国家创新体系建设

一、创新的基本概念及创新统计一、创新的基本概念及创新统计1.创新的相关概念2.国际创新统计的起源与发展3.中国的创新统计实践一、创新的基本概念及创新统计1.创新的相关概念基本概念——1912年美籍奥地利人、著名经济学家熊彼特的代表作《经济发展理论》：•创新处于经济变革的核心地位。所谓“创新”，就是“建立一种新的生产函数”，也就是说，把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。“重大”创新使得世界发生巨大变化，而“渐进”创新则在不间断的变化过程中持续发生。•包括以下五种情况：引进新产品；引用新技术，即新的生产方法；开拓新市场；获取原材料或半制成品新的供应源；实现企业的新组织。一、创新的基本概念及创新统计——在熊彼特提出创新概念之后，对创新的理解逐步发展，从狭义的解释趋于广义。例如技术创新、服务创新、组织创新、管理创新或市场创新。目前关于创新人们已达成共识：“创新”包括技术的创新和非技术的创新。一、创新的基本概念及创新统计创新的统计概念——OECD和欧盟统计局《技术创新调查手册》•第2修订版：技术创新包括实现了新的产品和工艺，以及技术上有重大改变的产品和工艺。术语‘产品’既包括商品也包括服务。技术创新包括科学、技术、组织、金融和商业等一系列的活动。非技术的创新包括技术创新之外的所有创新活动。一、创新的基本概念及创新统计•第3版：(1)产品创新(2)工艺创新(3)市场创新:①新的产品设计或包装；②新的定价方法；③新的产品布置方案；④新的产品促销方法。(4)组织创新指新的组织方式的开发、计划以及为其实施而进行的活动，同时还包括外部知识的获取，机械、设备及其它资本货物的获取以及与组织创新有关的培训。(4)(4)一、创新的基本概念及创新统计用一个全新视角思考科技与经济发展的关系问题•从过程上讲，它强调不是先有科技成果，再去搞成果转化和商业化。应从一个一体化的思路来考虑科技经济结合的问题，从课题立项起就应从市场应用出发。仅有科技成果和发明是不够的，关键的是它能否转化为有商业价值的产品和工艺。•从主体上讲，它强调企业与科研部门在创新中的作用都很重要，但企业是技术创新的主体。•从投入的角度出发，它认为，仅对研究开发投入是不够的，应同样注重设计、中试，对新产品开拓的投入对创新的重要作用。•从机制上讲，它强调市场在创新资源配置上的重要性，一个竞争的市场环境要比一个聪明的政府在推动创新中的作用大得多。一、创新的基本概念及创新统计自主技术创新•指民族企业或民族资本控制的企业，为实现该企业利益或该企业所在产业甚至国家的利益，选择设定、组织实施、控制完成的技术创新过程。简言之，自主技术创新就是民族企业或民族资本主导的技术创新。•完整的过程。包括创新目的的自主设定，创新过程的自主控制，创新成果的自主拥有。关键在于谁有技术主导权。•胡锦涛总书记在全国创新大会上指出：“自主创新，就是从增强国家创新能力出发，加强原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。”一、创新的基本概念及创新统计自主创新的三个着力点•在关键技术领域和重点产业领域发展壮大民族产权•培育、构建适合中国发展特点的产业技术轨道•建立、健全面向传统产业的技术转移扩散体系一、创新的基本概念及创新统计2.国际创新统计的起源与发展源于政策制定者的需求•了解技术变革为什么发生，以及企业为什么创新等非常关键的问题。•了解企业的创新行为，为政府宏观管理和政策制定提供更坚实的统计数据支持；•在企业微观创新数据的基础上，结合其他指标，建立起一套评价国家创新系统的指标。一、创新的基本概念及创新统计创新统计的开展•20世纪80年代前后，英国、美国、加拿大、德国和芬兰等国家相继开展了企业技术创新调查活动，力求在科技与经济的结合上，科技成果的应用、转化和扩散上，反映企业技术进步的动因、机制、过程和组织，以及科技与经济发展的相互促进作用，并以此为基础，为决策提供依据。•欧盟从1992年起每4年一次定期技术创新调查•1994年澳大利亚开始对非技术的创新进行统计一、创新的基本概念及创新统计创新统计的发展随着对创新的认识不断深入、方法论的不断发展、以及创新数据对分析决策重要性不断增加，创新调查所涉及的创新活动的内容、对象范围、调查框架和调查制度等都在发展：•从技术创新扩展到非技术的创新（市场创新和组织创新）•从制造业创新扩展到服务业创新•建立规范与国际可比•从发达国家扩展到发展中国家一、创新的基本概念及创新统计中国的创新统计实践调查指标和内容•采用国际规范的创新定义和创新调查指标•关注政府对企业创新的支持•关注自主创新一、创新的基本概念及创新统计中国的创新统计实践已经进行的调查•1989年国家科委研究中心对宜昌市产值在100万元以上105家制造业企业技术创新调查•1991年至1993年清华大学先后六次对1051家制造业企业的技术创新调查•1994年国家科委研究中心对钢铁、集成电路、通信设备等若干产业的技术创新调查•1994年国务院发展研究中心对福建、甘肃两省（10％抽样）及福州、兰州两市（100%抽样）制造业企业技术创新调查•1996年，国家科委、国家统计局联合对北京、上海、江苏、广东、辽宁及哈尔滨的大中型工业企业及国家高新技术产业开发区企业的技术创新抽样调查•2006年国家发改委组织的创新调查•2007年国家统计局进行的全国抽样调查以及部分国家高新区调查二、国外的创新活动二、国外的创新活动国外的创新活动1996年欧共体创新第二次调查（CIS2）2001年欧共体创新第三次调查（CIS3）创新过程的测度（1）创新的目的（2）创新的信息源（3）阻碍创新的因素（4）创新对企业绩效的影响（5）创新的扩散（6）技术创新的进程（7）技术创新的方式（8）得到政府支持的方式(1)不同类型的创新企业的创新目标(CIS2)提高产品或服务质量被认为是创新活动的最重要的目标。60%的制造业创新企业和68%的服务业创新企业认为这一点非常重要。这对所有规模的企业来说都是主要的目标。扩大产品或服务范围，开拓新市场或提高市场份额也被认为是企业创新的主要目标。在比利时，法国，爱尔兰和卢森堡的制造业部门，开拓新市场或提高市场份额被认为是比提高产品质量还要重要的企业创新的目标。(1)不同类型的创新企业的创新目标(CIS2)01020304050607080替代已淘汰的产品或服务提高产品或服务质量扩大产品或服务范围开拓新市场或提高市场份额履行规格标准改进产品或内部经营过程的灵活性降低劳动成本降低原材料消耗降低能源消耗减少环境危害制造业（%）服务业（%）(2)创新企业的信息来源CIS2和CIS3的结果都表明：企业创新信息主要来自“企业或企业集团内部”和“客户或消费者”。对于各种规模的企业来说，这一点相同。但是，来自企业内部信息对于企业创新的重要性随着企业规模的扩大而增强。这看起来是合理的，因为大企业内部人们拥有的信息更多一些。(2)创新企业的信息来源情况表(CIS2)0102030405060企业内部集团内的其他企业竞争对手客户或消费者咨询公司设备、原材料、零部件以及软件的供应商大学以及其他高等教育机构政府或私人非赢利性的研究机构专利的揭露专家会议或期刊基于信息网络的电子计算机展览会制造业（%）服务业（%）(2)创新企业的信息来源情况表(CIS3)051015202530354045企业内部集团内的其他企业设备、原材料、零部件以及软件的供应商客户或消费者竞争对手或其它行业内企业大学以及其他高等教育机构政府或私人非赢利性的研究机构专家会议或期刊展览会制造业（%）服务业（%）(3)阻碍企业创新的因素(CIS3)欧洲国家企业创新的主要阻碍因素仍然是经济因素，其中创新成本太高是最多被提及的，缺少适当的经费来源、经济风险的过度敏感等因素也占有相当比重。在内部原因中合格人才的缺乏占有较高的比重。(3)阻碍企业创新的因素(CIS3)051015202530对经济风险的过度敏感创新成本太高缺少适当的经费来源组织僵化合格人才的缺乏技术信息的缺乏市场信息的缺乏不能完全履行规格标准缺乏针对新产品的客户有创新活动的企业没有创新活动的企业（4）创新对企业绩效的影响(CIS2)在CIS2的调查中，选用了新产品的销售份额对企业创新绩效进行分析。1994-1996年的三年间，欧洲企业制造业部门销售额的31%来自新产品和改进产品，其中大约有7%的销售额来自对于市场来说的全新产品。在新产品销售额中，大企业所占比例最高。因为在制造业部门的全部销售额中大企业的销售额大约占70%，所以，大企业也在很大程度上影响全部制造业销售额中新产品的比重。在小企业中，15%的销售额由新产品和改进产品创造。（4）创新对企业绩效的影响(CIS2)不同规模的制造业中新产品或改进产品销售额的分布0%20%40%60%80%100%所有企业小型企业中型企业大型企业对于市场的新产品仅对于企业是新产品或改进产品产品无变化(7)企业技术创新的方式(CIS3)从CIS3的调查结果看，无论产品创新活工艺创新，都是以企业内部研制为主，其次是合作研制，委托研制最少。产品创新工艺创新企业内部研制6657合作研制1825委托研制99(8)得到政府支持的方式(CIS2)从CIS3的调查结果看，1996年，总体上来看，有五分之一的制造业创新企业被纳入政府鼓励创新活动的计划，而服务业部门这一比例则为十分之一。考虑企业规模，对于制造业企业来讲有一个明显特征：企业规模越大，接受政府支持的创新企业比例越高。而服务业企业则不具备这一特征。1996年EEA政府援助的创新企业的比重（%）05101520253035所有企业小型企业中型企业大型企业制造业服务业(8)得到政府支持的方式(CIS3)0510152025303540得到公共财政资助的企业得到地方资助的企业得到中央资助的企业得到欧盟资助的企业得到第四或第五次科技发展与展示活动计资助的企业所有企业制造业服务业在CIS3的调查结果中，欧盟国家得到公共财政支持的比例进一步提高至29％。其中制造业得到资助的比例高达35％，而服务业得到资助的比例也达到了19%。创新费用测度(1)按支出类别分类(2)按创新活动的类型分类①R&D费用②获取无形技术和专有技术的费用③获取有形技术的费用④工装准备、工业工程、工业设计和投产费用⑤与技术创新有关的培训费用⑥技术上新的或改进的产品的营销费用(3)按资金来源分类(2)按创新活动的类型分类(CIS2)欧盟国家创新经费支出占销售额的比例制造业企业为3.7%服务业部门为2.8%（不包括批发和金融中介业）。总体看：内部R&D是创新活动费用支出的主要部分。大约有一半的创新费用用于内部R&D，制造业这一比例高于服务业。有型技术获取是第二重要的支出项；制造业部门创新费用的22%用于机器和设备的获取，服务业部门这一比例为16%。用于获得无形技术（如专利，非专利发明，许可证，技术秘诀，商标）的支出所占比重，服务业企业比工业企业要高，前者为15%而后者为4%。其他的创新活动费用支出的比重都不超过总费用的10%。创新费用(2)按创新活动的类型分类(CIS2)从企业规模的角度考察：制造业部门的大企业把50%以上的创新预算用在内部R&D去发展创新。而小企业则在获得机器和设备上花费更多。企业规模越大，创新费用中用在内部研发的比重越高。企业规模越小，用在获取机器和设备的费用比重越高。服务业部门企业的创新费用支出结构受企业规模的影响则相对较少。与大企业更倾向于创造内部新技术不同的是，小企业靠获得机器和设备进行创新的主导倾向不是很显著。(2)创新费用按创新活动的类型分类(CIS2)0%20%40%60%80%100%所有制造业小型制造业中型制造业大型制造业所有服务业小型服务业中型服务业大型服务业内部R&D支出其他无实体技术机器及设备CIS2中EEA不同类型的企业创新支出结构三、国家创新体系三、国家创新体系1.国家创新体系概念2.国家创新体系构成3.国家创新体系建设的关键4.我国创新体系中各部门的地位及特征三、国家创新体系1.国家创新体系