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清洁生产审计程序主讲人：黄全嘉清洁生产审计程序组织实施清洁生产审计是推行清洁生产的重要组成和有效途径。国家根据国外有关废物最小化评价和废物排放审计方法与实施的经验，国家清洁生产中心开发了我国的清洁生产审计程序，包括7个阶段，35个步骤。一、审计程序的七个阶段•筹划和组织；•预评估；•评估；•方案产生和筛选；•可行性分析；•方案实施；•持续清洁生产；•清洁生产审计7个阶段的工作中第二阶段的预评估，第三阶段的评估，第四阶段方案产生和筛选以及第六阶段的方案实施作为审计过程中富有特色而且又是工作重点的阶段，充分体现出上述审计思路。•第四阶段通过广泛调研，专家咨询等方法产生清洁生产方案包括无低费和中高费方案，无低费方案一旦可行和有效要尽快实施，中高费方案待可行性认证`挑选出最佳的实施方案后，第六阶段安排实施。•清洁生产审计是一套科学的、系统的和操作性很强的程序。这套程序由三个层次（即废物在哪里产生、为什么会产生废物、如何消除这些废物）、八条途径（原辅材料和能源、技术工艺、设备、过程控制、产品、废物`、管理、员工）、七个阶段和35个步骤组成。二、清洁生产审计可能给组织带来的利益①提高组织环境管理水平；②提高原材料、水、能源的使用效率，降低成本；③减少污染物的产生量和排放量，保护环境，减少污染处理费用；④促进组织技术进步；⑤提高职工素质；⑥改善操作环境，提高生产效率；⑦树立组织形象，扩大组织影响。三、清洁生产审计需要组织投入①需要管理人员、技术人员和操作工人必要的时间投入；②需要一定的监测设备和监测费用投入；③承担聘请外部专家费用；④承担编制审计报告费用；⑤承担实施中、高费用清洁生产方案可能产生不利影响的风险，包括技术风险和市场风险。1.筹划组织阶段主要工作：•目的是通过宣传教育使组织的领导和职工对清洁生产有一个初步的、比较正确的认识，消除思想上和观念上的障碍，了解组织清洁生产的内容、要求及工作程序。•组建审计小组、推选小组组长、组建小组成员、划分职责责任、制定工作计划、明确工作内容及完成时间。•开展清洁生产审计，首先要在组织内部组建一个有权威的清洁生产审计小组。作为骨干力量。该小组对清洁生产审计的有效实施起到着至关重要的作用。审计小组中应有一位成员来自组织的财务部门。小组组长应具备的能力：①具备生产、工艺、管理与新技术的知识和经验；②掌握污染防治的原则和技术，并熟悉有关的环保法规；③了解审计工作程序，熟悉审计小组成员情况，具备领导和组织共作的`才能并善于和其他部门合作等。小组成员应具备能力：①具备组织清洁生产审计的知识或工作经验；②掌握组织的生产、工艺、管理等方面的情况及新技术信息；③熟悉组织的废物产生、治理和管理情况以及国家和地区环保法规和政策等。当组织内部缺乏必要的技术力量，可聘请外部专家以及顾问形式加入审计小组；到了评估阶段，进行物料平衡时，审计重点的管理人员和技术人员应及时介入，以利于工作的深入开展。2、预评估预评估是清洁生产审计的阶段，是发现问题和解决问题的起点。主要任务是从清洁生产审计的八个方面着手，调查组织活动、服务和产品中最明显的废物和废物流失点；能耗和物耗最多的环节和数量；原料的输入和产出；物料管理状况；生产量、成品率、损失率；管线、仪表、设备的维护与清洗等。以此为基础确定审计重点。同时对发现的问题找出对策，实施明显的简单易行的无低费废物削减方案。为什么要进行预评估？突破组织人员的习惯思想，消除固有的偏见。由于组织人员主要忙于本职工作，很少有机会对组织活动、产品和服务的各个方面进行详细的分析与评价，对组织存在的环境问题往往只是具备感性的认识，而没有上升到科学的理性认识上来，而且，由于长期身临其境，很多事已习以为常。所以，对组织存在环境问题的判断有一定的片面性，容易忽略许多清洁生产机会。——清洁生产审计由粗到细，由面到点的工作思路符合认识事物的规律性。——外部审计师需要对组织作出全面的了解，而后才有可能就某些特殊问题提出建议。——由于时间、人力、财力、经验等各种资源的制约，组织需要重点实施清洁生产审计。预评估阶段主要工作内容如下：①组织现状调研：主要内容——职工数量，车间构成；生产工艺；技术与设备；原料与产品，原料种类、年消耗量、采购供应与贮存等；产品类型、贮存与销售；环境保护：污染物种类、产生量、毒性及其处理处置与达标情况，已有的环境保护设施与技术等；发展规划；管理水平——规章制度是否完善，——与同行业相比如何——，存在什么问题,问题属于什么性质。②现场考察的目的___结合现状调研，到生产现场作进一步调查，以发现生产中存在的问题，为确定备选方案提供依据。____现场考察要在正常生产条件下进行——要全面、仔细——现状考察重点•能耗、水耗、物耗大的部位•污染物产生与排放多、毒性大、出理处置难的部位•操作困难、易引起生产波动的部位•物料的进出处•设备陈旧、技术落后的部位•事故多发处•设备维护情况•——必须取得工人的积极配合做法：①将图纸、设计资料等带到现场，——对应地分析核对有关参数和信息，如物料进出（含水、能量）温度、压力，管网的布局等，并记录有关变化。②查阅岗位记录，如：——生产报表——原料购置与消耗表——理化检验报告单（包括实验室情况）——废物产生与排放____财务报表____事故记录与报告表____检修记录——公众反应情况注意，对任何异常情况都要了解清楚为什么！③检查岗位操作规程的执行情况，如———是否准时准量添加物料———是否做好了记录④与实际操作工人座谈，以了解生产运行的实际情况，抓住关键部位、关键问题评价产污排污状况对组织的产污原因进行初步分析，并评价执行环保法规情况。——在资料调研、现场考察及专家咨询的基础上，汇总国内外同类工艺、同等装备、同类产品先进组织的生产、消耗、产污排污及管理水平，与本组织的各项指标相对照，列表说明。初步分析产污原因——对比国内外同类组织的先进水平，结合本组织的原料、工艺、产品、设备等实际状况，确定本组织的理论排污水平；——调查汇总组织目前的实际产污排污状况；——从影响生产过程的八个方面出发，对产污排污的理论值与实际状况之间的差距进行初步分析，并评价在现状条件下，组织的产污排污状况是否合理。评价组织执行国家及地方环保法规及行业排放标准的情况，包括达标情况、缴纳排污费及处罚情况等。做出评价结论对比国内外同类组织的产污排污水平，对组织在现有原料、工艺、产品、设备、及管理水平下，其产污排污状况的真实性、合理性，及有关数据的可信度，予以初步评价。确定审计重点确定审计重点的原则或应考虑的因素——污染物产生量大，排放量大，超标严重的环节——严重影响或威胁正常生产，构成生产“瓶颈”的环节——组织多年存在的“老大难”问题——污染物毒性大，难于处理、处置的环节——公众反应强烈，投诉最多问题——在区域环境质量改善中起重大作用的环节⑤设置清洁生产目标考虑因素——环境保护法规、标准;——区域总量控制规定；——组织发展远景和规划要求；——国内外同行业的水平和本组织存在的差距；——审计重点生产工艺技术水平和设备能力；——组织的能力；——其他：如组织升级、落实某项行动计划等。考虑原则——容易被人理解、易于接受、且易于实现；——可以度量、具有灵活性，可以根据需要和实际情况作适当调整；——有激励作用，有明显的效益；——符合组织经营总目标；——能明显减少废物处理费用；——能减少物耗、能耗、水耗和降低生产成本；——有具回收价值的副产品，有经济效益。-——防治污染措施的资金易于落实，最好能争取到优惠条件和贷款（或赠款）；——产品在今后的国内外市场上具有竞争力；——分阶段，一般分为近期、中期和远期。提出和实施无低费方案什么是无低费方案在清洁生产审计过程中，将发现组织各个环节存在的各种问题，这些问题分为两大类，一类是需要投资较高、技术性较强、投资期较长才能解决的问题，解决这些问题的方案叫做中高费方案。另一类只需少量投资或不投资、技术性不强、很容易在短期得到解决的问题，对这些问题所确定的方案为无低费方案。不同阶段的无低费方案无低费方案的发现与提出在清洁生产审计工作的不同阶段是不同的。在与评估阶段，无低费方案一般都可以从现场直接看出，而且是在全厂范围内，如堵塞跑、冒、滴、漏，简单修改岗位操作规程等。到了评估阶段，无低费方案往往需要对生产过程进行评估与分析后，方能提出，而且主要针对审计重点，如调整工艺参数、改进工艺流程、确定合理的维修期等。在备选方案产生与筛选阶段，无低费方案的提出需要对审计重点生产过程进行深入的分析，常常需要向有关专家咨询，相对来说技术性较强，实施难度较大。常见的无低费方案（1）原料（和能源）在原料的规格和订购，应考虑：——不宜过多订购原料，特别是一些会损坏、易失效或难以贮存的原料；——尽量购买一些易于搬运并且包装成形的原料；——原料包装应尽量是桶装的或袋装的，减少散装的，最好是密封的；不易蒸发或散溢。原料进厂的控制——要对所有进厂的原料进行检验，对供货实行质量控制，拒收已损、已漏或无标签的容器。——检查订货量是否与供货量一致，检查袋装料的重量是否符合规定；——检查原料的组分和质量是否合格。原料的贮存要求——大贮罐要安装高液位控制器，防止溢流，最好设置容纳溢出液的预备灌；——要考虑便于排水和清洗；——最好是一个贮槽只装一种原料，避免交叉污染；——贮槽要有密封装置，减少蒸发损失；——对贮槽要定期检查，防止破损漏失或装错原料等。原料的输送和搬运——应尽量减少物料在现场移动，并尽量缩短原料贮存地与使用现场之间的距离；——如果用管道输送，要经常检查是否跑、冒、滴、漏，要安装限流器以避免过量消耗；——杜绝错拿，错包装及其交叉污染。原料和能源使用——使用未经暴露(养化、蒸发）和无杂质与未受到污染的精料；——原材料投入量的准确计量；——原材料的配比按规定的质量与比例投入；——使用排污少的能源（如型煤代替散煤，煤气代替煤炭等）(2)产品应该像原料的贮存、输送搬运的要求那样进行控制和处置，但同时要特别注意：——要有严格的包装规定，包装上要特别标明醒目的生产日期、失效期；——包装材料应可能采用便于回收利用或处理处置的材料；——严格出厂搬运制度，遇有包装破损的产品一律不得出厂，对搬运过程中的散失产品要及时回收处理。(3)能源供给和水的利用应尽量采用节能措施，节约用水，堵塞跑、冒、滴、漏。(4)生产工艺和设备维护——所有设备尽可能做到定期检查、定期清洗、定期维护修理；——严格分析监测制度，该分析、监测的数据一定要记录，编制报表；——严格批量生产制度，不得随意变动批量生产的数量（生产量与配料比有严格的因果关系）；——适当、合理地调整工艺流程及管线布局，使之有序化；——增添必要的仪器仪表和自动检测指示装置，提高生产工艺自动化水平；——调节与控制必要的助剂、添加剂的投入量；——严格控制生产过程中的温度、压力、流量的变化；——严格控制回水利用与中间排放物回用的组分变化，避免产品质量受其影响。(5)生产管理——严格岗位责任制和按操作规程作业，减少漏测、漏检和失控造成不必要的停车次数；——清洁作业，尽量避免现场杂乱无章；——严格控制清洗用水，要求水管上安装自动关闭阀门，不任其自流。——减少停车，使生产正常稳定；——保证正常的水、气、热供应；——定期对工人进行技术培训和经常进行管理意识教育。(6)废物处理与循环利用——检查废物收集和贮存设施，减少废物混合、清污水混合（做到清污分流）；____回用水和物料要检查组分变化情况，尽可能减少排量；——对回收／循环利用的物料应采取净化措施：※对液体废料采取沉淀，过滤措施※对蒸汽应通过冷凝、回收措施——直接采取闭合管道装置进行循环作用。本阶段是组织审计重点的原材料、生产过程以及废物的产生进行评估。评估是通过对审计重点的物料平衡、水平衡及能量衡算，分析物料和能量流失的环节，找出污染物产生的原因。查找材料贮存、生产运行与管理和过程控制等方面存在的问题，以及与国内外先进水平的差距，以确定预防、方案。3.评估准备审计重点资料(一)收集数据收集审计重点及其相关工序或工段的有关数据历史资料的收集1）工艺资料——工