搜索
注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)质量管理体系审核检查表受审核部门：仓储部陪同人员：审核日期：第页/共页审核准则：ISO9001体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查发现结果评价管理体系ISO9001项目提问文件查阅现场检查4.2.1总则4.2.1总则◆是否有文件化的管理体系？相关文件是否齐全？文件是书面形式还是电子形式？◆与管理体系相关的文件有多少？是否符合标准的要求？◆与受审核部门相关的文件有多少？◆是否有组织结构图、管理方针？◆电子形式文件的使用是否有效？√√√√◆管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素（或过程）并符合其要求？要素（或过程）之间相互作用关系是否给予确定及描述？◆管理体系文件的内容是否满足ISO9001的要求？◆管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？√√◆查询相关文件的途径◆有否规定查询相关文件的途径？◆文件是否便于查阅？√√4.2.2综合管理手册4.2.2质量手册◆管理手册的覆盖面是否完整？如对ISO9001标准有剪裁，剪裁细节说明的是否合理？◆管理手册是否包括管理体系的范围？◆管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性？◆管理手册是否引用或包括程序文件？◆管理手册是否包括管理体系过程（或要素）之间的相互作用的表述。◆手册和程序是否相互协调，是否有可操作性？√√√√√注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)质量管理体系审核检查表受审核部门：仓储部陪同人员：审核日期：第页/共页审核准则：ISO9001体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查发现结果评价管理体系ISO9001项目提问文件查阅现场检查4.2.3文件控制4.2.3文件控制◆制定的文件控制程序是否符合要求◆文件控制程序内容是否完整，是否有可操作性？程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？◆程序文件是否有效版本？◆外来文件（如标准）是否包括在控制范围内？◆是否规定了文件的保管办法？◆是否规定了适时和定期评审文件的有效性？◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件？◆是否规定了失效文件的处置、管理办法？√√√√√√√√√√◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况◆所有文件是否字迹清楚？◆所有文件标识是否明确？◆文件发布前是否得到授权人的批准？◆所有文件是否均注明制定或修订日期？◆文件修改后是否重新批准？◆识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？◆文件的查找是否方便？◆文件的保管是否有效？√√√√√√√√√注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)质量管理体系审核检查表受审核部门：仓储部陪同人员：审核日期：第页/共页审核准则：ISO9001体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查发现结果评价管理体系ISO9001项目提问文件查阅现场检查◆外来文件的控制◆是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？◆执行的如何？√√◆作废文件的管理◆是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？√4.2.4记录控制4.2.4记录控制◆是否有对记录进行管理的程序◆程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定？◆与本组织有关的记录有哪些？◆与受审核部门有关的记录有哪些？◆程序中是否包含对记录的质量要求？◆是否有保存期限的规定？√√√√√注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)质量管理体系审核检查表受审核部门：仓储部陪同人员：审核日期：第页/共页审核准则：ISO9001体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查发现结果评价管理体系ISO9001项目提问文件查阅现场检查◆记录管理的实况◆是否对记录进行了清理，并列出了清单？◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致？◆记录是否填写正确、字迹清楚？◆贮存是否便于存取和检索？◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？◆过期记录是否按要求进行处置？◆现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？√√√√√√√√√√5.2以顾客为关注焦点5.2以顾客为关注焦点◆组织是怎样做到以顾客为关注焦点的？◆组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及其他相关方对产品质量的要求？◆组织如何将顾客的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意？√√√√注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)质量管理体系审核检查表受审核部门：仓储部陪同人员：审核日期：第页/共页审核准则：ISO9001体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查发现结果评价管理体系ISO9001项目提问文件查阅现场检查◆管理方针的传达与管理◆如何向全体员工传达的？◆采取了那些方式？◆询问员工，看员工是否了解管理方针？◆为公众获得管理方针提供了何种方便？◆公众如何获得管理方针？√√√√√√√5.4.4管理目标5.4.1质量目标◆组织是否设定了管理目标和指标◆目标和指标是否形成文件？◆是否经领导批准？◆是否分解到有关的职能和层次？√√√√◆设定目标和指标时应考虑的内容◆是否符合方针的要求？◆是否包括产品要求及满足产品要求所需的内容？◆是否考虑了法律、法规和其他要求？◆是否考虑了技术、财务及实施的可行性？◆是否体现了预防为主和持续改进的精神？◆是否具有可测量性，有无测量目标和指标的方法？◆是否为目标和指标的实现设置完成时间？√√√√√√√√注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)质量管理体系审核检查表受审核部门：仓储部陪同人员：审核日期：第页/共页审核准则：ISO9001体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查发现结果评价管理体系ISO9001项目提问文件查阅现场检查◆目标和指标的实现情况◆受审核部门是否均有相应的目标和指标？◆目标和指标是否具体并尽可能量化？◆是否设置了必要的可测量参数？◆是否制定了实施目标和指标的方案？◆企业资源是否能保证目标和指标的实现？◆是否明确了执行部门和负责人？◆是否已向有关人员传达？◆有关人员是否清楚？√√√√√√√√√◆有无目标和指标实现的证据◆检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？√√◆目标和指标是否定期评审、修订◆目标和指标是否定期评审、修订？◆依据什么评审、修订？◆目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？√√√√5.5.1职责和权限5.5.1职责和权限◆是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限◆是否有清晰的组织结构图？◆相关职能部门或岗位（尤其是从事管理、执行和验证工作的人员）的职责是否得到规定并形成文件？◆受审核部门的职责是什么？√√√√√◆有关职责、权限如何传达到位的◆各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的？◆各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系？◆各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之间的关系？√√√注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)质量管理体系审核检查表受审核部门：仓储部陪同人员：审核日期：第页/共页审核准则：ISO9001体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查发现结果评价管理体系ISO9001项目提问文件查阅现场检查5.5.3协商和沟通5.5.3内部沟通◆是否制定了协商和交流的程序◆组织是否有协商和交流的程序？程序中是否对协商和交流的方式、内容做了规定？程序制定过程中是否听取了员工意见？◆程序中是否规定了与相关方的沟通和协商？◆外部人员获取管理方针的途径和方法是否可行？是否方便？√√√√◆内部协商的内容◆员工是否参与管理体系文件，特别是作业指导书的制定、修订和评审？◆员工是否参与过程的识别与确定？◆员工是否了解谁是员工代表以及谁是管理者代表？√√√◆协商和交流的记录◆涉及重大投诉、事故的外部信息有无适当处理和记录？◆是否保存有接受和答复员工已经建议的记录？√√◆通报组织管理方针和管理体系有效性的过程◆将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程◆异常、紧急情况下的信息如何交流◆是否同员工、周围进行过信息交流？◆是否将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？◆信息通报采用何种方式？◆受审核部门涉及到哪些信息交流？√√√√√◆同外部相关方的信息交流◆是否同供方和承包方交流有关信息？◆如何处理顾客投诉？√√√√注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)质量管理体系审核检查表受审核部门：仓储部陪同人员：审核日期：第页/共页审核准则：ISO9001体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查发现结果评价管理体系ISO9001项目提问文件查阅现场检查5.6管理评审5.6管理评审◆是否有定期进行管理评审的规定◆评审的时间间隔是怎样规定的？◆是否按规定的时间间隔进行管理评审？√√◆受审核部门应为管理评审提供什么资料◆管理评审的输入是否充分◆受审核部门应为管理评审提供什么资料？◆管理评审的输入是否包括下列内容：①内、外部审核结果。②方针、目标和指标、管理方案实施情况。③事故、事件调查处理情况。④不符合、纠正和预防措施实施情况。⑤相关方（顾客）的投诉，建议及其要求。⑥监视和测量情况报告；过程的业绩及产品符合性报告；法规及其他要求符合性报告。⑦来自管理者代表的关于综合管理体系总体运行情况的报告；来自各部门经理关于局部有效性的报告。⑧可能引起管理体系变化的企业内外部要素，如法律法规的变化、机构人员的调整，市场的变化等。⑨改进的建议。√√注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“结果评价”栏：A－符合B－体系性不符合C－实施性不符合D－效果性不符合E－观察项(有不符合时要在“检查发现”栏记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)质量管理体系审核检查表受审核部门：仓储部陪同人员：审核日期：第页/共页审核准则：ISO9001体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查发现结果评价管理体系ISO9001项目提问文件查阅现场检查◆管理评审的实施情况◆管理评审的内容是否充分◆如何参加管理评审？◆是否就下列内容进行了评审：A)方针是否适宜？方针实现程度如何？是否需要更新目标、指标和管理方案？B)过程控制情况如何（包括过程是否受控？某些过程是否需要改善或优化）？C)产品质量状况如何（有无重大质量问题）？D)事故和事件的调查处理情况。E)纠正和预防措施实施情况。F)绩效趋势。G)顾客的满意度、与顾客沟通的情况、顾客投诉处理的情况以及顾客反馈的其他信息。H)相关方的投诉、建议及其要求