轮岗自查报告5篇

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轮岗自查报告5篇下面是栏目网友为您搜集分享的“轮岗自查报告5篇”,祝愿这篇文章能够为您解决困难感谢参考下载。简单来说,成功的背后总要有探索的过程,不管我们是学习,还是工作中。我们都需要书写报告,报告可以起到透过现象看本质的作用。轮岗自查报告1轮岗的自查报告轮岗自查报告篇1:为进一步落实员工行为排查制度,切实搞好员工行为排查的工作,以切实加强基础管理,掌握员工思想行为动态,及时解决苗头性、倾向性问题,有效防范和化解操作风险。我部组成以主任唐淑敏、副主任韩成武为组员的行为排查小组。对15名员工的兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常工作表现进行了排查。现将我部排查情况报告如下:一、排查教育活动。以深入开展员工行为排查为契机,我部开展了规章制度学习和依法合规文化建设、案例剖析为主要内容的教育活动。通过每日晨会在开展了《员工违规行为处理办法》和《双十禁》学习教育活动。二、排查方式。1、采取上评下和员工互评的方式,填写《员工行为排查预警表》针对员工兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常行为表现四大项21个方面进行全面排查。2、通过与员工单独座谈、家访、朋友采访等方式,以确保排查工作取得实实在在的成效。三、重点排查内容。1、兴趣爱好排查重点关注:是否偏爱高风险、高回报的投资方式、参与股票、期货等投资活动;是否经常大额玩性质游戏机、经常打牌等;是否参与涉黄、涉赌活动;2、家庭状况重点关注是否超出家庭正常收入购置房屋、车辆;家庭经济是否出现异常波动;3、社会交际方面重点关注,是否借债、是否有信用卡大额透支,是否与客户存在非正常利益关系;4、日常行为表现重点关注是否未按时轮岗;是否经常出现业务差错;是否越权处理业务;是否前期受到纪律处分又在类似岗位;是否使用他人印章系统办理业务;是否有意测试他人密码。我部能够联系实际,找准自己的风险点,将员工行为排查工作纳入日常工作中,密切关注员工八小时内外的行为和动态,关注倾向性、苗头性问题或重大风险隐患、重大案件线索等。截至目前,全行员工都能够牢记岗位职责与任务,树立企业形象,严格遵守相关规章制度,树立正确的世界观,人生观,价值观,各种表现均正常,尚未发现所属员工存在不良思想倾向和问题苗头。轮岗自查报告篇2:为贯彻落实银监会关于全面开展“落实案件防控”专项治理工作,以纠正部分银行业金融机构不规范问题,促进银行业金融机构更加有效地服务实体经济。我营业室认真开展自查工作,明确了执行规章制度和操作规程的重要性、必要性。现将自查情况组织汇报如下:一、员工对相关政策进行学习,恪守规章制度,完善事后内部监控。我营业室员工认真领会银监会有关案件防控的文件精神,加强了案防工作的组织领导,落实案防责任,将轮岗、对账、内审工作职责。组织学习了银监会出台的《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》和《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》。我营业室根据银监会《两个意见》的指导分针,对照现有的内控制度进行了清理,对重要岗位工作年限、轮岗方式和轮岗率和银监会的相关制度进行了比照,我行授权经理轮岗期限最长不超过2年,基层机构负责人的轮岗期限不超过3年,实施了离任审计,柜员轮岗制。轮岗期限未超过一年。严格按照银监会的制度执行。在内审方面,我营业室将案件风险作为重要内容纳入了营业机构的风险评估,积极确保操作风险和案件风险符合年度监管重点要求,同时将案件风险审计作为一项重要风险融入信贷、会计、重要岗位人员履职、出纳业务审计及其他日常监督活动中。在柜面风险防控中,我营业室严格落实授权卡、印鉴密押、空白凭证、开户、账户管理、业务授权等环节的相关规定。我营业室室要强化内部监控,经常性的进行案防工作的自查活动,以确保合规化操作和风险防控落实到实处。二、我营业室在自查的过程中,发现存在的问题。在整个自查工作中,针对我行工作经过层层复查,未发现不合理行为,切实按照中国银行业监督管理委员会的规定执行。唯一不足的地方是,在对账方面,对账率不是很高。我行员工应在如何提高对账率上多下功夫,确保在20XX年内有所改进和突破。三、保持成果,不断完善。此次的自查活动切实有效,起到了防微杜渐的作用。虽然我营业室未发现不规范的行为,但在一些环节如对账方面,还应该想出切实有行的办法,提高对账率。仍建议经常性的进行类似的自查与学习活动!轮岗自查报告篇3:一、整体评价(一)整体状况和评级结果概述20**年度,我部按照总分行有关内部控制的要求,从人力资源、企业文化、信息沟通与反馈等各环节入手,积极加强人力专业内控建设,内控建设得到有效加强,内控自我评价为满意级。(二)20**年度内部控制改进情况20**年,我部在全力做好服务中心工作的基础上更加重视内控建设,定期组织部门员工认真学习各项规章制度,并严格按照各项规章制度来开展员工招聘、培训、考核、奖励、处罚、晋升等专业工作,各项专业工作的规范化水平较往年有了明显提高。与20XX年相比,我部内控改进情况比较明显,主要表现在我部主要负责的“4率”操作性指标均比上一年度有所上升。其中人员持证上岗率得分上升到100分,关键岗位轮岗和强制休假率上升到100分,人员流动率上升到94分,当期整改率达到96分。(三)存在的不足20**年,在我部内控建设取得一定成绩的同时,也存在一定的不足,主要表现在:1.“4率”操作性指标虽有所上升,但仍与总行的标准分有差距,尚有进一步改进的空间。2.对本专业各项规章制度的学习、把握水平仍有待于进一步提高。二、具体评价(一)内部控制环境自我评价1.人员、机构设臵与变化情况截至20**年11月末,我分行共有内设机构37个,其中管理部室13个、经营单位24个(含票据中心、支行、营销部、市场部)。截止20**年11月30日,分行共有人员468人,其中:在册行员(编制内)388人(按照有关规定未将借调总行4人纳入统计),临时用工30人(业务岗位27人,返聘3人),劳务派遣用工51人;6、7级行员48人,8、9级行员87人。在册行员和临时用工中,管理人员(含行领导)123人,占比29%;会计人员119人,占比28%;营销人员(包括客户经理和经营单位班子成员)175人,占比42%。客户经理共111人,客户经理数量比去年同期净增长3人,增幅3%。2.考核激励机制目前仍执行20XX年度综合经营管理考核办法。经营机构依据综合计划指标完成情况进行量化评价;管理部门依据职能量化指标及履职尽责完成情况进行量化与定性综合评价。经营类个人考核量化业绩;管理类个人考核以挂钩量化指标为主,业绩为辅;会计类个人考核以业务量为主,业绩为辅。干部考核评价以绩效考核结果为主,民主测评为辅。在评价个人综合绩效时,既考虑个人的业绩情况,又适度考虑所在部门的计划完成情况。考核坚持公开、公平、公正和能进能出、能上能下,实行有奖有罚、末位淘汰,充分调动员工积极性和主动性。3.关键岗位人员轮岗情况,离任、离岗、强制休假制度执行情况年内关键岗位轮岗14人。向稽核部门提出离任、离岗稽核的有15人次,34离职,其中:客户经理20人,柜员4人,其他10人。强制休假共50人,其中:高管人员8人,会计人员22人,其他岗位20人。(二)风险识别与评估评价我部坚持对干部人才、薪酬人事、人力资源系统管理以及教育培训方面的各项工作进行定期或不定期的梳理,查找风险点。特别是对关键岗位轮岗、强制休假、离任稽核、行员回避、绩效考核、持证上岗等方面存在的风险隐患经常检查,对于已经出现的差错坚持执行防范差错重犯机制。(三)内部控制措施1.强化绩效考核和结果运用。绩效考核力度加大、结果运用增强。人力部与相关专业管理部门共同研究,在综合考核办法基础上出台了一系列考核强化措施,包括设臵客户经理国际业务量、上岗起点、经营单位完成存款计划最低比例等,考核力度比历年明显增强。考核结果运用及时有效,2个营销部门因考核不合格年内被撤并,2名营销部门干部被降职,7名客户经理被退出。2.加强行员队伍管理,保证分行安全稳健运行。轮岗自查报告2银行员工轮岗自查报告银行员工轮岗自查报告篇1根据xx函[XX]257号关于认真贯彻落实《xx支行员工不良行为排查实施方案》的通知进行自查,自查情况如下:(一)思想道德方面:1、在日常工作中,未出现差错较多、任务完成不及时、敷衍、推诿等责任心不强、作风不扎实的行为;2、未有经常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为;3、未有经常无故不参加政治学习、业务学习等集体活动的行为;4、未有利用工作便利收受客户红包、手续费,索取财物或借用通讯设备、交通工具、报销各种费用、谋取个人私利的行为;(二)日常生活行为方面:1、未有经常出入歌舞厅、宾馆、娱乐场所等,消费与正当收入严重不符的行为;2、未有经常以钱物为赌注打牌、打麻将或参与赌球、玩游戏机等其他变相赌博的行为;没有涉嫌“黄、毒、黑”等违法违纪行为;3、未有长期拖欠贷款、借款不还,或信用卡恶意透支,或经常找人借钱的行为;4、未有从事第二职业或做生意,或利用工作之便帮助亲戚、朋友做生意的行为;没有上班时间传呼、电话不断,与社会不良人员交往的行为;没有经常在上班时间买卖股票、期货或参与传销的行为;5、未有因家庭重大变故,造成情绪波动较大的行为;没有经常深夜不归或夜不归宿的行为。(三)业务管理方面:1、未有对金融规章制度及上级的精神不认真传达学习和贯彻落实的情况,明确本单位或本部门各业务操作岗位职责;2、未有对业务工作中存在的漏洞不及时采取有效措施解决的情况,及时解决网点需要解决问题;3、未有对违纪违规行为或业务事故不按规定及时制止、报告和处理的情况;4、未有办理业务越权行事的行为,未有网点、部门负责人违法违规办理业务的情况;5、未有财会部门主管、主管行长、行长不坚持每旬、每月、每季对所有尾箱现金进行清点的情况;6、未有不按规定安排对重要岗位进行轮岗的情况。(四)业务操作方面:1、未有不按规定对账而出现账账、账实、账表不符的情况;未有未经会计主管审核或授权,擅自办理入账、提出交换、电子汇划的行为;2、未有伪造、涂改变造凭证转移资金和隐匿、故意销毁会计凭证的现象;3、无单人上门收款、送款违反规定程序办理上门收款业务和办理印鉴卡、重要凭证等业务的情况;无不严格执行每天营业终了双人清点尾箱现金或清点后不登记、不签名的情况;4、未有擅自动用库存款垫付其他款项、白条抵库的行为。无收、付款时偷张换张,隐瞒不报出纳长款的现象;未有擅自保管客户存折(单)、银行卡及密码的行为,并替代储户取款现象;5、未有允许单位和个人超额提现或对大额提现不按规定报告、报批的情况;未有开户审查不严、违反个人存款实名制规定办理个人储蓄开户手续办理公款私存的行为;6、未有未按规定私自为客户办理挂失手续,盗取客户资金的现象;未有越权或虚假签发存单、凭证式国库券收款凭证、个人存款证明及其他存款单证的行为;7、未有故意隐瞒和掩盖借款人的真实资信情况,提供虚假的贷前调查报告行为;8、未有超越职权和范围用印行为,无未经审批或审批手续不全用印行为;未有私自将单位介绍信给他人使用的行为;9、未有私自将押运路线透露给他人的行为;10、无不按规定办理业务授权的情况;不存在混岗操作现象;11、无故意违章操作,有章不循行为,未有风险苗头和不安全因素存在。银行员工轮岗自查报告篇2工总行下发的《员工行为守则》《员工行为禁止规定》、《员工违规行为处理规定》构建了一套完整的与员工行为规范守则,作为一线员工的我从职业道德、职业素养、职业纪律、职业安全等进行了深刻的自我剖析,自我检查:一、职业道德方面我牢记《员工行为守则》职业道德提纲提出的七条要求“牢记使命,忠于工行;履行职责,回报社会;胸怀整体,顾全大局;爱岗敬业,恪尽职守;品行端正,诚实守信;服务为本,客户至上;稳健合规,防范风险”。二、职业素养方面我明确了作为一线员工的基本服务规范、行为礼仪规范、经营操作规范和客户服务规范,用“三声”服务和“微笑”服务感动客户、以自己最饱满的热情去面对客户,让他们感觉到我们的真诚。把真心、诚心的服务风采展现给客户,为客户提供全方位、贴心的服务,表达我们至纯至真、真诚灿烂的笑容。每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