思路。今后，我将继续加强自己的政治思想教育，深入持续开。展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业。务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违。规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。（一）加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更。流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技。能。确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建。我社内部操作风险。（二）加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职。业道德教育，规范员工言行，加强对“九种人”实行不定期。风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真。正认识到“合规创造价值、合规保障发展”的重要性。工风险防范意识和防范能力。务、综合业务、信贷管理和安全保卫等方面的检查工作。理手册》进行了认真核对，现将自查情况报告如下：一、自查基本情况。我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作，下发。施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程；增加流程2个，包括：内部工。程验收管理流程、外部工程验收管理流程。二、自查发现问题及原因分析。箱作为信访举报电话和邮箱的问题。（二）财务管理方面。4、经核查，我公司发现工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴（按税法规定。属于工资性补贴范畴）没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通，此项补贴。没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。采的没有验收过程，导致部分采购材料不符合要求。究其原因是过去对零采物资重视不够，认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。（四）人力资源管理方面。1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉的情况。由于人员变动，分工。等原因，造成了这种情况。2、培训方面，有些部门存在流程不清晰，不按照公司规定的培训流程进行审批的情况。起到考核的激励作用。三、整改措施。（一）反舞弊程序与控制方面。1．加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。组织员工进行舞弊风险和反舞弊程序和控制的相关培训，利用专题会、网络、宣传栏等载体进行大力宣传，使员工了解什么是舞弊，发现舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。2.设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采用自动录音接听，以保证24小时畅通。理情况的监督。（二）财务管理方面。1.要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度，及时入账活化企业资金。2.为了发票使用安全建议购买保险柜。（三）人力资源管理方面。1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清晰。2、严格培训的审批流程，对时候审批的部门进行考核扣分，同时加强培训审批流程的宣。传。2012年**月**日内控制度执行自查整改报告按照****文件要求，我社成立内控制度执行自查领导小组，***为组长，*****为成员。进行自查；发现库存有连续三天超限额现象。二、对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性。进行自查。发现九月份之前有代理开户现象，挂失申请书填写不规范的情况。三、对授权管理，考勤情况进行检查，存在分笔授权现象，考勤方面，有员工离开岗位。办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出。了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，合规经营。管理制度进行了认真梳理。现将我部自查自纠情况汇报如下：一、针对贵局通报的因从业人员管理的薄弱环节导致的犯罪案例，我部及时对员工管理。分层次、有重点地制订诚信教育的基本目标、进行全员培训学习。加强管理、严格考核，充。分发挥客户回访的作用，及早发现异常情况，认真对待客户的投诉举报，及时处理失信行为。在员工绩效考核中始终坚持诚信合规执业的考核权重，加大对失信违规行为的惩戒力度。从。而杜绝员工欺骗、违纪行为，树立诚实守信的道德风尚。行领用登记及管理。在进行日常业务处理时，做到重要业务岗位人员分离，不相容岗位分离、关键业务的复。核与审批制度有效执行。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，建立了制衡机制。涉及。客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证。券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务，做到一人操作、一人复核，复。留痕。三、经自查：我部在日常管理过程中，建立健全了客户异常交易的操作监控制度，由公。示函件后，我部都按要求提供真实、准确、完整的资料电子版及复印件，及时上报，不存在故意隐瞒或遗漏的情况。四、我部在内部管理过程中，包括人事管理、财务管理、权限管理、运管管理、信息技。术管理、经纪业务、风险监控、法律合规、日常业务培训都通过公司oa系统中的办公流程、按照公司制度进行操作，做到业务留痕、提高了规章制度的执行力。五、我部于2011年4月份接受了总公司对我部负责人的强制离岗审计，通过对业务流程。及内部管理制度的检查，不存在证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行。关于内部控制情况的自查报告按照市局下发的关于《三门峡市社会保险经办机构内部控制检查评估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期间，对失业保险制度建设、业务规程、基金财务、信息系统、监督与管理等方面进行了自查。现将自查情况汇报如下：一、制度建设方面。（一）中心领导和班子成员能够严格执行国家和上级部门颁布的政策法规，努力做好失。业保险内部控制决策工作。（二）建立健全考核制度、奖惩制度、政治业务学习制度、责任追究制度。二、业务规程方面。（一）根据失业保险条例规定，按照规及时办理参保人员登记，核定参保单位或个人参。保人员的缴费基数，提交相应的征收计划，征缴后失业保险金及时纳入财政专户。参保单位的社会保险变更、注销等事项要求资料齐全、并由相关责任人签字,方可变更或注销。（二）失业保险待遇审批经办过程符合《三门峡市失业保险业务工作程序》，分别由市失。业中心领导和县中心领导签字盖章，业务操作形成严格的制约关系。（三）对进入失业程序的失业职工，建立完备的档案资料保管和借阅制度，档案资料指。定专职人员保管，并制定详细的查、借阅办法。三、基金财务方面。（一）按照《社会保险基金管理财务制度》，结合我县的实际情况制定了“基金收支管理。制度，会计人员都具有从业资格证书，财务各项制度较全面规范。保险待遇支出结算表项目和格式与会计核算支出明细科目一致，收支金额相符。（三）失业保险基金实行收支两条线管理，定期与财政部门和银行对账，做到账账、账。款、帐单相符，确保了基金的安全运行。四、信息系统运行方面。（一）按照市中心的要求建立失业保险“实名制”操作系统，由专人负责网络建设、维。护等工作，并制定严格的操作流程及操作权限制度。（二）加强对信息数据的管理和维护。制定并实施数据库备份方案，建立异地备份制度，确保数据安全。五、监督管理方面。（一）根据有关文件，建立完整的工作记录和工作计划等资料，定期抽查各项业务工作的开展及进行情况。（二）设立专职稽核人员，对参保对象缴费情况、失业职工待遇资格、待遇支付情况进。行稽核工作。由于充分发挥了内部控制的监督作用和风险防范功能，保障了主要业务环节的平稳运行。同时，充分保证了社会保险基金的完整与安全。六、今后打算。卢氏县社会失业保险中心。情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真。学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲。自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户。管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作，县行结合正。在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行“