技术性贸易壁垒与标准化[张国华]

2019/10/3CopyRight&SBQTS1技术性贸易壁垒与标准化——上海市质量技术监督局张国华2019/10/3CopyRight&SBQTS2技术性贸易壁垒与标准化一、标准化在国际贸易中的地位和作用二、技术性贸易壁垒与标准化2019/10/3CopyRight&SBQTS3一、标准化在国际贸易中的地位和作用1、全球经济一体化，对标准化提出了更高、更广泛的要求1）在人类社会的发展进程中，先进技术取代落后技术，都是由科学技术的进步或突破引起的。–象形文字–统一“度量衡”–“活字印刷术”2019/10/3CopyRight&SBQTS4一、标准化在国际贸易中的地位和作用2）经济全球化使世界各国经济相互依存的程度越来越大，贸易越来越活跃，企业在国际贸易中如何充分有效地利用国际标准显得越来越重要。2019/10/3CopyRight&SBQTS5我国加入WTO后，既享受权利，又要履行WTO协定规定的义务和我国政府作出的承诺。WTO有60多项协议、附件和备忘录。其中WTO/TBT《技术性贸易壁垒协定》是我国必须遵守的协定之一。2019/10/3CopyRight&SBQTS62、标准对推动现代的国际贸易的重要作用1）国际标准是国际贸易游戏规则的重要组成部分–在国际贸易中，发达国家提出的有关技术方面的诉讼案件，为发展中国家的3.5倍（77.3%：21.9%）。–利用复杂苛刻、互不协调的技术标准、各种技术规定及检验程序，正日益成为发达国家推行贸易保护主义的重要手段。2019/10/3CopyRight&SBQTS72、标准对推动现代的国际贸易的重要作用2）技术标准在国际贸易中起着不可替代的协调、促进、保护、仲裁作用–协调作用–促进作用–保护作用–仲裁作用2019/10/3CopyRight&SBQTS8二、技术性贸易壁垒与标准化1、技术性贸易壁垒的概念技术性贸易壁垒是指现代贸易中进口国家针对有关产品或消费品的某些特性所制定的技术法规、标准以及检验商品合格与否的评定程序而形成的一种贸易障碍。2019/10/3CopyRight&SBQTS92、技术性贸易壁垒的特点1）名义上的合理性：2）形式上的合法性：3）实施对象上具有歧视性和针对性：–（1）内容复杂：–（2）有针对性：4）实施方式上更加隐蔽、更有效、领域更广。–（1）数量多：–（2）变化快：2019/10/3CopyRight&SBQTS103、WTO/TBT的宗旨达到合法目标——合理保护消除不合理的技术性措施，减少国际贸易壁垒；鼓励采用国际标准和合格评定程序，提高生产效率和便利国际贸易。2019/10/3CopyRight&SBQTS114、WTO/SPS协定《实施卫生与植物卫生措施协定》简称（WTO/SPS协定）也是世界贸易组织为消除技术性贸易壁垒的一项重要协定。WTO/SPS协定是从WTO/TBT的派生产物。它的产生是因为WTO/TBT难于适应卫生与植物卫生措施的技术复杂性，区域的差异性和国别的特殊性。2019/10/3CopyRight&SBQTS124、WTO/SPS协定WTO/SPS的宗旨：是避免各成员国的卫生与植物卫生措施给国际贸易带来不必要的障碍，使国际贸易自由化和便利化，在卫生与植物卫生措施的制定方面以食品法典委员会CAC、国际兽疫局OIE和国际植保公约IPPC的标准为基础开展国际协调，遏止以带有歧视性的卫生与植物卫生措施为主要形式的贸易保护主义，最大限度地减少和消除国际贸易中的技术性壁垒，为世界经济全球化服务。2019/10/3CopyRight&SBQTS135、WTO/TBT主要内容WTO/TBT协议是为技术法规、标准和合格评定程序签订协议作出专门规定的协议。WTO/TBT协议共15条、3个附件。主要涉及与产品、工艺、生产方法以及包装、标志、标签有关的技术法规、标准和合格评定程序三方面的实施。2019/10/3CopyRight&SBQTS145、WTO/TBT主要内容1）序言、总则2）技术法规和标准3）符合技术法规和标准4）信息和援助5）批准、磋商和争端解决6）最后条款–附件1、本协定中的术语及其定义–2、技术专家小组–3、关于制定、采用和实施标准的良好行为规范2019/10/3CopyRight&SBQTS15WTO/TBT协定适用范围：适用于所有的产品，包括工业产品、农业产品。二个例外：一是SPS允许对病虫害采取的措施。二是政府采购。2019/10/3CopyRight&SBQTS16WTO/TBTTechnicalRegulation技术法规2019/10/3CopyRight&SBQTS17技术法规强制执行的规定产品特性或相应加工和生产方法,包括可适用的行政管理规定。技术法规也可以包括或专门规定用于产品、加工或生产方法的术语、符号、包装、标志或标签要求。2019/10/3CopyRight&SBQTS18技术法规涉及产品的强制执行的法规性文件法律（人大、议会、国会）法规、条例（政府、地方立法机构批准发布）规章、命令、行政公文等：（授权部门发布）2019/10/3CopyRight&SBQTS19技术法规与强制性标准强制性标准属于技术法规的范畴2019/10/3CopyRight&SBQTS20WTO/TBTStandard标准2019/10/3CopyRight&SBQTS21标准为了通用或反复使用目的，由公认机构批准的描述产品或相关加工和生产方法规则、指南或特性的非强制性文件。标准也可以包括或专门规定用于产品、加工或生产方法的术语、符号、包装标志或标签要求。2019/10/3CopyRight&SBQTS22ISO对标准的定义为在一定的范围内获得最佳秩序，对活动或其结果规定共同的重复使用的规则、导则、或特性的文件。该文件经协商一致并经一个公认机构的批准。2019/10/3CopyRight&SBQTS23标准的种类①按标准制定的主体，标准分为：国际标准、区域标准、国家标准、行业标准、地方标准和企业标准；②按标准化对象的基本属性，标准分为：技术标准、管理标准和工作标准；③按标准实施的约束力，我国标准分为：强制性标准和推荐性标准；④按标准信息载体，标准分为：标准文本和标准样品。2019/10/3CopyRight&SBQTS24国际标准区域性标准国家标准行业标准地方标准企业（公司）标准标准的种类2019/10/3CopyRight&SBQTS25标准国际标准化机构：(约39)国际标准化组织(ISO)世界卫生组织(WHO)国际电工委员会(IEC)世界知识产权组织(WIPO)国际电信联盟(ITU)国际焊接学会(IIW)联合国食品法典协会(CAC)国际劳工组织(ICO)国际原子能协会(IAEA)法制计量组织(OIML)国际葡萄酒局(OIV)世界海关组织(WCO)国际毛纺织组织(IWTO)联合国教科文组织(UNESCO)2019/10/3CopyRight&SBQTS26标准区域性标准化机构：(主要的7个)欧洲标准化委员会（CEN)欧洲电工委员会（CENELEC)欧洲电信标准学会（ETSI)太平洋地区标准大会（PASC)阿拉伯工业发展和采矿组织（ADMO)非洲地区标准化组织（AROS)泛美标准委员会（COPAN)2019/10/3CopyRight&SBQTS27国际贸易与标准出口商品通常采用的标准形式参考进口国的标准在产品出口中采用本国标准(发达国家)按照国际标准生产(ISO、IEC等)按买卖双方或多方协商同意的技术要求生产选择一项标准十分重要2019/10/3CopyRight&SBQTS28WTO/TBTConformityAssessmentProcedures合格评定程序2019/10/3CopyRight&SBQTS29合格评定程序直接或间接用来确定是否达到技术法规或标准的相关要求的任何程序。包括取样、测试和检查程序；评估、验证和合格保证程序；注册、认可和批准以及它们的综合程序2019/10/3CopyRight&SBQTS30合格评定与认证合格评定源于认证，是认证概念的发展和扩大GB/T19000－ISO9000质量体系认证GB/T24000－ISO14000环境体系认证产品安全认证CCC（3C）农产品认证我国成立了国家认证认可监督委员会负责统一管理这方面的工作2019/10/3CopyRight&SBQTS31中国合格评定现状法律基础——2法1条例7规章《中华人民共和国标准化法》---1988/12/29《中华人民共和国产品质量法》---1993/02/22----2000/07/29修订《中华人民共和国认证认可条例》---2003/09/032019/10/3CopyRight&SBQTS326、WTO/TBT的原则非歧视原则正当目标原则采用和实施国际标准原则透明度原则发展中国家特殊待遇原则2019/10/3CopyRight&SBQTS33WTO/TBT的原则非歧视原则（最惠国待遇和国民待遇）在采取技术性措施时，进口产品的待遇不得低于国内同类产品的待遇；不能造成在具有同等条件的国家之间任意的或不公正的歧视，成为变相限制进口贸易的一种手段。2019/10/3CopyRight&SBQTS34WTO/TBT的原则正当目标原则限定技术法规、标准和合格评定程序的范围。要在实现正当目标范围内。2019/10/3CopyRight&SBQTS35WTO/TBT协议中的“正当目标”正当目标气候、地理、基本工艺国家安全防止欺诈行为保护人身安全健康保护环境保护动植物生命与健康2019/10/3CopyRight&SBQTS36WTO/TBT的原则采用和实施国际标准原则WTO/TBT协定要求各成员方制定技术法规、标准和合格评定程序时要采用国际标准。由于基本气候或地理因素或基本技术和基础设施问题，可以作为例外。2019/10/3CopyRight&SBQTS3719278项国家标准中，采标8387项，采标率43.5%。等同采用1795项，占9.3%修改采用2824项，占14.7%非等效采用3768项，占19.5%国家标准采标情况2019/10/3CopyRight&SBQTS38WTO/TBT的原则透明度原则WTO/TBT协定要求各成员方的技术法规、标准和合格评定程序公开、公布。各成员方设立的WTO/TBT咨询处向国际通报，征求意见，使其他成员能及时获得充分的信息，对于其他成员国的意见应进行讨论并予以考虑。2019/10/3CopyRight&SBQTS39WTO/TBT通报内容或范围地方政府的技术法规或合格评定程序文件如与国家以往发布的不同时，也要通过国家咨询点对外通报。对其他成员国的贸易有重大影响：-一项技术法规、一项合格评定程序或联合的；-对一种产品或泛指的产品；-在两成员之间或对多个成员的影响。2019/10/3CopyRight&SBQTS40WTO/TBT的原则发展中国家特殊待遇原则在规定权利和义务及履行协议时，应考虑发展中国家在发展、财政和贸易方面的特殊需要，向它们提供差别和更优惠的待遇。即使可能存在国际标准、指南或建议，发展中国家仍可按照其特定的技术和社会经济条件，采用某些技术性措施，以保护与其发展需要相适应的本国技术、生产方法和工艺。2019/10/3CopyRight&SBQTS417、入世法律文件及有关技术性贸易措施的承诺技术性贸易措施是中国入世谈判的主要内容之一，入世议定书第一部分共18条，其中2条谈到技术性贸易措施；工作组报告共343条，其中26条是关于技术贸易措施的，技术性贸易措施的内容在两份文件中各占大约十分之一的篇幅。2019/10/3CopyRight&SBQTS42（1）关于《WTO/TBT协定》的原则性承诺①符合《WTO/TBT协定》②透明度③国民待遇④《商检法》与法定检验问题2019/10/3CopyRight&SBQTS43（2）关于技术法规、标准、合格评定程