保险公司合规工作总结范文及计划范例精编3篇

1/15保险公司合规工作总结范文及计划范例精编3篇保险公司合规工作总结及计划1不知不觉间一年的时间飞快又过去了，公司在这一年里获得了巨大的进步。我也在这一年里不断的成长，从一名新入职没多久的员工成长为现在也能够独立完成任务的员工，这中间的跨度还是挺大的。虽然也花了一年的时间，但是一年的时间换来这么大的进步我觉得还是很划算的。下面我就这一年的工作做简略总结：一、工作情况在这一年里我努力进行领导发布的任务，并且完美的完成。听从领导的每一个指令，在领导的指导下我们小组取得了巨大的进步。虽然刚刚来到这里的时候业务能力很差，也经常犯下一些错误，但是在领导和同事的帮助下，我都完成了那些任务。慢慢的经过时间的历练我也能够做的很出色，并且在入职第一个月时获得了新进优秀员工奖，击败了和我一同入职的几十名员工，我一直以此为骄傲。但并不会因此就膨胀，并在之后又获得了一次本月最佳员工奖项，我很高兴我的努力是有回报的，领导们也都看见了我的付出，这让我有了更大的动力继续前进。二、存在的不足和进步方案在工作时，我还是有些不够细心，不过这应该也是男生的2/15通病吧。在处理一些事情上有些太直来直往了，中国传统流传到现在都讲究的一个叫含蓄，婉转。用潜意思告诉别人我的想法是什么，而不是摆在明面上只说，而我却一直摆在明面说只说，有些事情一说出来场面也就尴尬了。我以后一定注意自己的任务，每次多检查几遍，防止出现意外，并且以后说话方式婉转一点，但是这也不是一朝一夕就能够完成的，还是要我自己慢慢的把这种习惯更养成了，否则一两天坚持下来也是没有什么意义的。三、严格管理自己在自律这方面，我严格的遵守公司的规章制度，不犯下任何的错误，争取做一个优秀的员工。而且我也一直是这么做的，从来没有过迟到早退，旷工这种事情，我为我自己感到自豪。但我不会就此止步的，我会继续的努力，争取让自己变得更好，做出更多的业绩，为公司做出更大的贡献。20**年虽然过去了，但是在这一年里我们获得了巨大的收获，而且有些收获是用什么都换不来的。在这一年中我对自己的评价如果满分是一百的话，那我应该刚刚及格，这并不是谦虚，而是我确实是这么认为的。我觉得自己还有很大的进步空间，还可以继续的向上成长。保险公司合规工作总结及计划2一、指导思想20**年是公司推进“卓越工程”建设的第一年，也是抢抓3/15机遇、锐意发展，全面提升公司可持续发展能力的重要一年。系统内风险合规管理将紧紧围绕公司整理战略目标和“转型升级、卓越发展”的总体要求，牢固树立“内控保障生存、合规创造价值”的经营理念，进一步构建全面风险管理体系，坚持依法合规经营，打造中华保险风险内控管理的卓越工程。二、工作目标20**年，公司风险合规管理工作通过加强内控制度建设打牢风险合规基础管理，加强组织建设，完善风险合规考核制度，建立健全全面风险管理的组织体系和制度体系，加强合规专项检查，进一步落实风险合规报告制度，继续完善风险管理监督改进机制，不断增强全系统依法合规经营意识，加强风险、合规、法务人才队伍建设，强化岗位培训，不断提升内控管理水平，有效防范和化解各类经营风险，确保公司持续快速健康稳定发展。三、组织领导公司根据人员变化情况，对已成立的风险合规管理委员会组成成员进行如下调整：主任：**x副主任：**x、**x成员：公司机关各部门主要负责人风险管理委员会下设办公室，由**x兼任办公室主任，办公室设在公司风险合规管理部，具体负责风险合规管理工作的组织协调、宣传教育、合规检查及日常工作。4/15办公室成员：公司机关专、兼职合规管理人员。具体人员为：**x、**x......办公室成员即为风险合规管理工作的现场检查或兼职非现场监测人员。各分支机构也要成立由中支主要领导为组长，部门负责人和支公司一把手为成员的风险合规管理工作领导小组，实行一把手负责制，推动辖区内风险合规管理工作。支公司出单岗、中支公司综合部、财务部、业务部、客服部经理为合规责任岗位，中支综合部为公司风险合规管理办公室对口联系部门，合规管理岗位人员为风险合规工作具体联系人。四、重点工作20**年，公司风险合规管理工作的重点是“强化一个抓手、突出两个重点、做好三项工作”，即以内控风险管理体系规划为抓手，继续做好风险合规法务体系建设、风险合规考核和风险合规监督改进工作，进一步完善公司风险合规管理体系，全面提升全系统内控管理水平和风险防范能力。为此，公司风险合规管理将着力做好以下工作：(一)加强组织建设，强化岗位培训，进一步完善风险管理组织体系根据目前公司合规管理组织体系初步建立但尚未健全以及专业人才缺乏的现状。20**年公司将进一步加强全面风险管理组织和人才队伍建设：一是完善公司风险合规管理委员会工作机制，确保风险合规管理委员会的有效运作;二是制定公司5/15风险合规监管员制度，进一步理顺公司风险合规管理职责;三是制定中支公司合规专岗和支公司合规兼岗制度，完善三、四级机构风险合规管理体系;四是充实系统内风险合规法务管理条线的岗位，补充专业人才，强化风险合规法务管理职责;五是制定年度风险合规法务培训计划，采取多种形式、多种渠道，积极推进法律法规、监管政策、公司内控管理制度、风险合规法务管理制度、典型案例等各类培训，至少组织三次合规培训;六是进一步加强系统内风险合规条线作风建设，提升服务公司业务发展和经营管理的能力和水平。(二)加强考核，健全制度，进一步完善风险管理运行机制目前，公司风险内控管理制度体系已经基本形成，下一步将重点抓好制度的执行与考评：一是提请公司研究在KPI考核指标中进一步完善风险合规方面的内容，加大中支公司合规指标与绩效考核挂钩的力度;二是制定公司经营红线制度，实行一票否决，落实公司经营管理的底线思维;三是逐步完善公司风险合规管理考核制度，按照中支公司风险合规考核情况，加强对中支公司风险合规工作的分类管理;四是完善公司违规行为处罚办法，针对各类违法违规行为和案件开展责任追究，构筑并完善公司违法违规行为和重大案件的风险防范体系。(三)加强合规专项检查，落实风险合规报告制度，进一步完善风险管理监督改进机制20**年，保险监管将日趋严格，尤其是政策性农业保险、大病保险等领域。对此，公司将进一步加强风险合规管理的监6/15督改进工作：一是组织开展农险合规经营年活动，切实提升全系统政策性农险依法合规经营水平;二是组织开展承保等条线专项合规检查，根据总公司承保风险管理手册，编制公司承保风险管理手册;三是进一步落实条线和机构风险合规报告制度，推动条线和中支公司自查自纠工作，按照尽职免责原则，强化条线和机构日常监督管理职责;四是组织开展审计意见整改检查，进一步完善事前预防、事中控制、事后补救的全面风险管理防控体系，确保各项审计整改意见得到有效落实。(四)加强全系统内控自评估和制度清理工作，编制内控合规手册，进一步完善合规管理体系20**年，公司将进一步加强内控制度清理和工作流程梳理，不断完善公司内控合规管理体系：一是组织开展全系统内控自评估，进一步摸清公司内控管理现状;二是组织开展制度清理工作，编纂公司制度汇编，及时根据监管规定和公司实际组织各部门修订相关制度和流程;三是编制合规管理手册。(五)加强系统内反洗钱及反保险欺诈管理工作，进一步完善制度体系20**年，公司将进一步加强流程管理和制度管理，完善合规管理体系：一是根据人民银行反洗钱工作要求，加强公司及中支公司的反洗钱制度建设，继续完善反洗钱管理体系;二是制定完善反保险欺诈举报、查处、奖惩、合作等工作制度，健全反保险欺诈制度体系。(六)开展法律风险排查，进一步完善法律事务管理体系7/1520**年公司将进一步加强法律事务管理：一是加强公司风险合规部风险科与理赔中心法律事务科的联系交流，完善系统内法务人才队伍建设;二是开展法律风险排查，梳理法律风险清单，着手编制法律风险控制手册;三是继续完善公司非保险合同文本库，加强系统内非保险合同管理，提高法律咨询和服务水平。(七)继续推进合规目标责任制及时排查合规管理责任书、合同经营承诺书的签订情况，对于漏签或新近人员、岗位变化人员及时予以签订。(八)加强风险合规信息的报送管理按照总公司《风险合规信息报送管理办法》要求，及时搜集、整理各类合规信息，并在规定时间内真实、完整上报。五、措施保障为了保证20**年各项工作任务目标的顺利完成，公司风险合规部拟采取以下措施，以确保各项工作落到实处。1、明确风险合规管理工作的一把手工程原则，加强中支公司分管领导的责任意识、风险合规意识，通过层层抓落实，切实将风险合规管理责任落实到具体部门和全体员工。2、分解任务，责任到人，做到月月有措施，周周有打算，确保全年任务完成。3、明确机构和部门风险合规管理工作职责，加强队伍建设，夯实基础管理。4、对重点机构、重点环节及时进行分析，掌握风险动态，8/15及时提出督导意见和建议，注重后期的跟踪和整改。5、加强服务，注重实效，按照服务承诺，限时办结，实行服务首接处理制、主办人员联系制、岗位工作代理制。6、加强培训，提高人员素质。制定全年风险合规培训计划，并按照时间落实培训。8、加强督导和制度落实。在对合规专岗、兼岗人员职责明确的.基础上，加大对工作计划的落实督导。9、加强宣传教育、夯实文化基础。通过加大宣传和培训力度，将风险合规文化落实到公司经营管理的各个方面。10、加强考核，确保实效。根据公司《风险合规管理考核评价办法》及细则，利用考核问责机制确保全面风险管理取得实效。六、工作要求(一)加强领导、明确责任领导重视，尤其是一把手重视，是做好风险合规工作的基础，各中心支公司主要领导要把合规经营作为公司的生命线，切实摆脱重业务拓展、轻风险合规管理的倾向，将风险合规管理放在公司业务发展的基础位置上。分管领导要切实负起责任来，勇于担当，敢于负责，带领风险合规管理人员积极工作，履职尽责。各级管理人员也要在思想上和工作中牢固树立风险合规意识，高度重视风险合规工作，积极承担第一道防线的风险合规管理责任，通过层层抓落实，切实将风险合规管理责任落实到具体部门和全体员工。9/15(二)加强规划、明确重点各中支公司应根据公司20**年风险合规管理工作规划认真制定本机构风险合规管理工作计划，并重点做好以下几个方面的工作：1、组织建设方面。一是制定工作细则，完善风险合规管理领导小组工作机制，确保风险合规管理领导小组有效运作;二是加强系统内风险合规管理组织建设，加强中支公司风险合规管理专岗和支公司兼岗管理，完善三、四级机构风险合规管理体系;三是加强风险合规管理人才队伍建设，筑牢风险合规管理组织基础。2、制度建设方面。各中支应结合公司下发的各类风险合规管理制度，结合当地实际情况，制定全年风险合规制度建设和修订计划，完善公司风险合规管理制度体系。3、合规检查和整改落实方面。20**年，各机构应重点组织开展以下合规检查：一是对辖内机构承保操作的合规检查;二是各部门按照条线管理职责及勤勉尽职要求，每三年应自主完成对全部下级机构条线的合规检查，每年自主完成对至少1/3下属机构条线业务的合规检查，切实履行日常监督检查职能，并按规定提交检查报告;三是督导审计整改，确保各项审计整改建议得到有效落实。4、风险合规目标责任制方面。各中支应继续推进风险合规目标责任制，针对未签订合规管理责任书(合规经营承诺书)或岗位变动的人员，及时签订合规管理责任书(合规经营承诺10/15书)。5、风险合规管理信息报送方面。20**年，各机构应严格按照总公司《全面风险管理指引(试行)》、《合规管理制度》和《风险合规信息报送管理办法》的规定，进一步加强系统内风险合规信息的收集和报送工作，尤其是外部处罚，如工商局、税务局、行业协会、金融办等单位的处罚，认真贯彻落实风险合规管理的定期与不定期报告制度，对于外部机构进驻我公司开展的重大检查，要在第一时间向公司上报。今后，凡不能及时报送各类风险合规信息的，公司将在风险合规考核中给予双倍扣分，不能按时报送司法案件的，将实行一票否决，并对主要负责人进行通报、罚款。(三)加强宣传教育、夯实文化基础良好的风险合规文化是构建全面风险管理体系的重要基础，各部门、各机