武器装备科研生产许可

1附件2：武器装备科研生产许可现场审查评定标准和评分指南国防科工委武器装备科研生产许可证管理办公室制2评定标准评分指南1组织机构与职责（50分）1.1主管业务领导具有相适应的业务能力和管理能力，其职责、权限明确并落实。（11分）a.具有相适应的业务能力3分；b.具有相适应的管理能力3分；c.职责、权限明确并落实5分。1.2设置了相应的职能管理部门，其职责、权限、接口关系明确并落实。（11分）a.设置了科研生产管理部门3分；b.设置了质量部门3分；c.相关各职能管理部门职责、权限落实,接口关系明确5分。1.3科研/生产/试验的科室或车间的设置满足武器装备科研生产需要。（18分）a.设置了相适应的承研/承制/承试验的科室或车间，任务分工明确13分；b.协作关系明确，运转协调1.1主管业务领导11分1）不熟悉本专业的技术扣2分；2）不了解本专业的发展状况扣1分。1）主管相关业务的经历不满三年的，每差一年扣1分；2）每发现一例因管理原因出现的问题扣1分。1）未规定职责、权限扣1分；2）规定的职责、权限不能满足管理的要求扣1分；3）每发现一例职责、权限不落实的问题扣1分。1.2职能管理部门设置11分1）未设置科研生产管理部门扣3分；2）科研生产管理部门管理能力不足扣1分。1）未设置质量部门扣3分；2）质量部门管理能力不足扣1分。1）未规定各相关职能部门职责、权限扣1分；2）每发现一例职责、权限不落实的问题扣1分，最多扣3分；3）接口关系不明确扣1分。1.3科研/生产/试验的科室或车间设置18分▲1）发现缺少承担科研/生产/试验的科室或车间（不含试验有可靠外协渠道的情况）扣13分；2）任务分工有问题扣3分。1）工作关系不明确扣2分；3评定标准评分指南5分。1.4关键岗位定编、定职、定责，人员资质要求明确。（10分）a.定编、定职、定责7分；b.人员资质要求明确3分。2）每发现一例运转不协调的问题扣1分。1.4关键岗位10分1）未定编且人员未到位扣5分；2）未规定职责、权限或规定不合理扣1分；3）每发现一例职责、权限不落实的问题扣1分；1）未规定人员资质要求扣1分；2）每发现1例人员未达到规定资质要求的问题扣1分。2工程组织与协调（25分）2.1申请武器装备总体和关键系统科研生产许可的单位应具有相适应的工程组织与协调能力。（15分）a.有适应重大工程管理的组织结构和工作规范5分；b.项目分解合理，合同管理规范5分；c.具有良好的过程协调能力5分。2.2近三年来具有工程组织与协调方面的经验。（10分）2.1工程组织与协调能力15分1）组织结构不落实，没有工作规范扣5分；2）根据组织结构和工作规范不适应的程度扣分，最多扣5分。1）每发现一例项目分解不合理的问题扣1分；2）每发现一例合同管理的问题扣2分。1）未规定过程协调的方式扣3分；2）过程协调的渠道不畅通扣2分。2.2工程组织与协调经验10分1）近三年来没有工程组织与协调的经历扣10分；2）经历不够三年的，每差一年扣2分。3基础设施与相关的基础设备（150分）3.1基础设施适应武器装备科研生产的需要。（50分）a.工作场所、场地（如办公室和生产场所等）及相关的建筑物满足需求30分；3.1基础设施50分▲1）科研/生产/试验场所不具备条件（试验场所有可靠的外协渠道即可）扣30分；2）基本具备条件，但存在不满足要求的问题扣54评定标准评分指南b.相关的设施（如水、汽、电供应的设施等）及支持性服务设施（如运输、通讯、信息化手段等）满足需求20分。3.2研究、设计、试验、生产的设施及设备适应武器装备科研生产的需要。（60分）a.所需的设计辅助工具，加工、试验、检测设备，以及计量器具等通用设备满足需要25分；b.设备性能、使用范围、精度等满足要求25分；c.设备完好率满足要求10分。3.3建立健全设施和设备的维护管理制度并有效实施。（40分）a.建立设备和设施的维护管理制度10分；b.建立设备和设施台帐并进行动态管理10分；c.设计、加工、试验设备按规定进行维护和检定10分；d.检测设备和计量器具按规定进行计量检定10分。分。1）每发现一项水、汽、电供应不满足需求扣5分，最多扣15分。2）每发现一项支持性服务设施（如运输、通讯、信息化手段）不满足需求扣2分。3.2设备60分▲1）发现缺少关键设备扣25分；2）每发现一项缺少相关设备，并且没有可靠的协作渠道的扣2分。1）每发现一例关键设备的性能或使用范围或精度不满足需求扣10分；2）发现一例使用国家明令淘汰的设备扣5分。1）设备完好率95%以上（含95%）不扣分；2）设备完好率低于95%，每差1%扣2分。3.3设施和设备的维护管理40分1）每发现一例制度不符合有关规定扣2分；2）每发现一例管理制度未落实的情况扣2分；3）未建立制度扣10分。1）缺乏动态管理手段扣10分；2）发现一例账物卡不相符扣2分。1）维护和检定率在98%以上（含98%）不扣分；2）维护和检定率低于98%，每差1%扣2分。1）检定率在99%以上（含99%）不扣分；2）检定率低于99%，每差1%扣2分。4人力资源（100分）4.1人员具有与所申请武器装备科研生产许可相适应的专业能4.1专业能力70分5评定标准评分指南力。（70分）a.具有适宜的人才梯队30分；b.管理及各关键岗位人员的专业结构适宜20分；c.各类人员的专业素质和能力满足需要20分。4.2根据需要开展相应的专业培训。（30分）a.制定了满足需求的培训计划5分；b.严格按培训计划实施培训10分；c.对培训的结果进行了有效性评价，培训结果达到预定目标15分。▲1）缺技术带头人扣30分；2）技术人员职称结构或技工等级结构不适宜扣10分；3）人员年龄结构不适宜扣5分。1）管理岗位专业结构不适宜扣7分；2）各关键岗位专业结构不适宜扣13分。1）每发现1名管理或关键岗位人员专业素质和能力不适应扣5分；2）每发现1名一般岗位人员专业素质和能力不适应扣2分。4.2培训30分1）未制定培训计划扣5分；2）制定的培训计划不满足培训需求扣2分。1）未开展培训扣10分；2）有培训计划，每发现一例未按计划进行（在时间上或人员上或培训内容方面）的问题扣2分；3）未制定计划，但进行了培训扣6分。1）未进行有效性评价扣5分；2）培训结果未达到预定目标或经培训后同类问题仍然发生扣12分。5科研技术及管理（150分）5.1积累了相关领域的成熟技术。（80分）a.申请的专业（产品）符合申请单位的科研方向30分；b.取得了相关的专业技术5.1技术积累80分▲1）申请的专业（产品）与申请单位的科研方向不相符扣30分；2）申请的专业（产品）与申请单位的科研方向有偏移，但可调整扣10分。1）没有专业技术研究成果扣20分；6评定标准评分指南研究成果并得到应用20分；c.专业技术在同行业处于领先水平30分。5.2科研管理适应武器装备科研管理的需求。（45分）a.熟知军品科研法规和标准的要求15分；b.制定并完善了相适应的科研管理规章制度15分；c.技术状态管理规范15分。5.3近三年来承担过类似项目的科研或预研，达到国内先进水平。（25分）2）专业技术研究成果未应用过扣10分。▲1）专业技术水平不满足需求扣30分；2）专业技术没有达到国内领先水平，根据其水平的高底适当扣分。5.2科研管理45分1）发现1名主要领导不了解相关的军品科研法规和标准要求扣5分；2）每发现1名关键岗位人员不了解本岗位相关的军品科研法规和技术标准要求扣5分。1）从事过军品科研的单位，未制定军品科研管理规章制度扣15分；制定了军品科研管理规章制度，但执行存在问题，根据问题的大小扣1～15分；2）未从事过军品科研的单位，也没有民品科研管理规章制度扣15分；已有完善的科研管理规章制度，但执行存在问题，根据问题大小扣1～15分。1）没有相关的制度扣5分；2）每发现一例技术状态管理的问题扣2分。5.3近三年来承担过类似项目的科研或预研25分1）近三年来没有开展过类似项目的科研或预研扣25分；2）近三年来完成过类似项目的预研，但技术储备不足扣5分。6生产技术及管理（150分）6.1具有相适应的生产技术能力。（80分）a.申请许可专业（产品）符合申请单位的技术优势35分；b.工艺成熟并适应需求30分；6.1生产的技术能力80分1）申请许可专业（产品）与申请单位的技术优势不相符扣35分；2）申请许可专业（产品）与申请单位的技术优势基本相符，按差距的程度扣1～5分。1）工艺成熟程度有差距扣3分，不成熟扣10分；2）工艺适应程度有差距扣5分；7评定标准评分指南c.生产技术文件齐全、管理规范15分。6.2生产管理适应武器装备生产的需要。（45分）a.熟知军品生产法规和标准的要求15分；b.制定并完善了相适应的生产管理规章制度30分；6.3近三年来承担过该类产品或类似产品的生产，并圆满完成了生产任务。（25分）▲3）工艺完全不适应扣30分.1）每发现缺少一份重要的生产技术文件扣5分；2）没有相关的文件管理制度扣3分；3）每发现一例生产技术文件管理的问题扣2分。6.2生产管理45分1）发现1名主要领导不了解相关的军品生产法规和标准要求扣5分；2）每发现1名关键岗位人员不了解本岗位相关的军品生产法规和标准的要求扣5分。1）从事过军品生产的单位，未制定军品生产管理规章制度扣30分；制定了军品生产管理规章制度，但执行存在问题，根据问题的大小扣1～20分。2）未从事过军品生产的单位，未制定民品生产管理规章制度扣30分；已有完善的管理规章制度，但执行存在问题，根据问题的大小扣1～20分。6.3生产经验25分1）近三年来没有开展过类似产品的生产扣25分；2）近三年来未完成该类产品生产，但进行过相近产品生产扣10分。7财务（75分）7.1具有与申请专业（产品）相适应的经济实力和财务状况。（40分）a.注册资金及固定资产达到所需的规模20分；b.负债状况良好20分。7.1经济实力和财务状况40分▲1）注册资金达不到规定扣20分；2）固定资产达不到规定扣10分。1）资产负债率超过70%或特殊行业超过其行业规定扣5分；2）流动比率小于100%，扣5分；大于100%，但小于150%，扣3分；大于150%但小于200%扣1分；3）速动比率小于50%，扣5分；大于50%，但小于80%，扣3分；大于80%但小于100%扣1分；4）总资产报酬率小于零扣5分。8评定标准评分指南7.2建立健全财务管理制度并有效执行。（20分）a.建立了财务管理制度（包括审查财务会计内部控制制度、财务预算管理、财务核算、成本管理、债权债务管理、财务电算化管理、资金管理等）10分；b.严格执行财务管理制度10分。7.3具有良好的财务信誉。（15分）a.及时偿还银行贷款5分；b.严格履行合同，及时支付货款10分。7.2财务管理制度20分▲1）未建立财务管理制度扣10分；2）财务管理制度每缺1项内容扣1分。▲1）每发现一例严重违反财务管理制度的问题扣10分；2）每发现一例财务管理制度执行的问题扣2分。7.3财务信誉15分1）长期拖欠银行贷款扣5分；2）每发现一例不及时偿还银行贷款扣2分。1）长期拖欠货款扣5分；2）每发现一例不及时支付货款扣2分。8质量（75分）8.1严格执行军工质量法规和标准要求。（15分）a.熟悉军工质量法规和标准要求5分；b.制定并严格执行质量管理规章制度10分。8.2建立健全相应的质量管理体系，并持续有效运行。（20分）8.1军工质量法规和标准的执行情况15分1）每发现1名主要领导不了解军工质量法规和标准的要求扣2分；2）每发现1名关键岗位人员不了解本岗位相关的军工质量法规和标准的要求扣1分。1）从事过军品科研生产的单位，未制定军品质量管理规章制度扣10分；制定了军品质量管理规章制度，但执行存在问题，根据问题的大小扣1～6分。2）未从事过军品科研生产的单位，未制定民品质量管理规章制度扣10分；已有完善的质量管理规章制度，但执行存在问题，根据问题大小扣1～6分。8.2质量管理体系20分9评定标准评分指南a.质量管理体系覆盖了申请的专业（产品）