船舶生产企业现场评价记录

CB/T3000—20071船舶生产企业现场评价记录企业名称级(类)别评价分数评价组组长（签字）评价组成员（签字）被评价单位（签字）评价时间国防科学技术工业委员会印制图A.1船舶生产企业现场评价记录封面格式CB/T3000—20072表A.1一般船舶生产企业现场评价评分汇总表评分项目满分合格分扣分得分评价记录通用要求10080管理要求300240人员要求10080计量检测要求10080生产设施要求300240生产设备要求10080总计1000800评价组组长：年月日评价组成员：年月日CB/T3000—20073表A.2渔业船舶生产企业现场评价评分汇总表评分项目满分合格分扣分得分评价记录通用要求10080管理要求300240人员要求10080计量检测要求10080生产设施要求300240生产设备要求10080渔业船舶生产补充要求10080总计1100880评价组组长：年月日评价组成员：年月日CB/T3000—20074表A.3一级Ⅰ类钢质一般船舶生产企业现场评价记录表评分项目评价要求分值扣分得分评价记录通用要求100政策要求应遵守国家现行有关法律、法规、标准和规范，产品生产应符合国家产业政策要求，不应生产国家明令淘汰的产品。不符合要求，通用要求评价为不合格。营业执照企业应取得工商行政管理部门核发的有效企业法人营业执照。不符合要求，扣25分。25注册资(本)金企业的注册资（本）金不应低于20000万元。若企业达不到规定的数额，每缺少1％，扣1分。25生产用地1、应提供生产用地权属（所有权或使用权）证明，不符合要求，扣20分。2、企业生产用地的占地面积应不低于15.0万平方米。若企业达不到规定的占地面积，每缺少1％，扣1分。50管理要求300质量保证机构应建立与船舶生产相适应的、符合GB/T19000或ISO9000标准的质量体系，取得经国务院认证认可监督管理部门认证机构颁发的质量体系认证证书，认证证书在有效期内。按照下列规定评价：a）未取得经国务院认证认可监督管理部门认证机构颁发的质量体系认证证书或质量体系认证证书不在有效期内，扣40分；b）质量体系运转不正常，扣10分～30分。其中只要体系运转有一项不符合GB/T19000或ISO9000标准的要求，扣10分；体系运转全部不符合GB/T19000或ISO9000标准的要求，扣30分。40质量方针与质量目标应制定质量方针及质量目标。应符合下列要求：a）质量方针应符合企业实际情况；b）质量目标应与质量方针相一致；c）质量目标应具有可考核性；d）企业的质量方针和质量目标应层层分解并贯彻落实；e）应对其质量方针和质量目标的持续适宜性定期进行评审。不符合要求，每项扣1分～3分。10CB/T3000—20075表A.3（续）评分项目评价要求分值扣分得分评价记录质量管理文件企业的质量体系应具备满足质量体系运行需要的质量管理文件，并制定质量体系文件目录。质量管理文件应包括质量手册、相应的程序文件（或管理制度）、相应的作业指导书和各种质量记录表格等，所建造船舶的质量记录应归档保存。按照下列规定评价：a）质量手册不能满足质量管理需要，扣10分～15分，其中少部分不满足，扣10分，完全不满足，扣15分；b）程序文件（或管理制度）的种类和内容不能满足质量管理需要，扣3分～8分，其中缺一种文件或文件内容少部分不满足需要，扣3分，文件全部没有或文件内容完全不满足需要，扣8分；c）关键工序未制定作业指导书，扣3分～8分，其中一个关键工序未制定作业指导书，扣3分，全部关键工序未制定作业指导书，扣8分；d）质量记录表格的种类和格式不能满足质量管理需要，扣3分～8分，其中缺少一种质量记录表格或质量记录表格少部分不满足需要，扣3分，缺少全部质量记录表格或质量记录表格完全不满足需要，扣8分；e）质量记录保存不齐全，扣3分～8分，其中缺少一项质量记录，扣3分，缺少全部质量记录，扣8分。30采购质量控制1、应建立采购原材料、配套设备、外购件的质量控制制度，并应符合下列要求：a）采购质量控制文件应能满足采购质量控制要求；b）应制定供方评价准则，并对供方进行评价和选择，制定合格供应方名单；c）应制定原材料、配套设备、外购件进厂检验制度；d）原始质量凭证及入厂检验资料应全部归档保存。不符合要求，每项扣3分～8分。2、对于按来料加工方式建造船舶的企业，同样应承担第1条规定的采购质量控制的责任，并按同等要求进行评价。20CB/T3000—20076表A.3（续）评分项目评价要求分值扣分得分评价记录过程质量控制1、应建立过程质量控制制度，并应符合下列要求：a）应制定工艺管理文件及考核办法；b）应制定过程质量检验管理办法；c）应制定施工工艺、操作规程、作业指导书、检验指导书等工艺文件；d）应制定关键质量控制点的质量控制程序，并按程序实施质量控制；e）应对产品质量无法通过事后检验或试验完全验证或需实施破坏性检测才能验证的特殊过程（如热处理等）进行过程质量策划，明确控制要求，制定特殊过程施工工艺和控制程序。不符合要求，每项扣2分～4分。2、企业职工应严格按工艺管理文件、施工工艺和操作规程等工艺文件进行生产作业，并保存过程质量控制记录。不符合要求，扣3分～8分。其中在工艺管理文件、施工工艺、操作规程等工艺文件中，只要有一项未完全执行或有一项过程质量控制记录未保存，扣3分；全部工艺文件未执行或全部过程质量记录未保存，扣8分。3、企业用于生产的施工图样应满足船检部门批准的设计图样的要求，船舶生产使用的各种材料应符合施工图样的规定。按照下列规定评价：a）无图施工或须经船检部门审批的设计图样未经船检部门批准者，按照管理要求要素不合格评价；b）使用的各种材料不符合施工图样的要求，且材料的代用又未经船检部门批准者，扣5分～10分。其中只要有一种材料不符合施工图样的要求且材料的代用又未经船检部门批准的，扣5分，两种或两种以上的材料不符合施工图样的要求且材料的代用又未经船检部门批准的，扣10分。20库房及原材料管理企业应制定库房及原材料管理制度，并应符合下列要求：a）应制定库房管理文件，详细规定入库验收、保管、存放条件、标示、防护、堆放、发放等的质量保证措施；b）应制定原材料进厂验收、保存、发放的管理文件；c）应保存库房及原材料管理记录；d）焊接材料应明确进货、保管、烘焙及领用要求，并设置专门的存放场地。不符合要求，每项扣3分～5分。15质量信息管理企业应符合下列要求：a）应建立质量信息管理机构，明确岗位责任制；b）制定合理的质量信息管理文件；c）应及时收集、分析、处理和传递信息，并做好信息的分类和归档工作。不符合要求，每项扣3分～5分。10CB/T3000—20077表A.3（续）评分项目评价要求分值扣分得分评价记录技术管理企业的技术管理应符合下列要求：a）应具备所生产船舶应遵循的相关国际公约、规则及国家标准、行业标准和有关规范、标准文件；b）应制定产品图样和技术文件的管理办法，其设绘或编制、审批、发放、更改等均应受到控制，产品设计文件和有关资料应齐备；c）应有工艺文件的管理办法，其编制、审批、发放、更改等均应受到控制，产品工艺文件和有关资料应完整、正确、统一；d）应制定合理的文件管理制度，文件的修改应符合规定的程序，设有专门部门负责文件的管理，企业各部门使用的文件和资料应在有效期之内。不符合要求，每项扣3分～6分。25质量检验管理应制定产品质量检验管理制度，并符合下列要求：a）应制定产品质量检验管理文件、检验规程及检验作业指导文件；b）应建立自检、互检与专职检验相结合的检验制度；c）应结合承建船舶适用的规范和船舶生产工艺制定合理的船舶报检项目表；d）应在每艘船舶生产开工前向有关船检部门提出检验申请，并归档保存建造过程中全部检验资料和全套完工图样。不符合要求，每项扣3分～5分。15外包管理1、对于船舶生产过程中有外包（含外协）工程项目的企业，应对外包工程项目的质量负责，并应符合下列要求：a）制定外包项目管理制度；b）应严格审查承包方的能力，并与选定的承包方签订质量控制协议；c）应制定外包工程项目管理文件和质量控制文件，加强对外包工程的质量管理。不符合要求，每项扣3分～6分。2、对于船舶生产过程中有外包工程项目的企业，应按照第11章、第15章中要求企业具备的同等条件对外包工程项目单位进行评价，评价分数记录在相关项目中。若能提供足以证明外包单位具备相应能力和条件的书面材料，可免于对外包单位的评价。15设施设备管理应制定生产设施、生产设备管理制度，并应符合下列要求：a）应制定合理的设施、设备管理文件；b）应建立设施、设备台帐和档案；c）应按照规定定期维修和保养设施、设备，保证使用中的设施、设备技术状态良好。不符合要求，每项扣3分～8分。20CB/T3000—20078表A.3（续）评分项目评价要求分值扣分得分评价记录文明生产企业的文明生产应符合下列要求：a）厂区内道路平坦畅通，生产场地和办公区布局合理；b）生产和办公场所应保持清洁、整齐，满足生产和办公需要；c）车间内各种设备和工件应摆放整齐；d）各类原材料、制成品、配套设备等应按规定存放；e）各类操作或作业应文明，不野蛮操作。不符合要求，每项扣2分～5分。20安全生产企业的安全生产应符合下列要求：a）企业领导中应有专人负责安全生产工作；b）应制定完善的安全生产规章制度和安全操作规程，建立安全生产责任制；规章制度主要应包括安全检查、安全教育培训、交接班管理、安全考核、安全奖惩、动火管理、工业用气管理、用电管理、高空作业管理、事故处理等；安全操作规程主要应包括生产吊装作业、多工种交叉作业、切割作业、电焊作业、喷漆作业、船台作业、船舶下水作业、电工作业等；c）企业应有安全事故应急救援预案、应急救援组织，配备适当的应急救援人员和必备的应急救援器材和设备；d）企业主要负责人、安全生产管理人员应经培训考核合格，持证上岗；特种作业人员应经有关业务主管部门培训考核合格，取得特种作业资格证书；一般从业人员应经安全生产三级教育和培训合格；e）应制定职业危害防治措施，为从业人员配备相应的劳动防护用品；f）应当在较大危险因素的生产和工作场所以及有关设施、设备上设置明显的安全警示标志，易燃、易爆等危险品应有隔离和防护措施；g）应制定安全生产教育培训计划，保存安全生产教育培训记录；h)应设置安全生产管理机构，配备相应的专职安全生产管理人员。不符合要求，每项扣3分～8分。40环境保护和卫生企业的环境保护和卫生应符合下列要求：a）制定合理有效的环境保护规章制度；b）制定合理有效的卫生健康规章制度；c）应采取防粉尘、防有害气体、防噪声、防辐射等措施，保护职工身体健康；d）废水、废气、废料等的排放或处置应符合国家有关规定；e）厂房、设施应符合国家安全消防管理的有关规定，特种设备的运行应满足国家特种设备管理的有关规定。不符合要求，每项扣2分～8分。20CB/T3000—20079表A.3（续）评分项目评价要求分值扣分得分评价记录人员要求100企业技术质量负责人1、企业厂级领导中应有专人负责企业的技术、质量工作，负责技术、质量的厂级领导应具有相应的技术职称和主管相关工作的经验。2、企业的负责人应符合下列要求：a）技术总负责人应具备高级工程师或以上技术职称，主管相关工作五年以上；或具备工程师职称，主管相关工作七年以上；b）质量总负责人应具备高级工程师或以上技术职称，主管相关工作五年以上；或具备工程师职称，主管相关工作七年以上；c）主管技术、质量、检验工作的负责人应具备高级工程师或以上技术职称，主管相关工作三年以上；或具备工程师职称，主管相关工作五年以上。不符合要求，每项扣5分～10分。其中职称或主管相关工作的年限达不到要求，扣5分，两者都达不到要求，扣10分。30专业技术人员和检验人员企业应配有适任的、能覆盖船体、船机、船电等专业的技术、检验和检测人员。最低应配备的专业技术人员和检验人员人数应符合下列规定。所配备的技术人员和检验人员应与本企业已签订一年或一年以上的劳动合同，否则视为不具备该人员。不符合要求，每缺1人，扣4分。a）从事船