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1火力发电企业本质安全管理体系评价标准（征求意见稿）序号评价项目及条款标准分执行要求检查内容评价标准评分标准关联要素1风险预控体系策划1001.1管理承诺5（1）管理者通过对员工、相关方的访问和调查，了解管理需求（2）结合企业风险和社会影响，法律法规要求，制定与企业安全宗旨相一致的安全承诺（1）员工、相关方的访问资料（2）企业安全承诺（1）管理承诺包括法律法规要求，对企业安全、健康、环保的要求和本安体系持续改进和目标要求，并包括相关方的承诺和影响（2）管理者承诺符合企业安全生产实际，结合企业安全风险和企业的社会影响（1）企业未制定安全承诺，不得分（2）安全承诺与企业实际不相符，扣2分（3）安全承诺涵盖内容不全，扣1分/项1.3.35（1）设置安全组织机构，确定企业管理层和各职能部门的职责、权限和相互关系，确保内部沟通（2）企业负责人，批准发布本安管理文件，组织员工安全承诺的培训（1）管理承诺由企业领导签发，网上公布，并张贴在员工要经常经过的地点（2）企业负责人本安体系文件管理者批准发布（1）管理层要参与本安体系建设，并承担责任（2）员工熟知管理者承诺，并积极参与（1）安全承诺未签发、公布，不得分（2）体系文件，管理者未批准，不得分（3）员工不了解安全承诺内容，扣1分/人次4.3.15（1）通过对本安管理体系的管理评审，持续改进本安管理体系，并适时调整变更安全需要，使管理承诺得到落实（1）管理者评审报告，评审报告问题整改闭环（1）管理者代表主持管理评审会议，审批和签发管理评审报告，评审报告问题得到落实（2）安全承诺得到落实（1）安全承诺，不诚信，扣2分/项（2）未组织管理评审，不得分（3）管理评审报告，问题未闭环，扣1分/项5（1）建立、实施企业本安体系，安全承诺结合企业发展实际不断改进，并及时获得资源的支持（1）重点检查员工满意度的企业事故率、人为误操作和员工离职率（2）企业安全承诺的改善计划和企业中长期发展规划（1）管理者承诺满意度较高（2）企业安全承诺，根据企业发展和安全生产实际，不断改进（1）管理者承诺满意度低，扣2分（2）管理者承诺未实现，扣1分/项（3）未制定企业安全中长期规划，不得分1.2安全目标、指标和方案121.安全目标设立（1）企业应制定明确的总体和年度安全生产目标。安全生产目标细化安全指标的具体控制值（2）设立安全目标时应结合上级下达的目标与指标，安全生产风险控制水平和上年度安全生产目标完成情况（1）安全生产目标，应包括：不发生人身重伤及以上人身伤害和职业病事故、不发生一般及以上安全生产、环保、交通事故（2）安全生产目标，结合企业安全生产状况明确在人员、设备、作业环境、管理等方面的各项安全指标（1）安全生产目标、指标应经企业主要负责人审批，以正式文件形式下达（安全生产1号文件）（2）企业负责人与上级签订安全目标责任状（3）企业安全目标定位准确，符合国家和上级单位要求（1）未制定总体和年度安全生产目标，不得分（2）指标不全面、内容有缺失，扣5分/项（3）没有给出安全指标的具体控制值，扣5分/项（4）安全目标与指标没有通过正式文件发布，不得分1.3.32序号评价项目及条款标准分执行要求检查内容评价标准评分标准关联要素（3）企业年度安全生产1号文件（4）企业与上级签订的安全生产目标责任书（5）上级安全生产1号文件（5）设立安全目标考虑因素不全，扣5分/项（6）设立的安全目标与指标体现不符合实际要求，扣5分/项162.安全生产目标执行（1）根据确定的安全生产目标、指标制定相应的分级（厂级、部门、班组）目标、指标，建立“一级保一级”的安全目标责任制（2）制定安全生产目标考核办法，对安全目标与指标的执行情况进行客观评价（1）管理层级之间签订安全目标责任书（状），三级安全目标符合控制要求（2）安全生产目标与指标的具体措施和实施计划，落实和执行相关措施及实施计划（1）管理层级之间应签订安全目标责任书（状）的形式，确认需要执行和达到的目标（2）厂级、部门、班组签订目标责任书，三级安全目标符合控制要求（3）根据安全目标与指标，组织制订实现安全目标与指标的具体措施和实施计划，落实和执行相关措施及实施计划（1）目标分解不符合三级目标控制要求，不得分（2）企业、各部门（车间）、班组、个人未逐级签订责任书（状），扣5分/部门或班组或个人（3）签订的安全目标责任书（状）无安全主要负责人签字，扣10分（4）未编制具体措施和实施计划，不得分（5）制订的具体措施及实施计划不符合要求，扣5分/项（6）未履行审批手续或未以正式公文下达，扣5分（7）措施及计划没有组织落实，扣3分/项（8）没有建立和或开展安全生产目标考评，扣5分（9）没有跟踪监测安全目标实施计划执行情况或无记录，扣5分83.安全生产目标的检查（1）安全目标与指标的实现情况进行定期跟踪检查（1）月度安全生产分析会分析安全生产目标与指标的情况（2）每半年对安全生产目标完成情况监督检查，当发现目标与指标出现偏差时，应及时提出整改建议和措施（1）安全目标实施计划的执行情况，月度安全生产分析会分析安全生产目标与指标的实现情况（2）上半年、全年开展安全生产工作总结，包括安全生产目标、指标的完成情况（1）未定期分析安全目标与指标的实现情况，扣5分/次（2）未实现年度安全生产目标，不得分（3）没有对安全目标与指标实现情况进行监督检查，扣5分/次（4）发现问题没有及时提出整改建议和措施，扣3分/项44.安全生产目标的回顾（1）每半年对安全目标与指标制订的（1）上半年安全生产工作总结（2）年度安全生产工作会总经理（1）年度安全生产工作会议上总结中有全年安全生产目标、指标完成情（1）没有对安全目标与指标制订的科学性、合理性进行评审和回顾，扣3分3序号评价项目及条款标准分执行要求检查内容评价标准评分标准关联要素科学性、合理性进行评审和回顾（2）根据安全生产目标、指标回顾情况，及时修正或更新安全生产目标与指标工作报告况和改善建议（2）没有根据需要及时修正或更新安全目标与指标，扣2分（3）没有在年度安全生产工作会议上对上年度安全目标与指标的设置和完成情况进行总结回顾，扣2分（4）主要安全目标与指标回顾内容不全，扣2分/项（5）上年度安全生产目标回顾后，下年度没有改善，不得分1.3机构、职责与权限101.安全生产领导机构（1）企业设置安全生产领导机构——安全生产委员会（简称安委会）（2）应明确安委会的职责，建立健全工作制度和例会制度（3）企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会会议，总结分析本单位的安全生产情况，部署安全生产工作，研究解决安全生产工作中的重大问题，决策企业安全生产的重大事项（1）最新调整的安全生产委员会文件（2）安委会工作和例会制度，及安委会会议纪要（1）安委会由企业最高管理者担任主任，企业各部门负责人等人员作为成员，并及时调整（2）企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会会议，安委会对重大安全事项进行决议，并跟踪管理（1）未设置企业安全生产委员会，不得分（2）安委会主任没有由企业最高管理者担任，不得分（3）安委员调整不及时，成员不全或不符合要求，扣3分/人（4）未按规定召开会议或会议记录不完整，扣2分/次（5）重大、重要安全事项未经安委会研究确定，扣3分/项102.安全生产保障体系（1）建立由生产领导负责和有关单位主要负责人组成的安全生产保障体系。贯彻“管生产必须管安全”的原则（2）企业、部门（车间）主要负责人应每月组织召开安全生产分析会议,形成会议记录并予以公布（3）落实安全生产保障体系职责，保障安全生产所需的人员、物资、费用等需要（1）月度安全生产分析会及纪要（2）年度、月度安全生产跟踪计划、总结文件（3）实地核查“五同时”的执行情况（1）企业、部门（车间）主要负责人每月组织召开企业、部门安全生产分析会议,形成会议记录并予以公布（2）落实安全生产保障体系职责，保障安全生产所需的人员、物资、费用等需要（1）未按要求建立安全生产保障体系，不得分（2）未每月召开安全分析例会，扣2分/次（3）会议记录不完整或没有公布，扣1分/次（4）未分析安全生产存在的问题，扣1分/次（5）未针对问题制定改进措施扣1分（6）未布置安全生产工作和明确完成时间、负责人，扣1分；上次布置的工作未闭环扣1分（7）安全保障体系不健全、不符合要求，职责未有效落实，每项扣1分4序号评价项目及条款标准分执行要求检查内容评价标准评分标准关联要素103.安全生产监督管理机构（1）应设置独立的安全生产管理机构、配备专职的安全管理人员和所需的设施器材。安全管理人员的数量和业务素质满足安全生产要求，生产部门（车间）应配备专职安全管理人员。企业应当加强安全监督队伍建设，鼓励和支持安全生产监督管理人员取得注册安全工程师资质（2）应建立由厂级安全监督管理人员、车间级安全监督管理人员和班组安全员组成的“三级”安全监督网（3）安全监督网络要严格履行安全职责，布置、督促、落实企业的安全生产工作，检查安全生产工作开展情况，纠正违反安全生产规章制度的行为，严格安全生产考核，安全监督工作记录完整（1）安全生产组织机构设置文件，安全监督机构职责、职权符合规定（2）安全管理人员职业资格证书及注册安全工程师证书（3）安全监督三级网文件，每月召开安全监督网络会议，并做好会议记录（4）事故通报、监督检查记录、《安全生产监督通知书》，现场核查执行情况（1）安全管理部门的管理职责应包括：企业安全管理体系、消防管理、职业安全管理、事故调查管理、劳动保护管理、应急管理、安全信息管理等（2）4台机组以下的应不少于5个岗位，4台机组及以上的应不少于8个岗位（3）安全管理岗位待遇应不低于同级专业技术管理岗位（4）安全监督网正常开展活动，会议纪要工作内容闭环，现场有效监督（1）不符合国家有关法律法规要求，未设置安全生产监督管理机构，不得分；安全监督部门正职的任免未经上级认同，不得分（2）安全监督网络不健全，安全监督人员数量、素质及配备的设施器材不满足本单位安全监督要求的，扣5分（3）安监人员中没有安全注册工程师的，扣3分（4）安全管理岗位级别低于同级技术管理岗位级别，扣5分/人（5）没有建立三级安全网，不得分（6）三级安全网组成人员不符合要求，扣2分/人（7）未按时召开会议或会议记录不完整，扣2分/次（8）安全监督人员对关键工作、危险工作、重点工作未进行现场监督的，扣3分（9）现场监督无记录，发现违章现象未制止并跟踪整改的，扣2分/次（10）没有明确安全生产监督管理机构的职责，不得分4.3.1104.安全生产职责制订（1）应制订各部门、各级、各类岗位人员安全生产责任制及职责到位标准（2）安全生产责任制用于明确岗位安全生产工作的内容、任务、周期、方法、权限、责任等事项（3）岗位安全生产制及职责到位标准用于对岗位各项安全生产职责的执行、依从情况进行具体评判（4）岗位安全生产制及职责到位标准，（1）企业各级人员、各部门、各岗位的安全生产责任制（2）在岗位安全生产制及职责到位标准制订或修订，组织培训学习、召开会议记录（3）企业对安全生产责任制定期监督检查记录，检查中发现的问题整改闭环资料（4）事故分析报告，有责任制落实的检讨（1）企业应建立“横向到边、纵向到底”的各级人员、各部门、各岗位的安全生产责任制（2）所有人员理解、掌握本岗位的安全生产责任制和到位标准（3）企业定期对安全生产责任落实情况进行回顾；对发现的问题，制订针对性的措施予以纠正和改进企业对安全生产职责的制订和落实工作定期进行监督检查，对于检查中发现（1）未建立各部门、各级、各类岗位人员安全生产责任制及职责到位标准，不得分（2）安全生产责任制未有效落实造成事故（障碍），不得分（3）岗位职责及职责到位标准不全，扣5分/部门，扣3分/岗位（4）没有根据需要进行修订和完善，扣5分（5）人员不理解、掌握本岗位的安全4.3.15序号评价项目及条款标准分执行要求检查内容评价标准评分标准关联要素应符合国家安全生产法律法规和政策、方针的要求，并定期进行修订和完善（5）岗位安全生产制及职责到位标准制订或修订，企业应以书面形式