出口食品生产企业卫生注册登记评审记录(1)

出口食品生产企业卫生注册登记评审记录（2002年版）评审类别注册登记国外注册(申请国家或地区：)用途初次评审重新评审换证复查定期监督检查HACCP验证企业名称：产品名称冻虾产品类别水产品国家认证认可监督管理委员会制出口食品生产企业卫生注册登记程序性文件2填写须知一、要求用黑色或蓝黑色钢笔填写，文字工整、清楚。二、对列入《卫生注册需评审HACCP体系的产品目录》的产品，除填写本记录的公共部分和A部分《一般卫生注册/登记评审记录》外,还应填写本记录的B部分《HACCP体系验证记录》。对已通过CNAB认可的认证机构实施的第三方HACCP体系认证审核，并具有有效的认证证书的出口食品企业，评审时可省略本记录B部分B1和B2的相关条目。但如果发现工厂实施HACCP计划有问题，须重新对省略的相关条目进行评审。三、本评审记录存直属出入境检验检疫局注册登记管理部门。四、评审组对企业的评审应按以下程序进行：1.文件审核；2.见面会；3.现场审核；4.评审组内部会议；5.总结会，向企业反馈评审情况。五、文件审核应对照《出口食品生产企业卫生要求》中有关质量体系文件的要求进行，“判定”栏内根据情况选择打“”，在“客观描述”栏中记录审核情况。六、评审组应在本表选择性栏目的“□”中，根据情况选择打“”。A部分记录表的“判定”栏内根据情况填写“是、否、有、无、不适用”等内容。在“客观描述”栏中记录观察到的具体情况或理由。审核过程中，遇有核查项目以外的情况需描述或“客观描述”栏目不足以填写的，可将相关内容记录在每一份记录表的“其他记录”栏。七、“产品类别”是指本次评审的出口产品按《实施出口食品卫生注册、登记的产品目录》规定所对应的产品类别。八、本记录也可作为定期监督检查的记录表。九、本记录中各核查记录表可根据评审组分工，由评审员分别审核、填写完成。十、由于被评审产品或评审依据的特殊要求，本记录不足以满足记录需要时，应另外附上附加核查记录表。十一、本记录作为注册登记评审过程的原始凭证，评审人员不得随意漏项、漏填。出口食品生产企业卫生注册登记程序性文件2对已获得国外注册的企业，请填写以下内容对外注册国家或地区对外注册产品何时获得国外注册何时起输出相关产品对列入《卫生注册需评审HACCP体系的产品目录》的产品，请填写以下内容申请HACCP验证的产品水产品（冻虾）被验证产品实施HACCP时间HACCP计划发布/修订日期对已通过第三方HACCP体系认证的企业，请填写以下内容HACCP认证时间证书颁发日期HACCP认证单位认证单位监督审核情况，第三方认证当前是否有效评审(验证)依据出口食品生产企业卫生注册登记程序性文件2评审(验证)组成员职务姓名工作单位评审员编号组长组员文件审核文件名称审核情况判定客观描述申请书符合□不符合随附资料中各种图片、资料全□不全符合□不符合卫生质量方针、目标和责任制度有□无符合□不符合组织机构图、部门及岗位职责有□无符合□不符合卫生标准操作程序有□无符合□不符合职工培训计划有□无符合□不符合产品标识、质量追踪和产品召回制度有□无符合□不符合加工设备、设施维护保养程序有□无符合□不符合计量、监控设备校准程序和规程有□无符合□不符合加工工艺及产品标准有□无符合□不符合质量检验管理制度有□无符合□不符合不合格品控制的规定有□无符合□不符合实验室管理制度有□无□不适用符合□不符合委托社会实验室检测的合同或协议□有□无不适用符合□不符合原料、辅料安全卫生控制措施有□无符合□不符合危害分析有□无□不适用符合□不符合HACCP计划有□无□不适用符合□不符合出口食品生产企业卫生注册登记程序性文件2文件审核文件和资料控制程序有□无符合□不符合内部审核制度有□无符合□不符合不符合说明：文件审核结论：符合要求。□不符合要求，要求企业在30日内补正。评审组组长签名：年月日文件审核跟踪：□上述文件存在的问题已于30日内补正，现已符合要求。□上述文件存在的问题在30日内未补正或补正无效，视为自动撤回申请。评审组长签名：年月日出口食品生产企业卫生注册登记程序性文件2现场审核企业人员签到姓名部门职务/岗位见面会主要内容记录出口食品生产企业卫生注册登记程序性文件2见面会主要内容记录（需进行HACCP体系验证的，填写以下内容）1被验证的产品具体有哪些品种2有几个加工车间或几条生产线数量：编号或名称：3当天正在加工的品种和车间/生产线4当天生产加工何时开始、何时结束5当天生产加工的产品原料来源6当天生产加工产品的预期用途7HACCP小组有几人，参加过何种培训，分别由哪些岗位的人组成8实施HACCP管理的时间9企业有无书面HACCP计划（若无计划，说明原因）10企业HACCP计划自我验证、修订次数、时间11企业对实施HACCP管理效果的描述12上次官方验证的时间和结论出口食品生产企业卫生注册登记程序性文件2A部分一般卫生注册/登记评审记录1．厂区卫生现场核查记录表表1第1页（共2页）编号与核查项目判定客观描述A1厂区一般卫生情况A1.1企业周围环境有无有碍食品卫生的因素A1.2厂区平面图与实际是否相符A1.3企业是否为独立厂区；非独立厂区内有几家企业、生产品种A1.4厂区内有无兼营、生产和存放有碍食品卫生的其他产品A1.5厂区内有无员工宿舍及食堂A1.6员工宿舍及食堂是否与加工场所完全隔离A1.7厂区路面是否平整、无积水，厂区无裸露地面A1.8厂区有无鼠、蝇、害虫滋生地滋生地位置：防护措施：A2厂区和车间的卫生间A2.1卫生间是否满足需要,并具有冲水设施类型：□蹲式□坐式□其他：A2.2厂区有无旱厕所A2.3卫生间是否有洗手设施□非手动开关□手动开关A2.4卫生间的墙裙是否以浅色、平滑、不透水、无毒、耐腐蚀的材料修建，并保持清洁；是否有防蝇、防虫、防鼠设施防蝇虫及防鼠设施:□纱门□纱窗□防鼠网□挡鼠板□其他：表1第2页（共2页）出口食品生产企业卫生注册登记程序性文件2编号与核查项目判定客观描述A3废水、废料的处理A3.1污水、下脚料、垃圾是否及时清除，其存放、处理、排放是否对食品生产造成污染危害A3.2厂内有无污水处理设施，如有，其处理的方式□沉淀□生物□其它：A3.3污水处理设备是否正常运行A3.4有无排污主管部门颁发的排污许可证许可证编号：有效期：发证机关：A3.5厂内垃圾或废料暂存点是否有适当的隔离措施A3.6厂内垃圾或废料暂存点的卫生状况是否良好A3.7厂内垃圾或废料处理方式A1-A3其他记录评审员签字：年月日时2.原料、辅料验收的现场核查记录表表2第1页（共2页）出口食品生产企业卫生注册登记程序性文件2编号与核查项目判定客观描述A4原料、辅料A4.1是否有固定的原料基地或供应商A4.2原料基地及供应商是否能确保原料安全，具体措施A4.3是否具有健全的原料、辅料验收标准缺少的相关标准：A4.4生产用原料、辅料是否有检验、检疫合格证抽查2份合格证：A4.5原料、辅料进厂是否验收，验收哪些项目现场观察原料验收的情况：A4.6验收项目是否记录，接收现场记录项目是否齐全A5加工用水、冰A5.1生产加工用水的来源是否为自备水源，自备水源条件及卫生防护措施水井深度：米自备水源条件及卫生防护：A5.2生产加工用水有无中间储存设施，如何清洗消毒□蓄水池□水塔□无塔自供储水罐□其他：清洗消毒频率：方法：A5.3贮水池、贮水罐、水塔等的结构是否合理，是否有防污染措施内壁材料：□水泥□瓷砖□不锈钢□普通钢铁□其它：防污染措施：A5.4有无水质检测报告，抽查最近1次水质检测报告情况检测时间：年月日检测单位：□抽样□送样判定标准：A5.5上述水质报告中是否缺少主要的安全卫生项目，有无不合格项目缺少的主要安全卫生项目：具体不合格项目：A5.6供水管道系统与供水网络图是否一致，有几套供水系统，分别是什么A5.7不同供水系统的管道是否潜在交叉污染隐患表2第2页（共2页）出口食品生产企业卫生注册登记程序性文件2编号与核查项目判定客观描述A5加工用水、冰A5.8有无出水口编号、管道区分标记A5.9是否对加工用水进行处理，处理方法是什么□加液氯□二氧化氯发生器□臭氧□加次氯酸钠□紫外线□吸附过滤□其他：A5.10是否按体系文件要求对加工用水进行日常检测，抽查最近２次水的日常检测项目、检测结果1、年月日检测项目：结果：2、年月日检测项目：结果：A5.11加工过程是否用冰，冰的来源□自备冰□外购冰A5.12如为自备冰，制冰制造设备是否符合卫生要求，何种设备□不锈钢制冰机□非不锈钢制冰机□制冰槽□其它：A5.13如为外购冰，是否能保证其安全卫生供应商：安全卫生保障措施：A5.14加工用冰是否符合国家《生活饮用水卫生标准》A5.15是否有防虹吸装置种类：安装防虹吸装置的数量、位置：A4-A5方面的其他记录评审员签字：年月日时3．车间现场核查记录表表3第1页（共5页）出口食品生产企业卫生注册登记程序性文件2编号与核查项目判定客观描述A6洗手消毒与更衣室A6.1车间入口处洗手设施是否符合要求，开关种类、数量及当前损坏个数种类：□手动开关□肘动式□膝顶式□按压延时式□脚踏式□感应式数量：已损坏数量：A6.2车间入口处是否有手消毒设施种类：□消毒槽□喷洒装置消毒剂名称：规定浓度：实测浓度：A6.3车间入口处是否有干手设施、数量□干手纸□毛巾□烘手器□强风抽干装置□其他：A6.4车间内有无洗手消毒设施具体位置：设施种类/数量：A6.5车间入口处是否有鞋、靴消毒设施消毒剂名称：规定浓度：实测浓度：A6.6车间入口处有无车轮消毒设施消毒剂名称：规定浓度：实测浓度：A6.7消毒剂浓度是否按规定监测监测人：频率：方法：A6.8有无消毒剂配制、浓度监测记录A6.9更衣室是否与车间相连接，更衣室卫生状况A6.12是否有与更衣室相连接的卫生间和淋浴室，如果有，其卫生状况如何□卫生间□淋浴间卫生状况：A7车间环境A7.1车间面积是否与生产能力相适应，车间设计、布局是否合理，有无人流、物流、水流和气流交叉A7.2按生产工艺的先后次序和产品特点，不同清洁卫生要求的区域是否分开设置□相对隔离□独立车间□存在交叉污染隐患表3第2页（共5页）出口食品生产企业卫生注册登记程序性文件2编号与核查项目判定客观描述A7车间环境A7.3操作台及加工设备中的废水是否直排地面排水状况：A7.4排水是否通畅A7.5车间地面是否符合卫生要求A7.6车间与外界相通的排水口、通风口、电线电缆孔、人员和物料进出口的防鼠、防蝇、防虫设施是否有效不符合情况：A7.7车间内墙壁材料是否符合卫生要求，是否有与外界相通的孔、缝隙材料名称：状态：A7.8车间内屋顶、天花板材料及是否符合卫生要求，是否有与外界相通的孔、缝隙材料名称：状态：A7.9墙角、地角、顶角是否有弧度A7.10车间门窗的材料是否符合卫生要求，坚固且结构严密材料名称：A7.11车间内生产线上的照明设施是否有防护罩A7.12生产、检验岗位的光色及照明度是否符合生产、检验要求光色不符合要求的岗位：照度不够的岗位：A8加工过程控制A8.1有温度要求的工序或场所是否均安装了温度显示装置根据生产、加工时间，检查企业有无2年的温度记录档案种类：□水银温度计□酒精温度计□数字式温度计□表盘式温度计缺少温度显示装置的场所：温度记录档案：年至年A8.2现场温度显示装置是否有有效的校准标识，抽查一只温度计的校准日期有有效标识的：只无有效标识的：只校准日期：表3第3页（共5页）出口食品生产企业卫生注册登记程序性文件2编号与核查项目判定客观描述A8加工过程控制A8.3车间现场有无温度记录，温度的规定值、记录值及实际观测值是否一致记录表上温度监测时间：记录值：℃规定值：℃实际观测值：℃A8.4人工记录温度有无不真实的迹象，抽查10组记录数值，不同时间，其温度值是否存在完全一致无差异的情况工序或场所名称：具体时间和数值：A8.5影响食品卫生的关键工序是否按规定得到有效的监控，记录是否齐全和准确关键工序名称：未有效监控的关键工序：A8.6加工过程中有无交叉污染现象（人流、物流、不同区域隔离、冷凝水、加工清洗用水飞溅等）A8.7是否按规定