企业清洁生产环境管理体系审核

第三章企业清洁生产第一节清洁生产审核第二节清洁生产评价指标第三节环境管理体系审核第四节能源审计第三节环境管理体系审核(EnvironmentalManagementSystemAudit)一、基本术语二、环境管理体系审核的实施环境审核的类型•环境标志审核•清洁生产审核•环境管理体系审核•环境行为符合性审核•应负责任审核•1994年，中国环境标志产品认证委员会成立。2002年撤销，其职能划归国家认证认可监督管理委员会(认监委，CNACA)。•现在已颁布50多个产品的环境标志技术要求。四、中国的环境标志制度例:环境标志审核(以下内容来自“第三章3环境标志”)1.符合认证条件的中外企业向国家指定的认证机构提交书面申请；2.认证机构对企业的生产管理体系和环境管理体系进行审查，并对企业申请的标志产品现场抽样；3.样品由国家确认的检验机构进行检验，检验结果报认证机构；4.认证机构根据审查和检验结果，颁发(或者不颁发)环境标志证书；5.认证机构根据产品特点，定期对持有环境标志证书的企业进行监督和检查。中国环境标志认证实施程序认证机构举例：清洁生产审核，是指按照一定程序对生产和服务过程进行调查和诊断，找出能耗高、物耗高、污染重的原因，提出减少有毒有害物料的使用、产生，降低能耗、物耗以及废物产生的方案，进而选定技术经济及环境可行的清洁生产方案的过程。--《清洁生产审核暂行办法》111·筹划和组织2·预评估3.评估4.方案产生和筛选5·可行性分析6·方案实施7·持续清洁生产第一时段第二时段清洁生产审核程序环境审核的类型•环境标志审核•清洁生产审核•环境管理体系审核•环境行为符合性审核•应负责任审核1.审核(Audit)为获得审核证据并对其进行客观评价以确定满足（符合）审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。注1：内部审核，也称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。一、基本术语注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如提供认证或注册的机构。注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”（Combinedaudit）。注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”(Jointaudit)。2.审核证据(auditevidence)[定义]ISO14010：1996对审核证据的定义是：关于事实的可验证的信息、记录或陈述。[要点]1、审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则．2、审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、测量与试验结果或其他方法。3.审核准则(auditcriteria)[定义]ISO14010：1996对审核准则的定义是：审核员用来作为参照，与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。[要点]作为EMS的审核准则，首先应是ISO14001标准(即环境管理体系标准)，其次是各种规定、标淮等。4.审核发现(auditfindings)[定义]ISO14010：1996对审核发现的定义是：将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。注：审核发现是编写审核报告的基础。[要点]将审核证据与审核准则相对照，结果可分为三类：a)严重不符合项；b)一般不符合项；c)观察项。5.审核结论(auditconclusion)[定义]ISO14010：1996对审核结论的定义是：审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证。[要点]环境审核员实施环境审核后所做的结论有三种情况：a)符合审核标准；b)基本符合，但有一些需纠正之处；c)不符合，存在环境管理体系(EMS)上的重大缺陷，必须立即纠正。在b)、c)两种情况下，审核员必须要求受审核部门采取纠正措施。6.审核员(auditor)有能力实施审核的人员。7.审核组(auditteam)实施审核的一名或多名审核员，需要时由技术专家提供支持。注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。注2：审核组可包括实习审核员(internauditor)。8.技术专家(technicalexpert)向审核组提供特定知识或技术的人员。注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动、语言或文化有关的知识或技术。注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。环境管理体系审核的类型第一方审核:由组织自己或以组织的名义进行。第二方审核:由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核:由外部独立的组织进行。二、环境管理体系审核的实施环境管理体系审核的特点：•被审核的环境管理体系必须是正规的；•环境管理体系审核必须是一种正式的活动；•环境管理体系审核必须具有客观性、独立性和系统性；•环境管理体系审核采用抽样方法。环境管理体系认证程序组织提交书面申请申请评审、合同评审签订认证合同认证评定颁发认证证书证后监督审核有效期满复评EMS审核（两次现场审核）Y不推荐注册不予注册暂停、撤销NNN环境管理体系认证之审核程序任命审核组长组建审核组文件审核第一阶段现场审核第二阶段现场审核完成审核报告限期纠正限期纠正限期纠正NNNYY获得认证的条件1.组织建立的环境管理体系必须符合ISO14001标准(环境管理体系标准)的要求；2.组织环境管理体系全部要素必须有效运行，且体系运行时间不得少于三个月；3.组织的环境表现必须符合国家法律或地方环境法律法规的要求，且有持续改进的行为；4.认证必须由经CNAB认可的认证机构实施。不符合项的判定•什么是不符合•不符合项判定原则•不符合项性质的划分•不符合项的形成•不符合项内容•实例什么是不符合？•ISO9000:2000定义：不符合：未满足要求。•CACEB:EA-111:2001(IAF对ISO/IEC导则66的应用指南)定义：不符合：缺少或没有实施和保持一个或多个管理体系要素，或是根据客观证据对组织的环境管理体系是否有能力满足其方针和目标有重大怀疑。“不符合”举例：环境方针1、无方针2、方针不完全环境因素1、程序建立的不符合（1）未建立程序（2）程序建立的不完善2、程序保持的不符合（1）未按程序规定过程实施（2）实施效果不佳不符合项判定原则•组织的环境管理体系文件未能满足申请环境管理体系认证的审核准则要求；•组织的环境管理体系运行未能满足其环境管理体系文件的规定要求；•组织的环境管理体系运行结果未能实现其预期的环境方针、环境目标和指标及环境绩效的要求。不符合项性质的划分•严重不符合项•一般不符合项•严重不符合项：-体系运行出现系统性失效；-体系运行出现区域性失效；-造成严重的环境危害。•一般不符合项：个别的、偶然的、孤立的、性质轻微问题；不影响EMS有效性的局部问题。不符合项的形成（1）必须以客观事实为基础；（2）必须以审核准则为依据；（3）对产生不符合的原因要进行分析，找出体系上存在的问题；（4）形成不符合项前，审核组要充分讨论，互通情况，统一意见；（5）与受审核方共同确认审核发现的事实。不符合项内容不符合项往往通过不符合报告的形式来阐述和说明。不符合报告应包括下列主要内容：（1）受审核方名称；（2）审核准则的要求；（3）不符合事实描述（可包括：时间、地点、岗位和/或区域、人员等）；（4）不符合审核准则的判定（条款号）；（5）不符合性质的判定；（6）审核员姓名及开具日期；（7）受审核方代表确认签名。不符合报告时间：地点：审核员：要求：不符合事实：不符合：不符合性质：注意事项：(1)根据审核发现客观地描述不符合项事实；(2)所提出的不符合项应具有可重查性；(3)所提出的不符合项中应避免涉及组织中具体人员的姓名；(4)对不符合项的陈述应基于实际，且有利于组织采取纠正措施。实例•审核员在对某公司的环境管理体系文件审核时了解到该公司的“油品管理程序”CP4-4-6中规定：所有的柴油桶都应放在有围堰的区域内，并应标识明确。•审核员在对该公司现场审核时发现，公司油品仓库中十个柴油桶中有四个放在围堰的外面，且没有任何标识。不符合报告时间：2011年3月20日地点：油品仓库审核员：王宜成要求：公司“油品管理程序”CP4-4-6规定，所有柴油桶都应放在有围堰的区域内，并标识明确。不符合事实：现场审核发现，油品仓库十个柴油桶中有四个放在围堰的外面，且没有任何标识。不符合：ISO14001标准4.4.6（运行控制）油品管理程序CP4-4-6不符合性质：一般审核结论可为下述三种情况之一：•通过现场审核、推荐认证；•推迟推荐认证；•不推荐认证。审核结论环境管理体系认证程序组织提交书面申请申请评审、合同评审签订认证合同认证评定颁发认证证书证后监督审核有效期满复评EMS审核（分二个阶段进行）Y推迟或不推荐注册不予注册暂停、撤销NNN审核技巧•掌握提问的技巧；•善于倾听；•作好记录；•提高现场观察的水平。审核报告1、受审核方的基本情况2、受审核方环境管理体系概述3、第一阶段审核的概况4、第二阶段审核的概况5、审核总结6、审核结论环境管理体系认证程序组织提交书面申请申请评审、合同评审签订认证合同认证评定颁发认证证书证后监督审核有效期满复评EMS审核（分二个阶段进行）Y不推荐注册不予注册暂停、撤销NNN监督审核的目的检验获得证书的组织其环境管理体系(EMS)的持续实施状况；考虑由于组织运行活动的变化对体系所带来的影响，确保组织持续符合认证要求。监督审核所发现问题的处置认证暂停(有不太严重问题)认证撤销(产品或EMS有严重问题)认证注销(产品或组织已不存在)1.撤销认证的条件出现下列情况之一时，撤销证书。发生1.7和1.9所述情况的除撤销证书外，还要追究相应的法律责任。1.1证书暂停期限已满，持证人未提出恢复证书的正式申请；1.2在证书暂停使用的期限内，证书的持有人未采取纠正措施或所采取的纠正措施无效；1.3持证人/获证工厂因不按时交纳认证费用暂停证书，暂停期满仍不交纳认证费用的；1.4国家有关行政管理部门发布文件，要求撤销证书的；1.5国家监督抽查结果证明产品出现严重缺陷的；1.6获证产品出现严重缺陷，造成重大质量事故的；1.7持证人违规使用证书和认证标志，造成严重后果的；1.8当按照《工厂检查特殊程序》，先发证后工厂检查时，工厂拒绝在规定期间内接受工厂检查的；1.9弄虚作假，隐瞒事实真相，骗取认证证书的；1.10拒绝接受国家或认证机构规定的跟踪检查的；1.11在证书暂停期内不交纳证书年金的；1.12其它需要撤销证书的情况。2.注销证书的条件出现下列情况之一时，注销证书。2.1证书的持有人提出申请注销证书的持有人应向检查处或相关的分中心提出注销申请。2.2证书超过有效期，证书的持有人未申请延期使用的；2.3持证人/获证工厂因破产、倒闭、解散等情况，导致获证产品不生时；2.4获证工厂地址变迁，与认证证书不一致，原地址不再生产获证产品的；2.5认证使用的国家标准、技术规则或者认证实施规则变更，持证人未按要求办理相关手续，不能满足上述变更要求；2.6其他需要注销证书的情况。环境管理体系认证程序组织提交书面申请申请评审、合同评审签订认证合同认证评定颁发认证证书证后监督审核有效期满复评EMS审核（分二个阶段进行）Y不推荐注册不予注册暂停、撤销NNN复评的目的证实组织的环境管理体系持续满足环境管理体系标准的要求，而且环境管理体系(EMS)得到很好地实施和保持。认证与认可认证：由认证机构依据特定的审核准则，按规定的程序和方法对受审核方实施审核，并就特定事项（如质量体系、环境管理体系等）的符合性进行确认的活动。(Certification)认可：由权威机构依据规定的准则和程序，对某一团体或个人具有从事特定任务的能力给予的正式承认。(Accreditation,recognition)认证包含的内容：产品质量认证产品环境标志认证质量管理体系认证环境管理体系认证职业安