湖南山河智能机械股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况说明

0湖南山河智能机械股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况说明一、募集资金基本情况（一）IPO募集资金情况：经中国证券监督管理委员会证监发行字[2006]142号文核准，公司于2006年12月向社会公众公开发行人民币股票（A股）3320万股，股票面值为人民币1.00元，股票发行价格为每股人民币10.00元，应募集资金为人民币332,000,000.00元，扣除发行费用15,692,575.00元后，实际募集资金净额316,307,425.00元，上述注册资本变更事项业经天职孜信会计师事务所有限公司于2006年12月15日出具的天职深验字[2006]第225号验资报告验证确认。以前年度已使用金额306,704,893.58元、本年度使用金额5,267,132.70元，尚未使用的募集资金4,335,398.72元，至2009年12月31日募集资金专项账户存储6,080,951.15元（包括利息收入995,552.43元，尚未支付的保荐费用750,000.00元）。（二）增发新股募集资金情况：经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]509号文核准，公司于2008年1月9日公开增发新股915万股，每股发行价人民币54.62元，应募集资金为人民币499,773,000.00元，扣除发行费用17,812,340.00元后，实际募集资金净额481,960,660.00元，上述注册资本变更事项业经深圳南方民和会计师事务师所有限责任公司于2008年01月15日出具的深南验字（2008）第YA1－002号验资报告验证确认。以前年度已使用金额164,796,456.27元，本年度使用金额84,809,897.56元，用闲置募集资金暂时补充流动资金48,000,000.00元，尚未使用的募集资金184,354,306.17元，至2009年12月31日止募集资金专项账户存储194,562,047.68元（包括利息收入10,207,741.51元）。二、募集资金管理情况（一）为了规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者的利益，公司制定了《募集资金管理办法》。根据该《办法》规定，公司对募集资金采用专户存储制度，首发(IPO)募集资金在中国工商银行长沙市金鹏支行、交通银行长沙市黄兴1路支行、光大银行长沙华泰支行设立募集资金专用账户，专款专用，公司与保荐人华泰证券股份有限公司（原名华泰证券有限责任公司）及募集资金储存银行签订了募集资金三方监管协议,并授权保荐代表人可以随时向募集资金开户银行查询募集资金专用账户资料，以便对募集资金的管理和使用情况进行监督。增发募集资金在长沙银行股份有限公司（原名长沙商业银行）汇丰支行，中国建设银行股份有限公司淮北高岳支行设立募集资金专用账户，专款专用，公司与保荐人财富里昂证券有限责任公司（原名华欧国际证券有限责任公司）及增发募集资金储存银行签订了募集资金三方监管协议,并授权保荐代表人可以随时向募集资金开户银行查询募集资金专用账户资料，以便对募集资金的管理和使用情况进行监督。（二）募集资金专户存储情况1、首发(IPO)募集资金专户存储情况截止2009年12月31日，公司首发(IPO)募集资金在银行专户的存储金额为6,080,952.15元，存储情况如下：单位金额：元开户银行类别账号金额中国工商银行长沙市金鹏支行募股资金专户19010180192010170800.00交通银行长沙市黄兴路支行募股资金专户4316500000180100099523,022,082.24光大银行长沙华泰支行募股资金专户787601880000134613,058,868.91合计6,080,951.152、增发募集资金的存放情况截止2009年12月31日，增发募集资金在银行专户的存储金额为194,562,047.68元，存储情况如下：单位金额：元开户银行类别账号金额长沙银行汇丰支行募股资金专户800048760801029191,901,231.16中国建设银行淮北高岳支行募股资金专户340016452080596668882,660,816.522合计194,562,047.68三、本年度募集资金的实际使用情况（一）首发(IPO)募集资金使用情况对照表单位金额：万元募集资金总额31,630.74报告期内投入募集资金总额526.71变更用途的募集资金总额0.00变更用途的募集资金总额比例0.00已累计投入募集资金总额31,197.20承诺投资项目是否已变更项目（含部分变更）募集资金承诺投资总额调整后投资总额截至期末承诺投入金额(1)报告期内投入金额截至期末累计投入金额(2)截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期报告期内实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化小型工程机械重大技改项目否16,000.0016,000.0016,000.000.0016,082.6682.6610007-09-303,102.18否否露天液压钻孔设备产业化项目否7,500.007,500.007,500.00416.567,500.810.8110008-12-311,483.38否否计算机集成制造系统(CIMS)项目否1,500.001,500.001,500.00110.15982.99-517.0165.5308-12-31——否补充流动资金否6,630.746,630.746,630.740.006,630.740.00100———否合计—31,630.7431,630.7431,630.74526.7131,197.20-433.5498.63—4,585.56——未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）小型工程机械重大技改项目已达到计划进度，因产品毛利润率比预计的有所下降，故与预计收益有一定下降；露天液压钻孔设备产业化项目已达到计划进度，受市场影响，销售额没有达到预计水平，故尚未达到预计收益。项目可行性发生重大变化的情况说明无超募资金的金额、用途及使用进展情况超募资金6,630.74万元。2007年1月13日，公司第二届董事会第十次会议审议通过《关于募投资金超出部分补充流动资金的议案》，将超募资金用于补充公司流动资金。募集资金投资项目实施地点变更情况无募集资金投资项目实施方式调整情况无募集资金投资募集资金到位前先期投入6,879.72万元，经天职孜信会计师事务所有限公司天职深专审字[2007]3项目先期投入及置换情况第003号专项审计报告审核，保荐人华泰证券有限责任公司核查确认，2007年1月13日第二届董事会第十次会议审议通过募集资金6,879.72万元置换先期投入募投项目的自筹资金。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无项目实施出现募集资金结余的金额及原因无尚未使用的募集资金用途及去向尚未使用的募集资金余额为6,080,951.15元，其中存放于交通银行长沙黄兴路支行的募集资金专户3,022,082.24元，存放于中国光大银行长沙华泰支行的募集资金专户3,058,868.91元。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无(二)增发募集资金使用情况对照表单位金额：万元募集资金总额48,196.066报告期内投入募集资金总额8,480.99变更用途的募集资金总额9,600.00变更用途的募集资金总额比例19.92%已累计投入募集资金总额24,960.63承诺投资项目是否已变更项目（含部分变更）募集资金承诺投资总额调整后投资总额截至期末承诺投入金额(1)报告期内投入金额截至期末累计投入金额(2)截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期报告期内实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化小型工程机械增产5000台重大技改项目是48,196.06638,596.06625,2871,736.8215,616.46-9,670.5461.7611-02-10867.77否否安徽山河矿业装备股份有限公司投资项目否07,0007,0006,744.176,744.17-255.8396.3510-10-22——否补充流动资金—02,6002,6002,600010008-12-31———合计—48,196.06648,196.06634,8878,480.9924,960.63-9,926.3771.55—867.77——未达到计划进度或受金融危机的影响，小型工程机械增产5000台重大技改项目计划进度进行了调整，对项目进度适当延期，故尚未达到预计效益；安徽山河矿业装备股份有限公司投资项目已按计划进度进行。4预计收益的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明无超募资金的金额、用途及使用进展情况无募集资金投资项目实施地点变更情况2008年第二次临时股东大会审议通过《关于变更公开增发股票部分募集资金投向的议案》，将增发募集资金预计节余部分9,600万元变更为设立安徽山河矿业装备股份有限公司的出资资金7,000万元和补充公开增发股票募投小型工程机械增产5000台重大技改项目的流动资金2,600万元.募集资金投资项目实施方式调整情况2008年度股东大会审议通过《关于调整募集资金项目建设周期的议案》，同意将小型工程机械增产5,000台重大技改项目的建设周期完成时间由2009年8月调整至2011年2月，项目实施内容不做调整。募集资金投资项目先期投入及置换情况募集资金到位前先期投入3,993.18万元，经深圳南方民和会计师事务所深南专审字(2008)第ZA1-001号专项审计报告审核，保荐人华欧国际证券有限责任公司核查确认，2008年1月21日第三届董事会第六次会议审议通过募集资金3,993.18万元置换先期投入募投项目的自筹资金。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况2008年12月4第三届董事会第十三次会议审议通过《关于继续使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》,同意公司继续使用闲置募集资金4,800万元用于补充流动资金,，使用期不超过2009年6月4日，2009年6月1日归还上述4,800万元募集资金。2009年6月15日第三届董事会第十六次会议审议通过《关于继续使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》,同意公司继续使用闲置募集资金4,800万元用于补充流动资金,，使用期不超过2009年12月15日，2009年12月4日归还上述4,800万元募集资金。2009年12月10日第三届董事会第十九次会议审议通过《关于继续使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》,同意公司继续使用闲置募集资金4,800万元用于补充流动资金,，使用期不超过2010年6月10日。至2009年12月31日止用闲置募集资金暂时补充流动资金尚未归还的金额为4,800万元.项目实施出现募集资金结余的金额及原因小型工程机械增产5,000台重大技改项目，原投资项目中固定资产投资部分采用进口设备改为国内采购和部分原计划自产的半成品改为外部采购（外协加工）可节约使用募集资金,根据财务部门对募集资金投资项目重新测算，预计会资金节余9,600万元。尚未使用的募集资金用途及去向小型工程机械增产5,000台重大技改项目尚未使用的募集资金余额为191,901,231.16元，存放于长沙银行汇丰支行的募集资金专户内；安徽山河矿业装备股份有限公司投资项目尚未使用的募集资金余额为2,660,816.52元，存放于中国建设银行淮北高岳支行的募集资金专户内。募集资金使用及披露中存在无5的问题或其他情况四、变更募集资金投资项目的资金使用情况(一)首发(IPO)募集资金变更使用情况无(二)增发变更募集资金投资项目情况表单位金额：万元变更后的项目对应的原项目变更后项目拟投入募集资金总额截至期末计划累计投资金额(1)本年度实际投入金额实际累计投入金额(2)投资进度（%）(3)=(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益变更后的项目可行性是否发生重大变化安徽山河矿业装备股份有限