风险识别与控制一览表

小中大低中高回避降低分担承受1采购部采购价格风险因供应市场价格波动分析、判断失误、寻价方法不当等造成采购价格偏高、存货不足、滞库等损失√√√2采购部采购谈判风险因程序缺失、人员主观过错、监督不到位等，造成采购成本增加损失√√√3采购部大宗原料计划风险因需求数量计划失误，造成断货、滞库或是采购成本增加。√√√4采购部汇票等有价证券安全因经办人员在领取、传递、保管、邮寄等环节的失误，造成有价证券丢失√√√5采购部设备、配件采购质量风险供应商选择失误、或验收把关失误，造成设备配件不能正常使用√√√6采购部原材料到货风险因原料到货不及时造成生产停产，或成品缺货√√√7采购部原材料供应中断风险因供应商原因、运输原因等，导致计划外供应中断，影响生产。√√√8采购部发货安全风险因跟单人员单据填写、传递、车辆安排失误，发货人员操作失误，造成货物种类、数量、对象错误。√√√9采购部计划、物流控制风险因销售急需成品，而材料未到的常用产品√√√10采购部库存风险因库存量过大或过小，造成资金占用、生产过程中断√√√11采购部生产计划失误风险生产计划失误，造成缺货、或库存积压√√√风险识别与控制一览表序号部门项目风险描述风险评估应对的基本措施控制方法频率影响程度责任人PMC主管与顾客有关的过程控制程序供应商评鉴与考核程序顾客财产控制程序采购作业控制程序生产过程控制程序12生产部设备故障风险因设备故障，导致停水、停电、停汽，造成生产中断√√√13生产部设备选型风险所选设备与生产工艺不符，造成资源浪费，费用增加。√√√14生产部外线停电风险因外部原因停电，导致生产中断√√√15生产部安全问题媒体风险因安全事故、卫生事件、或其他原因被媒体曝光，产生负面影响√√√16生产部生产安全风险生产操作管理、设备安全管理方面出现漏洞，使员工人身安全受到威胁、发生事故、造成财产损失和人身伤亡√√√17生产部生产管理体制风险在制造部的管理下，项目负责人的决策、管理能力、权利监督机制的缺陷，导致管理决策失误，使公司损失√√√18生产部生产运营风险因生产运营的各控制标准制定不合理、数据偏差分析不到位、纠正偏差措施失误等，造成妨碍生产计划完成或成本的增加。√√√19生产部产品质量风险因产品质量不达标，被职能部门检查、处罚、暴光等√√√20生产部消防安全风险因电器电路设备、人为等因素，引起的火灾，造成财产损失、人员伤亡。√√√21生产部员工劳动生产率风险因技术设备、经营管理、人员素质等因素，导致生产率下降或低于行业平均水平√√√22生产部重大灾害风险社会公共事件、大规模传染病（如非典、禽流感）、自然灾害等引起的重大人员伤亡和财产损失。√√√23生产部资产丢失和损坏风险因内外部偷盗、挪用、管理不当丢失和损坏√√√生产过程控制程序产品检验控制程序设备维护与保养程序制造部主管24行政部管理人员人身受到攻击风险在处理员工纠纷及内外部人员偷盗事件中，经办人员受到人身攻击、打击报复等，导致人身受伤、财产损失等√√√25行政部驾驶员安全风险因司机酒后驾驶、疲惫驾驶、违规行驶等原因，造成的交通事故√√√26行政部接待工作风险日常接待中的工作失误，造成对公司整体形象的不良影响√√√27行政部礼品发放风险礼品发放中，因把握不准而造成的发错√√√28行政部生产经营秩序安全聚众滋事、打架斗殴、酗酒闹事、非法游行等，妨碍生产经营的正常进行√√√29行政部印章管理风险因缺乏印章管理和使用权限制度依据，造成错用等风险√√√30行政部机密泄露风险因特殊，公司机密外泄的风险√√√31行政部集体罢工风险因用工政策或管理措施不当，导致劳资双方严重对立，产生的集体罢工。严重扰乱企业经营秩序，造成社会负面影响。√√√32行政部聘任诚信风险应聘者尤其中高管应聘者资历隐瞒或造假，人资和招聘部门失察，导致的管理风险和操作风险。√√√33行政部管理队伍断层风险因培养速度跟不上公司发展需要，短时间内流失的管理人员较多，出现管理管理队伍断层，严重影响管理水平√√√34行政部一般工伤因员工个人失误或意外导致非严重工伤带来的风险√√√35行政部重大工伤事故风险因管理失误或工作条件不当，造成人员死亡或重伤√√√组织的知识控制程序行政部主管36行政部中高层人员离任风险因管理缺失，人员的离职造成岗位空缺、工作停滞、重要机密或知识流失、或则直接的利益损失。√√√37行政部人员流失风险因用工政策或管理措施不当，导致群体人员不满，产生的操作员工50人以上或中层管理人员5人以上集体跳槽。妨碍正常生产经营。√√√38行政部员工培训风险培训需求调查、培训中的实施和培训/训练后的管理跟踪等环节的失误,造成培训达不到预期效果.√√√39行政部绩效评估风险因评估标准的合理性、未充分考虑客观因素、主观因素影响、评估反馈等环节失误，造成评估效果差√√√40行政部关键岗位欺诈风险资金流转管理、大宗采购操作管理、财务报表管理等环节，因监控不到位，操作及监管人员利用职务的便利损害公司利益。√√√41行政部公司机密泄露风险因人为或控制措施设计失误，公司重要商业或技术机密外泄，给公司带来较大损失。√√√42行政部薪资发放风险工资发放不及时引起的纠纷和投诉√√√43行政部新酬设计风险因新酬体系设计不科学不合理，影响员工队伍的稳定性，不能招聘到优秀的员工，不能调动员工的积极性。√√√44行政部员工招聘风险1由于招聘者和求职者之间信息不对称、或招聘人失察，导致员工招聘失败√√√45行政部用工法律风险劳动合同、培训合同、工伤、社保、工作时间等国家法律制度有明确规定，而公司无法完全依法制定制度或制度缺失，可能导致相关部门处罚或引起劳动纠纷或无法合法追究责任，影响企业利益和声誉。√√√组织的知识控制程序行政部主管46品质部技术文件管理公司技术文件（原材料验收标准、作业指导书、企业产品标准）的修改、审核、档案管理，企业产品标准备案、年审，投入产出标准核准差错事件√√√47品质部检测资源配置设备、仪器、实验原辅材料购置、资源配备差错事件；√√√48品质部ISO9001、FSC体系审核风险因ISO9001体系未通过审核，造成证书不能使用√√√49品质部包装印刷品设计、印刷质量风险因设计失误或印制质量原因，造成大批滞库或报废，并影响生产活动的正常进行。√√√50品质部产成品的特许放行因产品检验不合格而特许放行，造成不合格成品流入市场√√√51品质部出口产品境外检验风险因出口产品在国外检验不合格，造成公司信誉度下降，取消进出口资格√√√52品质部恶意投放异物等因员工恶意在产品中投放异物等造成批量产品不合格，而未检测出来，产品流入市场√√√53品质部工艺设计维护风险因工艺设计、工艺维护出现失误以及设备出现偏差，造成批次产品偏差或严重偏差√√√54品质部工艺实验风险产品保质期及工艺参数的设定没有进行科学实验√√√55品质部质量问题媒体风险职能部门在市场或公司抽检我公司产品而不合格，以及消费者投诉等造成负面曝光影响产品形象√√√56品质部配料操作风险因配方设定、物料员操作失误或物料本身品质变化及工艺控制疏忽，造成批次产品口味的轻微偏差或严重偏差√√√57品质部品质走样风险产品经生产、储存等环节品质走样√√√产品识别与追溯程序检验、量测与测试设备控制程序产品检验控制程序品管部主管58品质部生产过程控制质量风险产品包装标识不清或错误、包装少袋、烂袋、胀袋，成品变质等√√√59品质部批量原材料质量风险因验收标准偏差或把关失误，造成产成品批量质量事故，或造成对市场的恶劣影响。√√√60品质部生产过程控制质量风险产品重量差错、异物等√√√61品质部原材料紧急放行、特许放行使用因原材料检验不合格而特许放行使用，或检验结果未出紧急放行使用，造成产品品质不良√√√62品质部原料、产成品储存、保管、运输过程中变质风险因原料贮存达不到要求或存放方法不当，导致原料轻微变化或严重变质，最终造成产品不合格；产成品储存、运输过程产生损坏、变质√√√63品质部证件年检风险因制度、文件、硬件设施不健全，致使年检不过关√√√64品质部职能部门质量监督风险国家、省工商局消保处；国家、省、市技术监督局质量处、监督处涉及公司产品质量事件√√√65品质部质量工作的非标准化风险因质量技术标准和质量管理标准缺乏、标准不合理、执行不严格，造成质量工作失误或质量可靠程度低√√√66品质部质量工作的计量风险计量技术、计量器具管理、化验人员操作原因，造成化验结果不准、质量标准执行效果差。√√√67品质部质量情报管理风险因情报收集整理分析的全面性、准确性、及时性方面的原因，造成质量控制策略失误。√√√产品识别与追溯程序检验、量测与测试设备控制程序产品检验控制程序品管部主管68业务部销售预测风险因对市场判断失误，造成严重断货、大量滞库√√√69业务部销售预测风险因对市场判断失误，造成新品上市失败、竞争策略错误等√√√70业务部销售管理风险在打开产品市场、促进产品销售时因队伍拓展能力、宣传策略及实施、促销策略及实施、推销策略及实施等的失误造成活动或计划失败。√√√71业务部市场细分风险因对潜在需求、细分市场特性、规模的判断失误，造成目标市场定位失误√√√72业务部产品定价风险因定价方法及策略的失误，造成销量或利润的损失√√√73业务部经销商管理风险因经销商选择、条件、责任和权利约定、管理控制等方面的失误，给市场开发、销售带来的损失√√√74业务部销售人员的安全社会治安问题导致的人员自身安全问题、交通安全问题等√√√75业务部运输过程货物丢损运输过程当中发生丢货化货等，尤其是走散货√√√76业务部存货风险库存商品过期，品质发生变化，引起价值损失√√√77业务部经销商管理风险经销商联合当地执法部门查处公司产品√√√78业务部竞品价格、促销等竞争风险因竞争对手采用更具竞争优势的销售政策或促销活动，使公司产品销售处于被动地位，影响销量。√√√79业务部客户、消费者投诉风险客户、消费者投诉会导致企业的声誉受损，消费者满意度降低，销售遭受影响。严重的会形成较大的负面影响√√√80业务部恶意投诉风险消费者恶意投诉、制造事端√√√与顾客有关的过程控制程序客户信息反馈处理程序顾客财产控制程序业务部主管81业务部信用等级管理风险没有对客户信用等级进行日常维护，客户或供应商经营、财务状况发生重大变化时，没有采取相应措施来回避、减小风险和损失。比如说客户被他人大量欠债、企业改组重组、发生重大损失等。√√√82业务部应收账款信用风险因经销商不守信用拖欠货款或经销商铺底货款不能安全收回√√√83业务部授信审批风险客户资产担保手续的审核、审批；客户资信的审核、审批没按规定办理或把关不严，导致客户信用不真实，造成企业损失。√√√84业务部信用的丧失风险由于某种突发原因导致银行信用、供应商信用丧失，账户被银行监管，只收不放；供应商停止供货，崔要货款。严重威胁企业的生产经营，甚至生存。√√√85财务部资金流转风险大量现金存、取款途中发生抢劫；致使公司资产遭受损失√√√86财务部资金流转风险出纳及收款人员收取现金少入账或不入账非法挪用或占有；出纳、收款员在收取现金过程中因过失使收款金额与入帐金额不符，致使帐务出错或少收款；√√√87财务部资金流转风险出纳及收款人员在收取银行票据、有价证券的过程中，不能及时或不能辨别票据的真伪和其有效性，给企业造成的损失。√√√88财务部资金流转风险非授权人员过手大量的现金货款，产生的截流、挪用、非法占有等；√√√89财务部企业偿债能力风险企业偿债能力低，从而不能及时从银行或其他金融机构取得货币资金，使得企业产生支付困难，影响生产甚至生存。√√√与顾客有关的过程控制程序客户信息反馈处理程序顾客财产控制程序业务部主管财务管理制度财务部主管90财务部企业盈利能力风险企业销售利润率、资产报酬率低，致使自我造“血”能力弱，企业发展受限，竞争力弱。√√√91财务部资本结构风险资本结构不合理，致使资本运营成本加大，或债务负担过大，企业受损。√√√92财务部资金保管风险应收票据、有价证券、库存现金等在保管过程中被盗、被毁、丢失、过期等，致使公司资产遭受损失√√√9