特殊用途机械制造业审核作业指导书doc15(1)

特殊用途机械制造业审核作业指导书编制：邱筱燕审核：操圣祥批准：汪丽芳2002年6月13日一、目的：指导审核人员有效地对特殊用途机械制造业职业安全健康管理体系审核工作。二、适用范围：适用于基础金属加工及机械设备制造业17.6特殊用途机械制造业。三、引用标准：职业安全健康管理体系审核规范。四、相关职业安全健康法律、法规及其他要求：1.中华人民共和国劳动法（19950101）；2.中华人民共和国消防法（19980901）；3.工厂安全卫生规程（19560525）；4.国务院关于加强企业生产中安全工作的几项规定（19630330）；5.厂内机动车辆安全管理规定（19950407）；6.工厂企业厂内运输安全规程（GB4387-84）；7.重大事故隐患管理规定（19951001）；8.危险化学品安全管理条例（20020315）；9.劳动部关于重伤事故范围的意见（19600523）；10.企业职工伤亡事故报告和处理规定（19910301）；11.企业职工伤亡事故分类标准（GB6441-86）；12.企业职工伤亡事故调查分析规则（GB6442-86）；13.女职工劳动保护规定（19880721）；14.女职工禁忌劳动范围的规定（19900118）；15.厂长、经理职业安全卫生管理资格认证管理规定（19901005）；16.企业职工劳动安全卫生教育管理规定（19951108）；17.特种作业人员安全技术培训考核管理办法（19990712）；18.特种作业人员技术考核管理规则（GB5306-85）；19.职业病范围和职业病患者处理办法的规定（19871105）20.中华人民共和国尘肺病防治条例（19871203）；21.职业病报告办法（19890101）；22.易燃易爆化学物品消防安全监督管理办法（19940501）;23.机械设备防护罩安全要求（GB8196-87）；24.起重机械安全规程（19850606）；25.起重机吊运指挥信号（GB5082-85）；26.起重机械危险部位与标志（GB15052-94）；27.起重用钢丝绳检验和报废实用规范（GB5972-86）；28.手持式电动工具的管理、使用、检查和维修安全技术规程（GB3787-83）；29.安全电压（GB3805-84）；30.漏电保护器安装和运行（GB955-92）；31.安全标志（GB2894-1996）；32.安全标志使用导则（GB16719-1996）；33.高处作业分级（GB3608-83）；34.生产设备安全卫生设计总则（19850417）；35.金属切削机床粉尘浓度的测定（ZBJ50005）；36.作业场所空气中粉尘测定方法（GB5748-85UDC613.633：543）；37.有毒作业分级（GB12331-90）；38.有毒作业场所空气采样规范（GB13733-92）；39.职业性接触毒物危害程度分级（GB5044-85）；40.作业场所超高频辐射卫生标准（GB10437-89）；41.机械加工设备危险有害因素分类（GB12299-90）；42.机械加工设备一般安全要求（GB12266-90）。1)GB7258—1997《机动车运行安全技术条件》2)GB10395.1—1989《农林拖拉机和机械安全技术要求第一部分：总则》3)GB10395.5—1989《农林拖拉机和机械安全技术要求第5部分：驱动式耕作机械》4)GB10395.6—1999《农林拖拉机和机械安全技术要求第6部分：植物保护机械》5)GB10395.7—1999《农林拖拉机和机械安全技术要求第7部分：联合收割机、饲料和棉花收获机》6)GB10395.8—1989《农林拖拉机和机械安全技术要求第8部分：排灌泵和泵机组》7)GB10395.9—1996《农林拖拉机和机械安全技术要求第9部分：播种、栽种、和施肥机械》8)GB10395.12—1997《农林拖拉机和机械安全技术要求第12部分：便携式动力绿篱修剪机》9)GB10395.13—1996《农林拖拉机和机械安全技术要求第13部分：后操纵式和手持式动力草坪修剪机和草坪修边机》10)GB10396—1999《农林拖拉机和机械、草坪和园艺动力机械安全标志和危险图形总则》11)GB7681-1997《铡草机安全技术要求》12)GB10285—1988《油锯使用安全规程》13)GB10286—1988《割灌机使用安全规程》14)GB16774—1997《自增压式液氮容器》15)GB17668—1999《电链锯使用安全规程》16)GB16151.4—1996《农业机械运行安全技术条件固定式柴油机》17)GB16151.5—1996《农业机械运行安全技术条件农用挂车》18)GB16151.6—1996《农业机械运行安全技术条件铧式犁》19)GB16151.7—1996《农业机械运行安全技术条件旋耕机》20)GB16151.8—1996《农业机械运行安全技术条件圆盘耙》21)GB16151.9—1996《农业机械运行安全技术条件播种机》22)GB16151.10—1996《农业机械运行安全技术条件简式脱粒机》23)GB16151.11—1996《农业机械运行安全技术条件复式及半复式脱粒机》24)GB16151.12—1996《农业机械运行安全技术条件谷物联合收割机》25)GB16151.13—1996《农业机械运行安全技术条件农副产品加工机械》26)GB6924—1986《热磨机制造与验收技术条件》27)GB6926—1986《林业机械分类词汇》28)GB7227—1987《林业机械图形符号》29)GB8136—1987《便携式林业机械术语》30)GB10282—1988《便携式风力灭火机使用安全规程》31)GB10040.1—1988《油锯平衡的测定》32)GB10040.2—1988《油锯手把强度的测定》33)GB10040.3—1988《油锯最小空隙和尺寸》34)GB10041—1988《便携式割灌机圆锯片防护罩强度》35)GB10280—1988《便携式风力灭火机通用技术条件》36)GB10280—1988《便携式风力灭火机台架试验方法》37)GB10282—1988《便携式风力灭火机使用安全规程》38)GB10283—1988《便携式风力灭火机手感振动的测定》39)GB10284—1988《便携式风力灭火机耳旁噪声的测定》40)GB10285—1988《油锯使用安全规程》41)GB10286—1988《割灌机使用安全规程》42)GB14630—1993《猎枪》43)GB14631—1993《猎枪底火》GB14632—1993《猎枪金属弹壳》五、典型的生产活动、主要工艺过程及相应的主要危害：1．特殊用途机械制造业的简要生产活动：铸件铸造热处理机加工型材机加工焊接热处理板材冲剪焊接装配调试2．主要工艺过程：a)铸造：造型、造芯、熔炼、浇铸、清砂等。b)机加工：车、铣、刨、磨、钳、镗、插、拉等。c)冲剪：冲压成型、剪切等。d)热处理：退火、回火、淬火、发兰、高频淬火、渗碳、渗氮等。e)表面处理：镀铬、镀锌、镀铜、镀镍、喷漆等。f)焊接：电焊、汽焊、亚弧焊、二氧化碳保护焊等。g)装配：部件组装、总装等。表面处理外购原材料的质量控制外协、外购零部件和总成的制造、检验和试验自制零部件的制造、检验和试验总成的装配制造、检验和试验整机的装配、制造、检验和试验3．主要危害因素：a)铸造：起重伤害、物体打击、机械伤害、噪音、烟尘、粉尘伤害、高温、灼伤。b)机加工：起重伤害、物体打击、机械伤害、噪音、粉尘伤害、漏电、触电。c)冲剪：机械伤害、物体打击、噪音、漏电、触电。d)热处理：物体打击、有毒物质伤害、漏电、触电、高温、灼伤、噪音。e)表面处理：有毒烟尘、粉尘伤害、漏电、触电、高温、灼伤、物体打击、噪音、火灾、爆炸。f)焊接：物体打击、有毒烟尘伤害、噪音、漏电、触电、灼伤、火灾、爆炸。g)装配：起重伤害、物体打击、机械伤害、噪音、粉尘、有毒物质伤害、漏电、触电、高处坠落。h)调试：机械伤害、噪音、漏电、触电、高处坠落。六、审核要点：要素审核内容4.1总要求1．是否建立文件化的职业安全健康管理体系。2．OHSMS是否以危害为核心建立的现代安全管理体系满足本规范要求。以上两条可通过文件审核、现场审核后验证。4.2职业安全健康方针文件审核：1．适合特殊用途机械制造业职业安全健康风险的性质和规模。2．改善职业安全健康绩效的承诺。3．持续改进的承诺。4．遵守法律、法规和其它要求的承诺。5．阐明目标。6．最高管理者签名，且规定定期评审方针。第一阶段审核：方针的确定是否与组织的危害与风险评价结果相适应。第二阶段审核：1．方针如何传达？员工是否了解？是否为相关方获取？2．现场进一步验证方针是否符合企业的性质、规模？是否定期评审方针的适宜性？4.3.1危害辨识、风险评价和风险控制的策划文件审核：1．程序是否满足要求？是否描述了危害识别的方法：如基本分析法、安全检查表（SCL）、故障类型和影响分析（FMEN）、工作安全分析（JSA）等。2.危害辨识活动是否包括：常规和非常规活动：“三种状态”：正常（每天常规生产运行）、异常（如检修作业等）、4.3.1危害辨识、风险评价和风险控制的策划紧急（如火灾、爆炸等）；“三种时态”：过去（过去发生过的伤害事故）、现在（生产活动、机械设备现在安全控制状态）、将来（计划中的活动可能带来的危险）。七个方面：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素。特殊用途机械制造业按伤害类型分类主要有：a)物体打击；b)车辆伤害；c)起重伤害；d)机械伤害；e)噪音；f)粉尘伤害；g)有毒物质伤害；h)触电；i)高温；j)灼伤；k)高处坠落；l)火灾、爆炸和其他伤害等。进入作业现场所有人员（本组织、相关方人员进入现场）。所有作业现场内的设施（包括组织、相关方设备等）。从活动特点考虑是否包括如下方面：a)设计、开发、生产过程中所有活动；b)设施、设备的采购到报废；c)公司内部及相关方人员在作业场所内的活动；d)机动车辆活动；e)机械设备加工活动；f)厂区宿舍、食堂、娱乐场所、办公场所；g)动力能源系统。3.风险评价：程序规定的评价方法是什么？是否界定了A类：不可容许风险B类：重大风险C类：中度风险D类：可容许风险E类：可忽略风险。如采用评价方法为D=LEC法只否明确哪些是不可容许的风险。4．程序中是否对应风险级别制定了控制措施。a.一类制定控制风险的目标及实现目标的管理方案;二类制定并实施运行控制程序。b.是否考虑“加强培训”、“加强监督检查”作为目标管理方案、运行控制程序的一部分内容？5.程序中是否规定用何方式更新危害？第一阶段审核：关注主管部门，查相关记录，验证识别过程是否符程序？抽一部分危害评定其辩识的合理性。现场巡视，简单验证危害识别是否有遗漏，评价是否合理？第二阶段审核：重点查危害是否有遗漏？风险评价是否合理？现场是否及时更新危害。4.3.2法律、法规及其他要求文件审核：组织是否在程序中明确了法律、法规及其他要求的获取渠道？法律法规是否适用？是否规定及时更新这些信息，并将有关信息传达给相关方？（特殊用途机械制造业法律法规详见适用法律法规清单）。第一阶段审核：查主管部门获取法律、法规是否完整？现场验证准确、适用性。第二阶段审核：关注法规的落实。4.3.3目标文件审核：是否制定了文件化的职业安全健康目标，目标是否与职业安全健康方针一致，体现了持续改进的承诺。制定目标时，是否考虑了法律法规的要求，自身的危害和风险，可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点，是否规定了目标修改的方法，时间。第一阶段审核：目标制定是否合理、可测量，是否按目标做了。第二阶段审核：查目标完成情况，效果？目标是否体现了持续改进的承诺。4.3.4职业安全健康管理方案文件审核：是否有文件化管理方案，管理方案是否根据目标制定，是否规定了组织相关职能层次实现目标的职责、权限、是否确定了实现目标的方法、时间表。如：噪声治理管理方案：目标是否量化（如室内噪音由9