机电类特种设备鉴定评审内容及要求

机电类特种设备鉴定评审内容及要求表1资源条件鉴定评审内容及方法评审项目评审内容评审要点评审方法评价方法评审记录1法定资格检查申请书1.1应经受理机构受理，符合相关规定。查阅受理的申请书是否符合相关规定。不满足要求时停止评审。受理日期：年月日受理编号：营业执照1.2审查申请单位的法定资格是否符合相应规定。查阅受理的申请书、营业执照（工商行政管理等部门颁发的注册文件）、组织机构代码证书、税务登记证等证件。不满足要求时停止评审。注册号：法人代表姓名：组织机构代码证书1.3应有组织机构代码证。组织机构代码：税务登记证1.4企业税务登记证应齐全，应有独立的财务帐号。税务登记证：开户许可证编号：帐号：2许可申请项目核查基本情况确认表2.1核查申请单位受理的许可范围（许可项目种类、类型、型式、级别）。查阅受理的申请书，鉴定评审组长与申请单位代表共同在“特种设备鉴定评审基本情况确认表”上签字确认。未签字确认时停止评审。见“特种设备鉴定评审基本情况确认表”。3.申请单位规模核实注册资金3.1核实申请单位营业执照中的注册资金是否符合《基本条件》中的要求。相关法规、安全技术规范对申请单位规模有要求时，核查营业执照中的注册资金。不满足要求时停止评审。注册资金万元。施工业绩3.2首次取证后第一年度内或考核年度内的施工业绩应达到《考核年度业绩要求》的规定。检查考核年度的施工合同和台帐、近五年的相关施工合同和台帐。检查若干最高技术参数的特种设备施工档案。仅承担本单位制造设备的施工单位可不受业绩限制。不满足评审要点中的要求判为不符合。见确认清单。3.3近5年累计施工业绩应达到《基本条件》的规定。见确认清单。评审项目评审内容评审要点评审方法评价方法评审记录4.人员情况核实管理者4．1法人或其授权代理人应熟悉特种设备有关的法律、法规、规章、安全技术规范。授权代理人应有法人的书面授权委托书，并应注明代理事项、权限和时限等内容。检查文件，与相关人员现场座谈，进行书面或口头考试。不满足评审要点中的要求判为不符合。书面授权委托书、相关人员未能完全熟悉特种设备施工方面的法规、规章、安全技术规范判为有缺陷。法人姓名：授权代理人姓名：授权委托书编号：技术负责人4.2技术负责人应有企业主要负责人的任命文件，必须具有国家承认的电气或机械专业相应职称，从事相关特种设备技术和施工管理工作5年以上，掌握有关法律、法规、规章、安全技术规范和标准，并不得在其他单位兼职。根据申请单位提交的相关人员明细表，查阅申请单位近期职工工资表、人员聘任合同、社保凭证、有效的资格证件、任命文件等档案资料，现场与管理者、责任人员、技术人员、作业人员进行交谈、座谈。不满足评审要点中的要求判为不符合。书面授权委托书、任命文件不完整，相关人员未能完全熟悉特种设备施工方面的法规、规章、安全技术规范判为有缺陷。技术负责人姓名：职称：专业：工作经历年任命文件编号：。技术人员4.3签订1年以上全职聘用合同的电气或机械专业技术人员的配置数量及其职称应满足《基本条件》的规定。技术人员名详见确认清单。检验人员4.4专职检验人员的数量应满足《基本条件》的要求。检验人员名详见确认清单。安检查人员4.5应有安全检查人员。安全检查人员名详见确认清单。作业人员4.6签订1年以上全职聘用合同的特相应作业项目资格证书的种设备作业人员的数量应满足《基本条件》中的规定，且各种工种人员比例合理。作业人员名详见确认清单。评审项目评审内容评审要点评审方法评价方法评审记录4.人员情况核实责任人员4.7质量保证工程师和各质量控制系统责任人员应是申请单位聘用的相关专业的技术人员，并且只在申请单位任职，应有聘用合同，且质量保证工程师应是企业管理层成员。质量控制系统责任人员最多只能兼任两个管理职责不相关的质量控制系统责任人。详见确认清单。人员素质考核4.8责任人员、技术人员、专业人员对相关安全技术规范及标准的了解情况，对质量保证体系和相关的管理制度的掌握情况，质量控制、专业知识水平和实际能力应符合规定。与以下人员座谈：技术负责人：责任人员：技术人员：检验人员：作业人员：5.生产条件核实申请单位地址5.1核实申请单位地址是否符合规定查阅相关资料、档案、产权证、土地使用证或者租赁协议以及相关台帐，通过巡视或者专门核查。按申证范围，检查其现有施工设备和工艺装备的施工能力（可检查设备档案并进行现场核实）。不满足评审要点中的要求判为不符合。详见确认清单。工作场所5.2必须具有固定的办公场所和联系电话。申请改造资格的企业还应有满足改造作业需要的厂房与场地。办公场所面积㎡厂房建筑面积㎡详见确认清单。施工设备工艺装备5.3企业应具有满足申请施工需要的设备和工艺装备。详见确认清单。5.4施工设备和工艺装备的性能精度应满足工艺要求。现场检查。评审项目评审内容评审要点评审方法评价方法评审记录6检验试验条件核实检验与试验设备6.1企业应具有满足申请施工需要的检验与试验设备。按申证范围，现场任意抽查现有的检测检验仪器3台的台帐、购置发票，核查其能力。不满足评审要点中的要求判为不符合。详见确认清单。6.2检验与试验设备的性能精度应满足检验要求。现场检查。评审员：评审日期：年月日表2质量保证体系评审内容及方法评审项目评审内容评审要点评审方法评价方法评审记录1管理职责1.1质量方针和目标1.1.1质量方针和目标应形成正式文件，并经法定代表人（或其授权代理人）批准。查阅质量保证体系文件的相关内容，结合申请单位实际情况和受理的许可项目特性，与有关责任人员交流、座谈，查看相关记录等。1.查阅质量手册中质量方针和目标及正式发布的文件,是否经法定代表人（或其授权代理人）批准；2.审查质量方针和目标的内容是否符合评审要点要求；3．采用与责任人员和相关（检验与试验）人员交流、座谈等方式，询问人员不少于3人，审查质量方针和目标贯彻落实情况；4．审查质量方针是否对特种设备安全性能及质量持续改进的承诺；5．查阅质量手册等体系文件和质量目标考核记录。不符合：1．质量方针和目标未正式发布、未经批准；2．质量方针和目标不符合本单位的实际情况和受理的项目特性,未突出安全性能的要求；3．质量方针和目标未贯彻落实到相关人员；4．质量方针未体现持续改进的承诺；5．质量目标未进行量化、分解和定期考核。有缺陷：除上述不符合外，未满足评审要点要求的。颁布文件编号：批准人：批准日期：1.1.2质量方针和目标应符合本单位的实际情况和受理的许可项目范围特性,突出特种设备安全性能的要求。质量方针和目标:（符合/不符合）申请单位实际情况和相关要求。1.1.3质量方针和目标应贯彻落实到责任人员和相关人员。询问有关人员:、、、、、，（能/不能）熟悉、理解质量方针和目标。1.1.4质量方针应体现对特种设备安全性能及质量持续改进的承诺。质量方针(已/未)体现改进的承诺。1.1.5应对质量目标进行量化、分解和定期考核。见《质量手册》第及年质量目标考核记录。1.2质量保证体系组织申请单位应建立具有独立行使特种设备安全性能管理职责、权限的质量保证体系组织，并且有效地实施质量控制活动。结合申请单位实际情况和受理的许可项目特性，审查申请单位建立的质量保证体系组织是否符合评审要求，能否有效地实施质量控制活动。不符合：1.未建立质量保证体系组织。2.体系组织不能有效地实施质量控制活动。有缺陷：除上述不符合外，未满足评审要点要求的。见《质量手册》中，任命文件编号：。评审项目评审内容评审要点评审方法评价方法评审记录1.3责任人员职责、权限1.3.1应规定申请单位法定代表人对特种设备安全质量负责。结合申请单位实际情况和受理的许可项目特性，查阅质量保证体系文件、管理制度、责任人员任命文件，召开责任人员座谈会或者与责任人员进行交流，审查责任人员的职责、权限是否符合评审要点要求：1．审查法定代表人职责和权限；2．审查质量保证工程师任命文件及其职责和权限；3．审查质量控制系统责任人员和检验与试验人员的职责、权限；4．审查各质量控制系统的责任人员（各个项目部的质量控制系统责任人员）任命书；5．以座谈或交流形式，核实质量保证体系责任人员履行其职责、权限情况。不符合1．未规定法人对特种设备安全质量负责；2．未任命质量保证工程师，未明确质量保证工程师职责和权限；3．未明确规定各人员的职责、权限、相互关系；4．未任命各系统的责任人员；5．各系统的责任人员不能履行其职责、权限。有缺陷：除上述不符合外，未满足评审要点要求的。见质量手册中。1.3.2应在管理层中任命1名质量保证工程师，并且明确其对质量保证体系的建立、实施、保持和改进的职责和权限。质保工程师姓名：职务：任命文件编号：《质量手册》第（已/未）职责和权限。1.3.3质量保证体系文件应明确规定质量控制系统责任人员和检验与试验人员的职责、权限、相互关系，以及系统、人员的工作接口控制和协调措施。见质量手册：。1.3.4应任命各质量控制系统的责任人员（对于特种设备安装、改造、维修单位，其行政机构中设立若干项目部时，根据实际情况任命了各个项目部的质量控制系统责任人员）。任命文件编号：1.3.5质量保证体系责任人员应在特种设备安装、改造、维修过程中胜任并履行其职责、权限。与总经理、质量保证工程师、责任人员交谈，（能/不能）履行其职责、权限。评审项目评审内容评审要点评审方法评价方法评审记录1.4管理评审申请单位的管理评审应符合质量保证体系文件的规定。查阅管理评审记录及报告。不符合：1.未进行管理评审或管理评审结果无改进决定。有缺陷：除上述不符合外，未满足评审要求的。见年月管理评审记录及报告。2.质量保证体系文件2.1质量保证手册质量保证手册至少包括以下内容：（1）术语和缩写；（2）体系的适用范围；（3）质量方针和目标；（4）质量保证体系组织及管理职责；（5）质量保证体系基本要素、质量控制系统、控制环节、控制点的要求。手册设置的质量控制基本要素、质量控制系统、控制环节、控制点以及质量保证体系文件结构层次和相互关系等内容应符合相关要求。结合申请单位实际情况和受理的许可项目特性，查阅申请单位的质量保证手册和相关资料。不符合：1.未提供质保手册；2.质保手册未经批准发布。3.质保手册设置的控制基本要素、控制系统、环节、控制点、结构层次不符合要求。有缺陷：除上述不符合外，未满足评审要求的情况。见手册编号：版本号：批准人：职务：实施日期：2.2程序文件（管理制度）程序文件（管理制度）应贯彻质量方针，应与质量保证手册设置的质量控制基本要素及其控制系统、控制环节、控制点相适应，程序文件（管理制度）规定的控制范围、程序、内容应符合申请单位的实际情况和受理的许可项目要求，具有可操作性。结合申请单位实际情况和受理的许可项目特性，查阅申请单位的质量保证手册和程序文件（管理制度）。不符合：1.缺少必要的程序文件（管理制度）。2.程序文件（管理制度）不可操作。有缺陷：除上述不符合外，未满足评审要求的。文件名称、编号：评审项目评审内容评审要点评审方法评价方法评审记录2.3作业(工艺)文件和记录2.3.1作业(工艺)文件和记录应符合许可项目特性,应满足质量保证体系实施过程的控制需要。查阅质量保证体系文件、技术文件、作业(工艺)文件和质量记录，抽查所使用的作业(工艺)文件和质量记录等，审查是否符合评审要点要求。1．抽查作业(工艺)文件；2．抽查质量记录；不符合：1．作业(工艺)文件不能满足实施过程的控制需要。2．质量记录的项目、内容不符合要求。有缺陷：除上述不符合外，未满足评审要求的。抽查文件名称、编号：抽查记录：2.3.2记录的格式及其包括的项目、内容应规范。2.4质量计划(过程控制卡、施工组织设计或施工方案)2.4.1质量计划设置的质量控制系统、控制环节、控制点应满足受理的许可项目特性和申请单位实际情况。审阅质量保证体系文件有关质量计划(过程控制卡、施工组织设计或施工方案)的规定，审查质量计划的编制和实施是否符合评审要点要求。1．审查质量计划(过程控制卡、施工组织设计或施工方案)；2．审查质量计划的实施记录；3．同上。不符合：1．质量计划不能满足实际要求。