廉政风险防控清单含多个防控流程图，人社

1/37廉政风险防控清单含多个防控流程图，人社附件1：廉政风险防控清单填报单位（盖章）：XX市XX区人力资源局填表日期：20xx年7月24日序号责任主体职权内容风险点风险等级防控措施责任人1事业单位人事管理科（专业技术人员管理科）组织实施政府系统事业单位岗位设置、人员聘用、考核、交流、奖惩、解聘、辞聘等工作。政府系统区属事业单位工作人员选拔任用备案业务：选拔任用工作从启动到申请备案时间跨度长、受理量大，难以覆盖用人单位选拔任用业务全流程现场监督。中结合事业单位七、八级管理（其他）岗位任免权限下放，举办任免业务培训班，加强选拔任用业务日常指导工作，严格审核用人单位上报选拔全流程工作材料，对材料不规范的，不予备案。科室主要负责人2事业单位人事管理科（专业技术人员管理科）组织实施政府系统事业单位岗位设置、人员聘用、考核、交流、奖惩、解聘、辞聘等工作。政府系统区属事业单位公开招聘业务：在资格初审环节，仅对考生书面材料进行审核，可能出现考生提供虚假材料，未能现场核验发现。中利用科技手段，通过网络验证等方式拓宽核验渠道；同时，把好资格复审关口，对已初审通过的考生材料再次审核。将资格审查工作与区大诚信体系建设相结合，将违规考生纳入区诚信系统。科室主要负责人序号责任主体职权内容风险点风险等级防控措施3/37责任人3事业单位人事管理科（专业技术人员管理科）组织实施专业技术人员管理工作。核准大中专毕业生专业技术资格（中级、初级）初次认定工作：对申请人提交的中专学历、工作经历证明等材料的核验手段少，难以甄别。中设立双岗双责制度，分初核岗、复核岗双岗互补互督，严格审核相互把关。利用科技手段，通过网络验证等方式提高受理材料核验能力。科室主要负责人4信访科（政务服务科）负责处理、协调劳务工投诉和维权诉求。存在未按规定程序办理来访来信事项风险。中在法定期限内处置群众来访反映事项，做好信访案件的登记录入、交办流转和答复办结工作，确保标准统一、程序规范。科室主要负责人5信访科（政务服务科）负责局所有行政审批（办理）类业务的窗口集中咨询、受理和资料物料流转、发放等事项。在行政审批集中受理材料和资料流转、发放方面存在风险。中严格按照受理条件接受材料，在物料流转过程中，确保材料无遗漏、丢失。科室主要负责人6区劳动人事争议仲裁院全区劳动人事争议仲裁案件业务流程立案审查阶段:受理立案环节违反法定程序，拒不受理立案或超出受理期限立案。审理、裁决阶段：（一）利用职权过问或干预他人办理的案低立案审查阶段:一是公示仲裁受案范围、管辖权限、仲裁申请流程及立案审批程序，并提供举报电话，加强公众监督；二是加强内部管理，严格立案审批；三是科室主要负责人序号5/37责任主体职权内容风险点风险等级防控措施责任人件；（二）裁审劳动争议仲裁案件滥用自由裁量权；（三）为当事人介绍律师或私下接触案件当事人或者律师。定期举办立案员廉政培训，提升廉洁自律意识；四是建立健全仲裁过错责任追究制度，严格过错追究。审理、裁决阶段：（一）一是严格执行党和政府的各项规定政策，认真落实《XX区人力资源局防止四风问题八必须十严禁的规定》二是强化监督，加强纪律作风建议。（二）一是开展专项业务培训，努力细化自由裁量标准，指导仲裁员以事实为依据、以法律为准绳，公平公正行使自由裁量权；二是严格规范裁决书内容，在裁决书中系统论述自由裁量依据；三是建立健全案件审查和质量评查工作机制，定期分析自由裁量权使用情况；四是实行错案追究制度，严格责任追究。（三）一是严格序号责任主体职权内容风险点风险等级防控措施责任人执行上级和纪委的相关规定，严于律己，以身作则；二避免与案件当事人或代理人有私下不正当接触，不与案件当事人或代理人在非审理场所单独会面；三在案件处理过程中，始终保持中立立场；四加强巡回庭的监督力度；五畅通信访通道，对于当事人举报的问题，严格查处。7就业促进科行政审批劳务派遣经营许可低1.我局在劳务派遣机构设立许可的审批过程中，一是严格执行《中华人民共和国劳动合同法》、《劳务派遣行政许可实施办法》等相关规定，按照审批权限、申请条件、审批程序，认真做好行政许可审批办理工作；2.推行标准化情况，依据现行法律法规规章和部门职责，对科室行政许可服务事项进行了全面梳科室主要负责人序号7/37责任主体职权内容风险点风险等级防控措施责任人理细化，明确法律依据与实施主体，将标准化办事指南、业务手册的相关信息录入省、市权责系统，确保行政职权的依法、公开、规范、高效实施；3.健全监督机制，按照三级审批，科员初步审查；转业务负责人复审；科长审定。审批人按照权限分别对申请人提交的文件、资料进行初审、复审，并相应在纸质审批表的审批意见中签上审批意见、自己的姓名和审批日期。序号责任主体职权内容风险点风险等级防控措施责任人8区劳动监察大队发出《劳动监察行政处罚事先告知书》和《劳动监察行政处罚听证告知书》行政处罚案件滥用裁量权低1.制定XX区人力资源局行政处罚裁量权实施标准，并将该标准上传我局门户网站接受社会监督；2.行政处罚告知书环节严格按照行政处罚裁量权实施标准告知当事人将要作出的行政处罚金额，该金额与最终作出的行政处罚决定保持一致；3.作出行政处罚决定前，向局法制科移送相关案件材料，提请法制科进行重大行政处罚法制审核，并出具审核意见。科室主要负责人序号责任主体职权内容风险点风险等级防控措施责任人9区人力资源服务中心单位在职人才引进9/371.虚假学历；2.虚假纳税及完税证明；3.虚假技能及专业技术资格；4.虚假专利；5.虚假证明材料；6.虚假身份（工人、干部）；7.初审未核实的各类情况；8.黑中介公司申办情况。中1.原件核验；2.官方网站查验核实；3.与公安部门、发证机关发函核实；4.人事档案审查；5.对申办企业调研核查。科室主要负责人10区人力资源服务中心毕业生接收1.虚假学历；2.系统比对学历验证不通过。中1.人工复核学历真伪；2.与公安部门、发证机关发函核实。科室主要负责人序号责任主体职权内容风险点风险等级防控措施责任人11区人力资源服务中心XX区高层次人才认定1.违规审批；2.作假材料；3.存疑企业及工作关系；4.申请人违法犯罪情况。中1.分初审、复审，落实2级审批机制；2.严格按照流程审查，重点环节保留审查痕迹；3.审、报分离，重点核查；4.与公安部门、发证机关发函核实；5.社保关系、纳税情况查验核实；对申办企业调研核查。科室主要负责人11/3712区人力资源服务中心12项人才奖励补贴（人力资源服务中心所涉项目）1.违规审批；2.作假材料；3.存疑企业及工作关系；4.申请人违法犯罪情况。中1.分初审、复审，落实2级审批机制；2.严格按照流程审查，重点环节保留审查痕迹；3.审、报分离，重点核查；4.与公安部门、发证机关发函核实；5.社保关系、纳税情况查验核实；6.对申办企业调研核查。科室主要负责人序号责任主体职权内容风险点风险等级防控措施责任人13区人力资源服务中心人才园软硬件优化工作中采购设备、购买服务1.多报、虚报采购数目；2.徇私报高；3.违规审批。中1.完善审批流程，甄选供应商采用市场盲选；2.多家比价等方法；3.制定方案并报局长办公会审议。科室主要负责人14党委办公室（人事科）干部选拔业务干部任用提拔说情，隐瞒谎报考察和公示情况低1、党政领导干部选拔任用工作条例。2、保密工作制度。3、落实民主考察干部制。4、逐级审核、审批，党组讨论决定。科室主要负责人1513/37人事纪律督察科（法制科）办理、审核有关干部二龄一历的相关认定在工作中存在政策水平欠缺、标准把握不恰当、工作程序不明导致违规、违法的风险。低工作认真负责，一丝不苟，提高工作质量，增强服务意识。认真学习人事政策法规，熟悉业务知识，提高业务水平。科室主要负责人16人事纪律督察科（法制科）审核、审批国家工作人员因私出国（境）的批复存在把关不严的廉政风险。低认真贯彻、落实上级工作部署和要求，按时保质完成工作任务。科室主要负责人序号责任主体职权内容风险点风险等级防控措施责任人17人事纪律督察科（法制科）行政审批实行不定时工作制和综合计算工时工作制审批低1、我局在实行不定时工作制和综合计算工时工作制的审批过程中，一是严格执行《关于企业实行不定时工作制和综合计时工作制的审批办法》和《广东省劳动和社会保障厅关于企业实行不定时工作制和综合计算工时工作制的审批管理办法》等相关规定，按照审批权限、申请条件、审批程序，认真做好行政许可审批办理工作；2、推行标准化情况，依据现行法律法规规章和部门职责，对科室行政许可服务事项进行了全面梳理细化，明确法律依据与实施主体，将标准化办事指南、业务手册的相关信息录入市权责系统，确保行政职权的依法、公开、规范、高效实施。3、健全监督机制，按照三级审批，业务负责人初步审查；转科室负责人复审；分管局领导审定。审批人按照权限分别对申请人提交的文件、资料进行初审、复审，序号责任主体15/37职权内容风险点风险等级防控措施责任人18职业能力建设科公职人员培训公职人员培训经费使用和遴选培训承办机构。中严格按照《XX市市级机关培训费管理办法》的文件规定使用培训经费；严格按照《XX区人力资源局服务外包程序规定（试行）》的文件要求，遵守法律法规和政府采购有关规定，坚持公开透明、公平竞争和诚实信用原则遴选培训的承办机构；严格按照《XX市市级机关培训费管理办法》的文件规定使用培训经费。科室主要负责人19职业能力建设科企业岗前培训补贴受理由市局拨付款项的企业岗前培训补贴。中严格开展企业申报受训人员电话核查、企业是否存在劳资违法案件核查、走访企业现场核查培训台账等。科室主要负责人20职业能力建设科职业培训机构审批和监督管理民办职业培训机构的备案管理。中严格按照《XX经济特区人才工作条例》第二十四条的文件要求办理，做好民办职业培训机构备案（设立、变更、终止、广告备案、年审、换证）等工作。科室主要负责人序号责任主体职权内容风险点风险等级防控措施责任人21工资福利科办理到龄退休业务17/371、不按规定程序办理；2、故意篡改计算结果；3、违规审批；4、不按规定程序通知。低1.建立举报制度；2.明确报送资料和办理流程；3.加强审查和问责；4.完善监督机制；5.建立举报机制。科室主要负责人22办公室（督查科）费用报销审核对原始凭证审核不严格，存在原始凭证不真实，报销材料不齐的风险中根据财政有关规定，制定费用报销材料清单，对原始凭证进行双岗审核，对报销材料不齐、不真实的，不予报销科室主要负责人23人力资源配置科人才引进（积分制）（网上办事事项）1.虚假学历；2.虚假纳税及完税证明；3.虚假技能及专业技术资格；4.虚假专利；5.虚假证明材料；6.虚假身份（工人、干部）；7.初审未核实的各类情况；8.黑中介公司申办情况。低1.原件核验；2.官方网站查验核实；3.与公安部门、发证机关发函核实；4.人事档案审查；5.对申办企业调研核查。科室主要负责人序号责任主体职权内容风险点风险等级防控措施19/37责任人24人力资源配置科6类机构类补贴1.违规审批；2.作假材料；3.存疑企业及工作关系；4.申请人违法犯罪情况。低1.分初审、复审，落实二级审批机制；2.严格按照流程审查，重点环节保留审查痕迹；3.审、报分离，重点核查；4.与公安部门、发证机关发函核实；5.社保关系、纳税情况查验核实；6.对申办企业调研核查。科室主要负责人附件2：廉政风险防控图廉政风险防控图1事业单位七、八级管理岗位工作人员选拔任用审核业务业务流程风险点防控机制事业单位主管部门提交选拔任用备案材料结合事业单位七、八级管理（其他）岗位选拔任用工作从启动到申请备案时间跨度任免权限下放，举办任免业务培训班，加强区人事部门备案长、受理量大，难以覆盖用人选拔任用日常业务指导工作，单位选拔任用业务全流程现场监督严格审核用人单位上报选拔全流程工作选拔任用备案业务办结材料，对材料不规范的，21/37不予备案区直事业单位常设岗位工作人员公开招聘资格初审业务业务流程风险点防控机制公开招聘笔试成绩公布，确定入围资格初审人员利用科技手段，通过网络验证等方