风险自查报告

1/15风险自查报告【范文参考】此篇精选办公资料“风险自查报告”由三一刀客网友为您整理分享，供您写作参考之用，希望对您有所帮助，喜欢就下载使用吧!风险自查报告自“廉政风险”排查防控工作开展以来，我局积极行动，认真部署，按照确定的指导思想、工作原则、工作任务、时间节点，全面深入地推进“廉政风险”排查防控工作，努力在岗位风险排查、构筑防控体系、完善制度机制、加强监督管理等方面下功夫，为确保乐昌公路发展提供了强有力的政治保证。现将有关情况报告如下：一、高度重视，积极做好各项准备工作一是周密计划，精心组织。局党支部高度重视“廉政风险”排查防控工作，将其纳入重要议事日程，指定专人负责风险岗位监督管理的各项工作，认真组织学习开展“廉政风险”排查防控工作的目的和要求，教育引导广大党员干部牢固树立廉政风险意识，充分认识廉政风险的客观存在性与现实危害性，积极参与到岗位廉政风险防控机制建设中来。二是组建机构，制定方案。专门成立领导小组，一把手负总责，分管领导亲自抓，班子成员以身作则，带领分管的股室（所）认真查找部门和自身存在的廉政风险，带头制定和落实防控措施，形成了一级抓一级，层层抓落实的工作局面。结合我局实际，制定了XX市乐昌公路局《关于开展“廉政风险”排查防控工作实施方案》，使各项工作有据可依。三是周密部署，广泛动员。8月10日组织召开了关于开展“廉政风险”排查防控工作动员大会。会上，局党支部书记、局长李宏卫同志作了动员讲话，要求各股室（所）进一步统一思想、提高认识，把这次活动作为当前的头等政治任务来抓，充分认识开展“廉政风险”排查防控工作的重要意义，各股室（所）要深入扎实的开展好“廉政风险”排查防控工作，不断提高公路部门工作效率、服务水平和群众满意度。二、明确职责，认真排查各类廉政风险工作中，我们把风险岗位监督管理与党风廉政建设、日常业务等工作有机结合，班子成员带头查找廉政风险点，带头制定和落实防范措施，在全局形成了“人人查找风险、人人公开风险、人人制定措施、人人参与监管”的反腐倡廉良好局面。一是准确查找风险点。局机关全体参公人员结合自身岗位职责，采取“自己找、领导点、群众提、相互查、组织审”的方式，认真分析并逐一排查个人在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面的风险点，认真填写《个人廉政风险自查表》、《个人廉政风险防范表》，由股室（所）负责人召开部门讨论会，对个人廉政风险进行逐一讨论，个人在充分听取意见和建议后进行修改。在查找部门廉政风险点上，各股室（所）紧紧围绕人、财、物管理使用等关键岗位和重点3/15环节方面，进一步规范工作流程。二是认真进行风险评估。各股室（所）部门在个人查找风险点基础上，明确责任部门和防范措施要求，对本部门的廉政与监管风险点进行深入剖析，从风险发生几率、危害程度、形成原因等方面正确评估风险等级。三是全面进行防控。综合运用教育、制度、监督等有效手段及已有的党风廉政建设各种方法，提出防控措施，要求各股室（所）和有关责任人全面执行落实各项防范举措。通过查找风险点，广大干部职工提高了廉政风险防范意识，拓宽了“自下而上”的监督渠道，将腐朽风险预警防控理念融入干部的思想和行动之中，使广大干部群众都知道“危险”、查找“风险”、不敢“冒险”、力求“保险”，党风廉政建设的。群众基础得以加强三、联系实际，主动构建风险防控体系局党支部对重点岗位、重要资金等风险薄弱点进行自排查，制定了清析详实的业务流程图，按图索“险”，逐一确认岗位廉政风险点。完善了各股室（所）的内部控制、监督制度，建立三级岗位工作程序四、加强管理，认真做好各项制度的建设一是加强制度建设。制度建设是廉政风险防控的重要方式和有效途径。根据日常工作积累，我局对个别岗位管理制度存在薄弱环节，可能而产生的廉政风险点进行了深入分析和讨论，对各股室（所）的业务流程进行了整理，对各项制度进行了完善，以廉政风险防控为核心，初步构建了岗位廉政风险公开机制、党务政务公开制度等，进一步明确了“以制度管人管事、以制度规范权力运行”的管理方式。二是建立科学合理的防控监督机制。做到事前监督、事中监督、事后监督，监督于权力运行的全过程。全体股室（所）负责人签订了《单位（科、股、室）廉政风险防范书》，使廉政风险防范管理工作落实到每一个股室（所）。完善了对外采购、车辆管理、后勤保障管理措施。在办公用品采购、后勤接待就餐、车辆维修等事务性支出经费使用中，实行经办人员、股室（所）负责人、分管领导层层签字负责制，加强各环节的监管，并定期进行核查。三是加强日常学习。全局上下定期组织廉政相关知识的.学习，将工作人员的廉政风险防控情况纳入日常考核，对思想道德和岗位职责风险进行防范，加强了对行政行为的廉政监控。下一步，我们将继续按照纪委的有关要求及局内制定的《“廉政风险”排查防控工作的实施方案》，将岗位廉政风险防控工作与落实党风廉政责任制相结合，深化党风廉政建设的方法和途径；与构建公路廉政防控体系长效机制相结合，突出预防；与公路各项业务相结合，使预防腐朽的责任落实到每一个岗位和每一位干部；与加强干部队伍建设相结合，作为提高干部素质的有效载体，通过本次开展“廉政风险”排查防控工作，使我局各项工作规范化、制度化、标准化。5/15风险自查报告一、风险的概念及分类由各类风险因素的将来不确定性所引起的可能的亏损，将导致资产价值减少与负债价值增加的可能性称为企业风险。企业风险分为：市场风险、信用风险和经营风险三类。市场风险是指由市场风险因素的变动所引起的资产价值的减少或负债价值的增加的风险。信用(违约)风险是指交易的某一方失去支付能力导致另一方的损失的产生。经营风险：是指除市场风险与信用风险外的其它风险，通常与企业经营有关的特殊风险。二、企业风险管理的意义由于各种不确定因素的存在，企业的经营活动难免存在各种各样的风险，企业必须而且只有及时采取须要的措施对风险进行控制，才能避免或降低风险给企业带来的损失，从而确保企业经营目的的实现。因此，有效的风险管理对企业来说具有重要的意义。1.有利于企业在面对风险时做出正确的决策，提高企业应对能力。在经济日益全球化的今天，企业所面临的环境越来越复杂，不确定因素越来越多，科学决策的`难度大大增加，企业只有建立起有效的风险管理机制，施行有效的风险管理，才能在变化多端的市场环境中做出正确的决策。2.有利于企业经营目的的实现，增强企业经济效益。企业经营活动的目的是追求股东价值最大化、利润最大化，但在实现这一目的的过程中，难免会遇到各种各样的不确定性因素的影响，从而影响到企业经营活动目的的实现。因此，企业有须要进行风险管理，化解各种不利因素的影响，以保证企业经营目的的实现。3.有利于促进整个国民经济的安康开展。企业是国民经济的基础，企业的兴衰与国民经济的开展息息相关。因此通过施行有效的风险管理，降低企业的各种风险，提高企业应对风险的能力和市场竞争能力，以企业的安康开展促进整个国民经济的良性开展。三、企业风险管理策略1、明确企业风险管理目的，建立有效的监视体系。企业风险管理整体框架是建立在明确的企业监视框架和适当的人员责任分配基础之上的，其目的是使风险成为企业文化的内在有机组成部分。企业风险管理一定要和企业的技术及战略管理相结合，要在全企业范围内明确企业风险管理目的和计划，并将其与企业业务、战略及业绩目的结合起来，建立一个由全企业层次集体支持的风险管理过程。2、探素和建立风险评估体系。企业风险管理更加关注风险，拓展了内部控制框架的风险评估要素，进一步细分为目的设定、事项识别、风险评估和风险对策等要素，通过风险评估将各要素严密联络起来。而风险评估包括三个基本方面：一是技巧熟练的风险责任人;二是一套风险管理的共同语言;三是识别、分析、度量风险与机遇持7/15续过程。要评估风险首先要识别风险，搜集、分析并综合处理相关的内部及外部数据以便为企业提供可靠、及时的风险管理信息。了解影响企业经营业绩的关键性风险性质，分析产生风险的根本原因。建立风险参数与限制，权衡风险与收益，评估不同战略的风险，并最终选择应对风险的措施。这种风险评估体系一旦开展起来并投入施行，就逐步走向了企业风险管理。3、建立切实有效的激励机制，激活企业的人力资源。现代企业的竞争就是人才的竞争，人才是生产力诸多要素中最主要、最活泼的因素，是企业最宝贵的财富之一，其数量、质量、构造在很大程度上决定着企业的成没趣衰。中小企业由于规模小，人才相比照较缺乏，而且由于开展空间有限，人才特别高素质的管理人才、技术骨干流失严重，因此，对于中小企业来说，建立切实有效的激励机制，激活企业的人力资源更有其须要性和紧迫性。通过激励机制充分激发员工的积极性、创造性，发掘员工的潜能，把员工个人的开展与企业的开展紧紧地联络在一起。4、塑造符合本企业特质的企业文化，增强全员风险意识。文化是明天的经济，企业文化是企业开展的人文力量，是确立以人为本，以价值观的塑造为核心的文化管理模式，通过文化来引导、调控和凝聚员工的积极性、创造性，使人的价值、自我实现和全面开展在企业管理中得到全面的开展，企业文化是企业可持续开展的力量源泉。我国的中小企业由于历史较短，且大多脱胎于个体私营企业，长期以来对于企业文化建设重视不够，投入不足，造成了人才难留的场面，因此，要塑造符合本企业特质的企业文化，通过文化环境的感染、诱导和约束等方式去激发员工的内在潜力，使创新成为企业开展源源不决的动力。同时在企业内部加强全员的风险意识，通过建立一种有效的知识获取、交流、传输、共享机制，降低企业因知识差异产生的风险。总之，企业风险管理需要董事会、管理当局和全体员工的共同努力。企业风险管理需要人们长期持续探索其实不断完善。虽然这项工作比较艰巨，但对于企业目的的实现、经营效率的提高、企业汇报的可靠以及有关政策法规的执行都将是十分有益的。风险自查报告根据省社保局、省就业局《转发人社部社保中心关于全面开展社保经办风险防控自查整改工作的通知》（云社险函[20xx]xx号要求xx市社会保险中心关于印发《xx市社会保险中心关于全面开展社保经办风险防控自查整改工作方案》的通知，我中心认真组织开展好社保经办风险防控自查整改工作切实防范社保经办领域各种潜在风险不断夯实我县社保经办机构风险管理基础现结合实际，将自查情况报告如下：一、自查情况1、内控制度我中心自xx年就建立健全了完善的内控制度，有专职稽9/15核工作人员，定期开展相关征缴稽核、待遇稽核等工作。岗位设置a、b角，实行定期轮岗制度。2、岗位制约会计、出纳职责清楚，全部为正式在编人员从事财务工作；待遇发放、数据修改等高风险岗位人员全部为正式在编人员；建立完善的轮岗制度，按制度进行轮岗；凭证记账、制单为基金会计，复核为不同险种的基金会计；基金支付依据全面取消了网银支付；业务与财务不相容岗位分离。3、授权复核严格授权管理，待遇发放等重要岗位，待遇支付和待遇审核不相容岗位分离，稽核人员负责复核所有待遇，审批权限为经办机构负责人。4、违规补缴县人社局按照《人力资源社会保障部财政部关于进一步加强企业职工基本养老保险基金收支》（人社部发〔xx〕132号）要求，严格审批。社保经办机构按照文件要求，认真复核，严格控制特定人员参保、一次性补缴等业务。目前，欠缴、补缴养老保险尚未收取滞纳金。5、违规提前退休县一级行政部门或者经办机构无特殊工种岗位人员信息库。提前退休审批材料有职工申请书，有职工签字，全部材料由人社局留存，经办机构留存人社局印制的提前退休人员花名册和批退表。退休人员材料信息，经办人签字、日期、填报单位等信息完整，材料留存齐全。并严格落实“双公示”制度，签字确认的审批结果进行公示。6、工伤保险劳动能力鉴定由市级行政部门组织专家开展，县级行政部门无鉴定权限。7、手工办理待遇发放表为系统生成，丧葬费和抚恤金通过系统按职工参保缴费情况自动生成，所有业务全面取消手工办理，全部由系统经办。8、现金业务我中心现已全面取消现金业务，机关事业单位养老保险待遇已经全部实现社保卡发放，企业职工、城乡居民养老保险、工伤保险待遇，尚在逐步推行社保卡发放中，未完全实现，预定20xx年1